法律風險和合規(guī)風險是金融機構(gòu)風險管理的兩個重要方面。做好法律合規(guī)風險管理是落實金融政治性和人民性的本質(zhì)要求。本書第一部分主要研究理財行業(yè)基礎法律關(guān)系，以及在基礎法律關(guān)系統(tǒng)攝下的三大主要法律關(guān)系，即股東與理財公司的法律關(guān)系、投資者與理財公司的法律關(guān)系、理財公司與下端投資機構(gòu)的法律關(guān)系。本書以法律管理架構(gòu)為基礎，創(chuàng)造性地構(gòu)建了理財行業(yè)自身的三維立體法律研究模型。通過梳理國內(nèi)外資管行業(yè)發(fā)展脈絡和實踐經(jīng)驗，就理財行業(yè)公司治理層面、理財產(chǎn)品層面、投資運作層面的底層法理、表層行為準則，以及宏觀與微觀審慎監(jiān)管的要求進行綜合分析，對理財行業(yè)法制體系建設提出相關(guān)建議。本書第二部分主要為法律合規(guī)實踐指引。通過梳理理財行業(yè)及金融行業(yè)相關(guān)現(xiàn)行的監(jiān)管規(guī)定，整理理財行業(yè)九大方面的合規(guī)工作要點，以期指導理財公司、理財行業(yè)從業(yè)人員的實踐工作。另，通過與公募基金監(jiān)管規(guī)定進行對比，就理財行業(yè)法律合規(guī)工作提出補益性實操建議。