他山之石
美國《統(tǒng)一商法典》是一部著名的法典，“在美國法律體系和商業(yè)活動中占據(jù)顯著地位，在國際上有較大影響，對中國相關(guān)法律的制定和發(fā)展亦有重要參考意義”（法典中譯本序，法律出版社2018年11月版）。通過研究《統(tǒng)一商法典》，可以了解美國商法相關(guān)領(lǐng)域的基本內(nèi)容、方法和原理，感知美國的法律思想和法律邏輯，獲取其中有借鑒意義的成分。因此，美國《統(tǒng)一商法典》受到國內(nèi)相關(guān)讀者的關(guān)注。
本書可以作為法典*新中譯本的配套讀物，也可以作為研究和了解法典的獨立讀物。本書的初衷是為讀者提供一本介紹法典的簡明讀物，但寫作過程中篇幅漸有擴(kuò)展，在介紹法典基本內(nèi)容的基礎(chǔ)上，兼具一定的專業(yè)性和完整性。希望本書既適合普通讀者，也適合專業(yè)讀者；既適合對法典整體內(nèi)容有興趣的讀者，也適合僅對法典某一領(lǐng)域有興趣的讀者。
《統(tǒng)一商法典》涉及多個不同領(lǐng)域，從貨物的買賣和租賃，到支付領(lǐng)域的流通票據(jù)、銀行業(yè)務(wù)和信用證，到貨物儲運的倉單、提單和其他所有權(quán)憑證，到股票、債券和其他金融資產(chǎn)的交易，再到動產(chǎn)擔(dān)保交易，每個領(lǐng)域都具有高度的專業(yè)性和復(fù)雜性。法典的這種深度和廣度，對任何一位希望掌握法典整體內(nèi)容并將其呈現(xiàn)在一本著述內(nèi)的學(xué)者，都是巨大挑戰(zhàn)。我主要從事律師實務(wù)，并非法典任何領(lǐng)域的專門學(xué)者，寫作本書頗為勉強(qiáng)。之所以愿意嘗試，固然是因為兩度翻譯法典，對法典內(nèi)容比較熟悉，但更主要的原因是相信這項工作的意義。
《統(tǒng)一商法典》是對美國多個專業(yè)領(lǐng)域的商業(yè)實踐、法律原則和發(fā)展趨勢的精心總結(jié)和高度濃縮�！督y(tǒng)一商法典》的深度和廣度，決定了其條文的復(fù)雜性。即便是看似簡單的法典條文，也常常是話中有話、話外有話。相信接觸過法典的讀者可能會同意，認(rèn)得法典文字，不等于讀通條文；讀通條文，不等于理解含義；理解含義，不等于明白邏輯；明白邏輯，不等于融會貫通。因此，很希望將我在翻譯法典過程中的一些學(xué)習(xí)收獲和體會，分享給對法典有興趣的讀者，以節(jié)省讀者的部分時間和精力。同時，也希望本書能夠起到拋磚引玉的作用，促進(jìn)國內(nèi)學(xué)界和業(yè)界對美國《統(tǒng)一商法典》的了解和研究。
本書的寫作風(fēng)格也許帶有律師的職業(yè)習(xí)慣和思維方式。首先是注重法律條文。以盡量細(xì)致的分析和盡量嚴(yán)謹(jǐn)?shù)倪壿媽Ψ�律條文進(jìn)行解讀，是獲取可靠結(jié)論的基本方法。其次是表述力爭直白。法律源于生活。即使是復(fù)雜的問題，分解之后也可以不再抽象，也可以使用日常語言進(jìn)行表述。將復(fù)雜的問題簡單化，是對讀者的*好服務(wù)。*后是盡量舉例說明。法律條文只有放在具體的環(huán)境中才能顯示其真實內(nèi)涵。特別是美國法律，根植于判例法，注重具體和實用，就事論事，很少泛泛而論。
本書大體從三個角度對法典進(jìn)行解讀。首先，盡量說明商業(yè)交易面臨的問題。法律的目的是解決實際問題，因此，法典條文通常都有具體的針對目標(biāo)。其次，在介紹法典對相關(guān)問題的規(guī)定時，盡量直接引用法典條文。一方面，可以減少轉(zhuǎn)述中的片面、偏差和錯誤；另一方面，也有利于讀者對法典的規(guī)定、含義和意圖作出自己的解讀和判斷。*后，盡量分析法典條文背后的理由和考慮。所有的法律條文都建立在一定的環(huán)境、假設(shè)、判斷和邏輯基礎(chǔ)上。同時，多數(shù)問題都有不同的法律解決方案，但不同方案通常各有利弊，少有萬全之策。法典的規(guī)定，體現(xiàn)了法典的商業(yè)理解、價值導(dǎo)向、綜合平衡和利弊取舍。
《統(tǒng)一商法典》雖然是一部綜合商法典，但沒有也不可能涵蓋美國商業(yè)活動的全部領(lǐng)域。即使是法典范圍內(nèi)的領(lǐng)域，法典也不可能涵蓋領(lǐng)域內(nèi)的全部問題。例如，第2篇適用于貨物買賣，但并未涉及貨物買賣合同中的大量合同法問題，而是將這些問題留給法典之外的合同法解決。再如，第8篇涉及投資證券，但主要是與證券持有和買賣有關(guān)的程序問題，而沒有涉及由其他法律（包括聯(lián)邦法和州法）所涵蓋的證券發(fā)行和政府監(jiān)管等問題。本書的介紹基本上限于法典本身。讀者可以根據(jù)自己的需要，適當(dāng)關(guān)注美國法律中的其他相關(guān)領(lǐng)域，如合同法、代理法、財產(chǎn)法、保證法、證券法和破產(chǎn)法等。
《統(tǒng)一商法典》作為一部美國法律，是為了在美國獨特的商業(yè)、法律、社會和文化環(huán)境中，解決美國商業(yè)活動中的問題。所有的法律都高度依賴其生長的土壤。因此，法典的很多具體規(guī)定，也許只適合美國的具體環(huán)境，而不一定適合其他國家直接模仿和移植。如果生搬硬套，很容易形成南橘北枳的情況。從國內(nèi)讀者的角度來看，*重要的也許是了解和研究法典所體現(xiàn)的理念、邏輯、思路和方法，因為這是*富啟迪作用和*有借鑒意義的部分。無論何種問題，關(guān)鍵不在于法典的規(guī)定是什么，而在于為什么。當(dāng)然，啟迪和借鑒需要從了解和研究法典的具體條文入手。本書的任務(wù)，是對法典進(jìn)行介紹和說明，而獲得何種啟迪以及如何借鑒，則是每位讀者自己的任務(wù)。
本書雖然可以算作法典*新中譯本的配套讀物，但實際上*初的寫作計劃始于30年前。當(dāng)時出版社正與我協(xié)商首部法典中譯本的出版，并希望我另寫一本法典簡介。簡介完成了初稿，但我隨后赴美國學(xué)習(xí)，出版計劃擱淺。法律出版社1998年策劃美國法叢書時，將破產(chǎn)法的題目交給我，后又增加了統(tǒng)一商法典。我為兩本書的寫作進(jìn)行了大量準(zhǔn)備，但因當(dāng)時在我國香港特別行政區(qū)當(dāng)律師，業(yè)余時間非常有限，無奈只完成了破產(chǎn)法的寫作，而未能完成有關(guān)法典的那本書。再次間隔20年，現(xiàn)在的第三次嘗試終于見到成果，彌補了以前的遺憾。
本書按法典各篇的順序，從第1篇總則到第9篇擔(dān)保交易，分別對法典逐篇進(jìn)行介紹，但不包括已被廢除的第6篇。法典各篇的篇幅有相當(dāng)差別，因此本書各章的篇幅也相應(yīng)有所差別。本書對法典的解讀，主要基于法典條文本身以及法典的正式評論，同時也參考了一些列于本書末尾的相關(guān)著述。書中還少量引用了美國法院的案例。這些案例只是簡單介紹，重點在于通過舉例來展示問題，而不在于強(qiáng)調(diào)結(jié)論。實際上，即使是完整的案例，其適用范圍和判例效力也受到很多因素影響，具有高度的不確定性。本書引用的法典條文中文，均取自法律出版社的法典*新中譯本，但在個別地方稍有調(diào)整。該譯本為中英對照，讀者有需要時可以查閱法典的英文原文。
在本書完成之際，首先感謝王軍教授。王軍教授是對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)法學(xué)院的資深教授，并擔(dān)任院長多年。20世紀(jì)80年代我在那里任教時，曾與王軍教授共事。當(dāng)時得到他多方幫助，包括在我赴美國學(xué)習(xí)后，是他幫助處理了《統(tǒng)一商法典》首*中譯本的出版后續(xù)事項。本書的出版，也得到王軍教授的大力支持和熱情鼓勵。還要再次感謝吳興光教授。對于我做的與《統(tǒng)一商法典》有關(guān)的工作，吳興光教授一貫給予*大支持。同時非常感謝法律出版社法治與經(jīng)濟(jì)分社沈小英社長在本書出版過程中熱情高效的專業(yè)支持和細(xì)致周到的技術(shù)安排，她的大力支持使本書得以與讀者見面。還非常感謝陳妮編輯和毛鏡澄編輯的專業(yè)精神和辛勤努力。
雖然我為本書的寫作盡了很大努力，但如前所說，本書主要是我在翻譯法典過程中的學(xué)習(xí)體會和收獲。限于個人的知識水平和理解能力，對法典的解讀難免存在偏差和錯誤。特別是，鑒于法典的深度和廣度，要準(zhǔn)確理解法典的全部內(nèi)容，實難一蹴而就，只能循序漸進(jìn)。敬請讀者諒解并給予批評指正。
2020年1月于北京