導論 令滄海變桑田的藝術(shù) 

在南非的約翰內(nèi)斯堡東北部，有一個叫迪普斯魯特（Diepsloot）的小鎮(zhèn)，凡是去過的人，無一例外都會產(chǎn)生觸目驚心的深刻印象，這里的貧窮、尊貴以及矛盾糾結(jié)的情感令人震撼。各種盡人皆知和引人注目的故事，充滿了可恨可悲的絕望——街頭斗毆、強奸、劫持、武力搶劫，還有暴民正義——而夾雜在這一切之中又有些令人費解的現(xiàn)象，在悄然無息地孕育著歡樂和希望。在這里，生活著地球上最勤奮努力和最具有創(chuàng)業(yè)精神的窮人，到處都是商店，經(jīng)營生意的基本上是目不識丁但又聰明能干的婦女和年輕人，他們的精力和信念在其自身的命運中重新定義了什么是企業(yè)家精神。在一個沒有電、沒有自來水，且很少有警察出沒的地方，他們每天東方欲曉時起身，整日勞作，與各種形式的逆境和困難，包括犯罪行為，以及腐敗稅務(wù)官員經(jīng)常性的騷擾抗爭著。他們在未經(jīng)授權(quán)的公共土地上定居，用微薄的積蓄抑或是從朋友及家人那里借來的錢做些小本生意，而且沒有可以依賴的行政保護或法律援助，這一切使弱勢的他們成為暴力和不公的犧牲品。然而，他們依舊充滿熱情地相信自己有能力創(chuàng)造價值和營建繁榮，來改變自己的命運。 

小鎮(zhèn)的美容業(yè)：店鋪林立，緣于何故？ 

提及迪普斯魯特令人興奮的創(chuàng)業(yè)，也許最令人驚訝的現(xiàn)象是其高密度的理發(fā)店和美容院。如果是在好萊塢、巴黎或米蘭，你必然會與那些專注于美容業(yè)的非貿(mào)易服務(wù)創(chuàng)辦者不期而遇。然而，這是在低收入的街區(qū)里，你卻隨處可見美容美發(fā)店，里面的服務(wù)人員和顧客都醉心于優(yōu)雅的藝術(shù)和身體的美學。置身于這個最不平等的社會中最貧窮的地區(qū)之一，看著他們?yōu)檫@些事如此傾注精力和想象力，實令人感觸良多——超然于這一現(xiàn)象，它其實是堅韌不屈的人類精神的一個有力證明。當然，你也可以贊同諾貝爾文學獎獲獎作家V.S.奈保爾的描述，他們的這些行為舉止是黑暗的虛無主義的映射。在奈保爾的許多游記中，他感嘆非洲大陸悲慘的命運，常常嘲笑那里“詭異的”優(yōu)先序列和人們的信仰體系�！胺侵逈]有未來，”奈保爾曾經(jīng)談道，“正在被其居住者的繁殖所淹沒�！� 這種憤世嫉俗的觀點不僅與事實不符，也并不能詮釋在迪普斯魯特這樣的地區(qū)，人民創(chuàng)業(yè)動力背后道德追求的真諦。 

針對理發(fā)店和美容院的興起——以及就此而言在幾乎所有發(fā)展中國家的貧窮街區(qū)——有一個更具哲學意義的解釋：貧窮的人，就像其他人一樣，其行為舉止有著崇高的理想境界，比如他們的決定不僅遵循生存的經(jīng)濟功利主義（收入和就業(yè)），也要符合自愛和自尊的道德標準，比如渴望“干凈”、“漂亮”、“優(yōu)雅”、“受人尊重”或“被人需要”。以這些理想境界為出發(fā)點，他們不希望自己完全被禁錮于當下所處的貧困的社會經(jīng)濟現(xiàn)狀，即使在最艱難的情況下，他們也要通過不斷地重申尊嚴而追求卓越。的確，出于南非特殊的政治歷史因素，迪普斯魯特人在以許多微妙的方式克服種族隔離的丑惡殘余，這也許是以上現(xiàn)象的合理解釋。但是沖破這段屈辱的歷史留下的陰影，對美和自尊的追求主要證實了這里的人們有一種共同的信念，那就是即使身處絕望之境仍然有擁抱希望的可能。正如馬丁·路德·金的名言所述：“璀璨的星辰只能顯亮于黑暗之中�！� 

針對這個似乎與迪普斯魯特不相匹配的現(xiàn)象，還有第三個也頗為合情合理的解釋：專注于美容業(yè)的小店遍地開花是基于一個簡單直接的假設(shè)，即這一領(lǐng)域的風險收益率較低。美容業(yè)前期投入所需的資金比其他行業(yè)低，而對這一類服務(wù)的需求即使不增長，也是相當穩(wěn)定的。無論導致這種現(xiàn)象的原因何在，在南非迪普斯魯特這樣的小鎮(zhèn)，極不尋常的高度密集的美容商業(yè)遠不止是一種比喻：它折射出在這片貧瘠且持續(xù)遭受著過往失敗折磨的土地上，有一種強烈的創(chuàng)業(yè)活力。 

自工業(yè)革命以來的經(jīng)濟發(fā)展是一個通過產(chǎn)業(yè)和技術(shù)的升級不斷提高勞動生產(chǎn)率的過程，在此過程中，企業(yè)家精神起到了驅(qū)動作用，而有為政府則要因勢利導，提供適當?shù)幕�礎(chǔ)設(shè)施和配套的機制，并鼓勵產(chǎn)業(yè)和技術(shù)升級所需的學習和知識共享（Lin，2012a；Lin，2012b； Stiglitz and Greenwald，2014）。這一過程中的一個重要組成部分，是企業(yè)家承擔風險的意愿，以及創(chuàng)建企業(yè)的能力，這些企業(yè)要能夠產(chǎn)生收入、創(chuàng)造就業(yè)機會、凝聚社會力量，并且具備將實現(xiàn)自我價值與集體共同目標相結(jié)合的意識。然而，若要確保這一過程的可持續(xù)性，先決條件是國家資源必須到位，它會成為個人或私人企業(yè)努力的有力補充，能幫助他們克服外部性，解決諸如金融、基礎(chǔ)設(shè)施、員工技能和監(jiān)管環(huán)境等各種制約因素背后的協(xié)調(diào)問題。比如基礎(chǔ)設(shè)施的缺口、員工技能的缺乏，或者為降低新生行業(yè)的交易成本所需的監(jiān)管環(huán)境的不完善，等等，這些并不是單個的企業(yè)家或私人企業(yè)可以完全解決的。世界上也沒有一個國家擁有全部的行政能力和財政資源，蜂擁而上一整套的機場、公路、鐵路以及其他針對某個部門的基礎(chǔ)設(shè)施，去滿足企業(yè)家的需要，或僅僅是隨機輪訓勞動力以滿足行業(yè)啟動和持續(xù)發(fā)展的需要。因此，必須要務(wù)實地考慮經(jīng)濟體自身的比較優(yōu)勢，即相對其他國家能以更低的要素成本生產(chǎn)出相似的產(chǎn)品和服務(wù)，有重點地選擇、甄別，并有針對性地鎖定產(chǎn)業(yè)。 

從經(jīng)濟發(fā)展歷史中的成功案例中可以看到，只有少數(shù)國家見證了人類本能驅(qū)動的創(chuàng)業(yè)精神，它們經(jīng)歷了創(chuàng)造性破壞的過程，即促進結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的過程（將資源從低生產(chǎn)率的部門重新分配到高生產(chǎn)率的部門），從而不斷地攀登價值鏈階梯，使本國經(jīng)濟的比較優(yōu)勢緩慢而持續(xù)地伴隨著稟賦結(jié)構(gòu)的變化而變化。 與此相反，經(jīng)濟發(fā)展歷史中的失敗案例主要是政府的領(lǐng)導人無法與私人部門和其他利益相關(guān)者協(xié)同并進，未能將政府有限的資源和能力應(yīng)用于必要的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和商業(yè)環(huán)境改善，以幫助那些新興產(chǎn)業(yè)的民營企業(yè)家降低交易成本，從而體現(xiàn)經(jīng)濟自身的潛在比較優(yōu)勢。 

像美國這樣的高收入國家長期以來始終引以為傲的是其小型企業(yè)的創(chuàng)業(yè)者和強有力的私人部門——毋庸置疑這是正確的。然而，政府的角色也是十分必要的，它起著微妙而關(guān)鍵的作用�？上У氖�，這一點在關(guān)于經(jīng)濟發(fā)展歷史的文獻中并沒有充分地闡述。政府可以催生新的產(chǎn)業(yè)，或者至少能夠幫助新產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化為有自生能力的和有競爭力的經(jīng)濟領(lǐng)域，特別是在日益全球化的今天，合作和對接各種資源網(wǎng)絡(luò)已成為取得成功不可或缺的重要元素。 

在低收入國家，創(chuàng)業(yè)驅(qū)動力和其他地方是一樣強大的，但是相對發(fā)達國家，將個人努力和創(chuàng)造力與公共資源和政府資源對接卻存在困難。這些國家往往不能確定廣泛的戰(zhàn)略領(lǐng)域，找不到自身潛在的比較優(yōu)勢，以利用其有限的資源和行政體制，去協(xié)調(diào)和提供必要的軟、硬基礎(chǔ)設(shè)施改善。這些改進會降低交易成本，有助于產(chǎn)業(yè)自力更生，創(chuàng)造更多的就業(yè)機會。相反，這些國家處于宏觀和微觀經(jīng)濟的扭曲狀態(tài)，又摻雜著政治經(jīng)濟的種種問題，這往往也是它們不利的政策以及薄弱的體制和監(jiān)管環(huán)境的結(jié)果。這正說明了為什么低收入經(jīng)濟體仍然存在于這個擁有共享繁榮的無限機遇的世界——這里有全球經(jīng)濟增長模式的變化、商品和服務(wù)生產(chǎn)過程中角色的重新分配、貿(mào)易的整體上行、諸多地區(qū)人力資本和人才的積累，以及人口遷移和資本流動瞬息萬變的格局。一個令人十分遺憾的事實是，大多數(shù)發(fā)展中國家沒有成功地支持潛在比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，而是實施了“華盛頓共識”（Washington Consensus）的支持者所倡導的結(jié)構(gòu)調(diào)整政策，試圖消除所有扭曲——他們沒有認識到，這些扭曲是出自舊的發(fā)展政策的次優(yōu)制度安排。這些安排對以往進口替代戰(zhàn)略下的優(yōu)先產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)提供著保護——如果沒有保護的話，這些企業(yè)將無法生存。但如果這些扭曲驟然間被消除，這些曾在優(yōu)先產(chǎn)業(yè)中的沒有自生能力的企業(yè)就將會倒閉，進而引發(fā)國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）的收縮、失業(yè)率的飆升和嚴重的社會秩序混亂。為了避免那些可怕的后果，許多國家的政府就繼續(xù)利用其他變相的低效率手段，將補貼和保護投向沒有自生能力的企業(yè)（Lin and Tan，1999）。于是，在20世紀八九十年代，轉(zhuǎn)型和發(fā)展中國家出現(xiàn)了比在20世紀六七十年代更差的增長表現(xiàn)和穩(wěn)定性（Easterly，2001）。 

在成功轉(zhuǎn)型的國家，如中國、毛里求斯和越南，政府采取了務(wù)實的、漸進的、雙軌的方案。政府繼續(xù)提供臨時補貼來保護那些舊的違背比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，但是，與此同時，對新的符合比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)也實行了寬松和鼓勵的政策。它們的整體商業(yè)環(huán)境和基礎(chǔ)設(shè)施仍然很差，但它們的政府發(fā)揮了有效的作用，創(chuàng)造了越來越多有利于潛在比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)發(fā)展的飛地。 

不管收入高低，也無論國家當前的狀況如何，各個國家都有很多雙贏的機會。即使在商業(yè)和行政管理環(huán)境非常不利的國家，仍然具有高速的包容性增長的潛力。如果迪普斯魯特政府能夠精心設(shè)計和實施發(fā)展戰(zhàn)略，甄別出有較強競爭潛力的產(chǎn)業(yè)，并促使它們與全球貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)和價值鏈對接，那里的美容業(yè)店主和其他小微企業(yè)是能夠茁壯成長并繁榮昌盛的。 

經(jīng)濟發(fā)展面臨的挑戰(zhàn)，不只是實現(xiàn)高增長率，還要在沒有保護和補貼的情況下維持這種增長（Hausmann，Pritchect and Rodrik,2005），從而確保創(chuàng)造的財富能夠使最廣泛的人口受益。各種扭曲很有可能會繼續(xù)存在，這是避免老舊行業(yè)瞬間崩塌所必要的。政府還要對那些符合國家潛在比較優(yōu)勢的新行業(yè)提供有力的幫助，通過改善軟硬基礎(chǔ)設(shè)施來降低交易成本，提高企業(yè)在國內(nèi)和全球市場的競爭力。政府也可以采取一些激勵措施，對那些新興產(chǎn)業(yè)中的先行者提供支持，來彌補他們的外部性，比如在不產(chǎn)生價格扭曲或造成壟斷的前提下，為這些企業(yè)提供減免稅惠期。 

本書直指經(jīng)濟發(fā)展理論中最常見的誤解之一——這是一種觀念性的誤導——經(jīng)濟繁榮只能發(fā)生在一個商業(yè)環(huán)境良好的地方，而且其增長是艱苦的政治改革的結(jié)果。作者詮釋了即使在次優(yōu)的社會制度和薄弱的物質(zhì)及人力資本的情況下，經(jīng)濟轉(zhuǎn)型也是有可能發(fā)生的。基于新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學及其增長甄別與因勢利導框架（GIFF）的操作工具，以及我們在最近幾年的其他論著中所闡述的內(nèi)容 ，本書有力地反駁了那種基于先決條件的錯誤的經(jīng)濟學。 

本書探討了在一個低收入國家（按照低收入國家的定義，必須是基礎(chǔ)設(shè)施條件和制度環(huán)境薄弱的國家）發(fā)展具有潛在比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)的可能性。這其中政府應(yīng)該發(fā)揮“有為”作用，利用其有限的資源和實施能力，在工業(yè)園或特區(qū)內(nèi)創(chuàng)造一個良好的商業(yè)環(huán)境，鼓勵企業(yè)進入這些產(chǎn)業(yè)并促進這些產(chǎn)業(yè)的增長。這樣可以降低 

這些產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)要素成本，同時在工業(yè)園區(qū)所提供的有限環(huán)境里，也具有充分的基礎(chǔ)設(shè)施和制度來降低交易成本。這樣，即使整體的商業(yè)環(huán)境仍然很差，某些目標行業(yè)的生產(chǎn)成本（要素成本和交易成本）也有了相當?shù)膰�際競爭力。通過政府的管理經(jīng)驗進行積極的投資拉動，該經(jīng)濟體就可以吸引到外國投資。經(jīng)濟體還可以生成有機的前后銜接鏈，這種連接對于知識和學習的外部性以及持續(xù)的成功是必要的。這是在一個貧窮國家啟動動態(tài)增長的秘方。 

簡而言之，本書從經(jīng)濟史、經(jīng)濟理論和經(jīng)濟分析中得到結(jié)論，經(jīng)濟發(fā)展總是出現(xiàn)在成功發(fā)展的先決條件缺失或次優(yōu)的情況下，而這一事實常被忽略。基于這一觀察，本書提供了一個可以在發(fā)展中世界的任何地方創(chuàng)造共同繁榮的務(wù)實而實際的路線圖。它強調(diào)了一個有為政府的促進作用，揭示了公私合作最有效的模式，并且指出了經(jīng)濟學家和政策制定者需要遠離意識形態(tài)的立場，擺脫由扭曲和不明智的發(fā)展理論（舊結(jié)構(gòu)主義和市場原教旨主義）所造成的滯后殘留。 

本章是本書的導論，展示了一些有關(guān)經(jīng)濟奇跡的故事，這些奇跡發(fā)生在不同國家的體制環(huán)境下，都是出現(xiàn)在最不可能發(fā)生的地方，通過串連這些故事，作者旨在于更廣闊的敘事背景下詮釋工業(yè)革命以來世界各地的經(jīng)濟發(fā)展。 

演繹經(jīng)濟奇跡：沙漠中的綠洲 

1956年，塞西爾·B.戴米爾導演的經(jīng)典史詩電影《十誡》被評論家廣泛視為關(guān)于《圣經(jīng)》中《出埃及記》故事的杰作。電影中有一個令人印象深刻的場景，摩西因試圖讓希伯來的奴隸得到自由，被逐出埃及。法老拉美西斯認為處以死刑對于摩西而言是過于輕松的懲罰，他給摩西的判刑是“活受罪”（suffer by living）。拉美西斯將摩西逐出埃及王國，而這里曾是他們一起如兄弟般被撫養(yǎng)成人的地方。拉美西斯押送摩西到荒蕪干旱的西奈沙漠，讓他在痛苦中慢慢死去。臨別時拉美西斯扔給摩西一根拐杖，說這是摩西統(tǒng)治荒野的象征，并充滿諷刺地說：“這一片都是你的國土，而毒蝎子、眼鏡蛇和蜥蜴將是你的子民。去拯救它們吧，把希伯來人留給我！” 然后，摩西就帶著那根具有象征意義的權(quán)杖，慢慢消失在地平線上。然而，隨著故事的推進，摩西不但克服了沙漠中的逆境，還最終解放了自己的人民。 

的確，這只是《圣經(jīng)》中的一個故事，不過，即使是不信仰基督的人在兩千年后來到以色列旅行，也不可能感受不到這一圣地的內(nèi)在魔力。沒有哪里會比內(nèi)蓋夫沙漠帶給你更震撼的感覺，在這里人類的精神和智慧征服了“放眼便是廣袤無垠的巖石和沙子，一個自史前以來始終荒涼的溫床”（Auerbach，1987）。誠然，這里是地球上的最低點，在海拔 1 200 英尺以下，年均日照天數(shù)達355天，年降雨量幾乎不到一英寸，白天的溫度往往超過120華氏度，而夜晚可以降至冰點以下。然而，這個地方的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和出口飛速增加已經(jīng)長達幾十年。長期以來，這里被認為是“不適宜居住的”土地，現(xiàn)在卻是將近一百萬人的家園，并且欣欣向榮的農(nóng)業(yè)聚落點也是星羅棋布。從以色列的沙漠運到歐洲市場的有甜瓜、西紅柿、茄子、辣椒、紅棗、西葫蘆和牛油果等蔬果，這些蔬果的成熟期比目的地當?shù)匾�提早幾周或幾個月。一些農(nóng)民每年有三到四個收獲季，每英畝的食品種植量非常之大，年產(chǎn)量是美國的四到六倍（Auerbach，1987）。 

這些作物中許多都是基因工程種植，取用沙漠中的大蓄水層的咸水灌溉。盡管這個地區(qū)的氣候條件非常不利，赤地千里、植被稀疏，而且是巖石、塵埃的土質(zhì)，卻能生產(chǎn)多種農(nóng)業(yè)資源，而且正在促進國家的經(jīng)濟發(fā)展。內(nèi)蓋夫沙漠的棉花產(chǎn)量高于美國的加利福尼亞州、亞利桑那州或者埃及；花生產(chǎn)量超過地理和環(huán)境條件有相當優(yōu)勢的美國的佐治亞州和西弗吉尼亞州。在這個荒涼到令人難以想象的地方，以色列人幾十年前才決定要發(fā)展葡萄酒釀造業(yè)，現(xiàn)在已經(jīng)生產(chǎn)出上千萬瓶宴飲用的葡萄酒，而且用于出口。這里的溫度條件極端不利，土壤缺少養(yǎng)分,縱然有水，也只是鹽水抑或非常昂貴 ，勞動力則因稀缺而奇貴無比�？删驮谶@塊曾經(jīng)的不毛之地，人們已經(jīng)取得了不凡的經(jīng)濟成就。 

然而，以色列的這一切是從最貧窮和最困難的環(huán)境中開始的，他們綠化內(nèi)蓋夫沙漠的卓越成就被譽為技術(shù)和生物學上的突破，也是在沙漠環(huán)境中對土地管理和水資源管理的革新。以色列的土地和水資源幾乎全部都是國家所有的，這一特征在發(fā)達經(jīng)濟體中仍然是獨一無二的。以色列農(nóng)業(yè)的另一個特色是具有主導地位的合作社（希伯來語：kibbutz和moshav）。雖然管理系統(tǒng)正在逐步私有化，合作社仍占農(nóng)業(yè)產(chǎn)值的80%。幾十年來，政府都是通過農(nóng)業(yè)政策、分配配額、控制價格、抵制進口和提供補貼的中央計劃等干預措施來擴大農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)和出口。目前消除這些政策的有關(guān)改革正在進行中，但只能逐步地進行（OECD，2010）。 

那些對色列的農(nóng)業(yè)奇跡持懷疑態(tài)度的人可能會對這一切不屑一顧，認為這是一個代價高昂的、資本密集的虛幻空想，只有高收入國家才能負擔得起。幾乎沒有哪個發(fā)展中國家能調(diào)動資金、技術(shù)和技能，在沙漠中實現(xiàn)如此這般的農(nóng)業(yè)成功——尤其是在過去20年中，這個國家的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)相對份額已經(jīng)在下降，其在總就業(yè)和GDP中的份額分別下降至3%和2%以下。然而，這個故事主要向我們展示的是，如果好的政策得以實施，有力地支持和促進競爭性產(chǎn)業(yè)的出現(xiàn)，即使在最不可能的地方也可以實現(xiàn)經(jīng)濟上的成功。以色列通過發(fā)掘一個潛在的而不是“天然的”比較優(yōu)勢，成為農(nóng)業(yè)技術(shù)，特別是干旱種植技術(shù)方面的世界領(lǐng)軍者，這是建立在知識和技術(shù)進步，以及來自國家大力支持的高成本融資基礎(chǔ)之上的。與迪普斯魯特小鎮(zhèn)的人很相像，內(nèi)蓋夫沙漠中的以色列人同樣顯示了創(chuàng)業(yè)技能、創(chuàng)造力和堅韌不拔的毅力。但是，他們也受益于國家的大力支持，“有為”政府幫助他們甄別潛在的比較優(yōu)勢，并且排除約束發(fā)展的障礙，進而使經(jīng)濟由農(nóng)業(yè)和資源向充滿活力的制造業(yè)和服務(wù)行業(yè)轉(zhuǎn)變。