中國(guó)近代航海是世界近代航海的組成部分之一，其必然受世界近代航海史和中國(guó)近代社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)的規(guī)定和制約。因此，要認(rèn)識(shí)中國(guó)近代航海在世界近代航海中的歷史地位及其發(fā)展的主要特征，就必須了解近代世界航海和中國(guó)近代航海的發(fā)展歷程。

一、近代世界航海的發(fā)展歷程

航海始終是被打上時(shí)代烙印的人類(lèi)重要文明活動(dòng)之一。世界近代航海則正是近代世界歷史的重要組成部分。因此，它必然受到近代世界歷史的制約。一般而言，世界近代史的時(shí)限是從 16 世紀(jì)到第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束的 1945 年。在這 4 個(gè)多世紀(jì)中，世界歷史的主要發(fā)展方向是資本主義取代封建主義。這一過(guò)程從地理大發(fā)現(xiàn)開(kāi)始，以資本原始積累起家的歐洲資產(chǎn)階級(jí)，伴隨著文藝復(fù)興、工業(yè)革命的成功，通過(guò)英國(guó)資產(chǎn)階級(jí)和法國(guó)大革命等標(biāo)志性歷史事件，在一系列激烈的政治、經(jīng)濟(jì)、軍事、文化斗爭(zhēng)中，發(fā)展成為具有世界影響力的控制力量，資本主義社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)也走向全面成熟。世界近代航海事業(yè)正是在這樣波瀾壯闊的時(shí)代背景下展開(kāi)的，無(wú)論在動(dòng)因還是成果上都打上了鮮明的時(shí)代烙印。

（一）世界近代航海發(fā)展的基本脈絡(luò)和重大史實(shí)

1. 在航行區(qū)域上，海上新航路的開(kāi)辟，開(kāi)創(chuàng)了世界近代航海新紀(jì)元海上新航路開(kāi)辟和地理大發(fā)現(xiàn)始于 15 世紀(jì)中葉至 16 世紀(jì)初葉，而之前的航海活動(dòng)都是圍繞著亞歐舊大陸進(jìn)行的。15 世紀(jì)，早完成國(guó)家統(tǒng)一的兩個(gè)西南歐國(guó)家葡萄牙和西班牙，為了尋找東方財(cái)富，組織和利用各種力量，銳意推進(jìn)從大西洋出發(fā)前往東方的海上新航路。葡萄牙在航海家亨利王子的全力籌劃下，探索繞過(guò)非洲到達(dá)亞洲的東方航路，其標(biāo)志性人物和航海事件是：1488 年迪尼斯迪亞士率領(lǐng) 3 艘小船，繞過(guò)非洲南端好望角，成為由大西洋駛?cè)胗《妊蟮娜恕?497 年 7 月，瓦斯科達(dá)伽馬率領(lǐng) 4 艘海船從里斯本啟航，繞過(guò)好望角，于次年 3 月到達(dá)東非海岸，并在阿拉伯人領(lǐng)航下，抵達(dá)印度西南岸，開(kāi)辟了從大西洋直航南亞印度的海上新航路。

另一個(gè)海洋國(guó)家西班牙在王后伊薩貝拉的大力推動(dòng)下，探索由歐洲向西直航亞洲東方的海上新航路。1492 年 8 月 3 日，意大利熱亞那人克里斯多弗哥倫布率領(lǐng) 3 艘輕帆船，從巴羅斯港出發(fā)向西直航，10 月 12 日船隊(duì)越過(guò)大西洋，來(lái)到中南美洲的巴哈馬群島的薩馬納島（今薩爾瓦多）。接著，他又于 1493、1498、1502 年連續(xù)3 次西航，越過(guò)大西洋，登陸美洲大陸，但并未到達(dá)他夢(mèng)寐以求的亞洲。另一位葡萄牙航海家斐迪南德麥哲倫則繼續(xù)西進(jìn)，1519 年8 月 20 日，他在西班牙國(guó)王查理一世的支持下，率領(lǐng) 5 艘海船從塞維利亞啟航，越過(guò)大西洋來(lái)到南美洲的拉普拉培河口，探尋越過(guò)南美大陸的海路。10 月 24 日至 11 月 28 日，船隊(duì)穿過(guò)后來(lái)以他名字命名的麥哲倫海峽，進(jìn)入大南海（即今太平洋），于 1521 年 3 月抵達(dá)東南亞的菲律賓，4 月 22 日麥哲倫在馬克坦島與土著的沖突中被殺，剩下的 18 名隨行船員駕駛著僅存的 1 艘船出馬六甲海峽，橫渡印度洋到達(dá)東非，繞過(guò)好望角北上，后于 1522 年 9 月 6 日回到西班牙，完成了人類(lèi)歷史上次環(huán)球航行。

在全球性東西雙向新航路開(kāi)辟后，歐洲國(guó)家眾多的航海家繼續(xù)往南北向和東西向未盡區(qū)域探索海上新航路，逐步完善了全球性的航海網(wǎng)絡(luò)。1534 年法國(guó)人雅克卡蒂爾在北美發(fā)現(xiàn)了盛產(chǎn)皮毛的加拿大；1605 年荷蘭人威廉揚(yáng)茨在南太平洋發(fā)現(xiàn)了澳大利亞的基爾韋爾角；1609 年和 1610 年英國(guó)航海家利哈德遜深入北美考察了哈德遜河和哈德遜灣；1642 年荷蘭航海家阿貝爾塔斯曼環(huán)航了澳大利亞，并發(fā)現(xiàn)了新澤蘭（今新西蘭）海岸；1768 年英國(guó)船長(zhǎng)詹姆斯庫(kù)克發(fā)現(xiàn)了澳大利亞?wèn)|岸和新西蘭的南北兩島以及紐芬蘭與夏

威夷群島，并于 1773 年首次橫越南極圈，發(fā)現(xiàn)了南極洲外圍的南喬治亞島和南桑德韋奇群島，宣告 未知南方大陸的存在。對(duì)北冰洋西北航路和東北航路以及北極的探險(xiǎn)同步完成。至此，地球上主要陸地、半島、島嶼以及海峽、海灣的發(fā)現(xiàn)進(jìn)程基本完成，整個(gè)世界連成一體。

2. 在造船技術(shù)上，鐵殼蒸汽機(jī)船的出現(xiàn)，使遠(yuǎn)洋運(yùn)輸與定期班輪進(jìn)入常態(tài)化新航路的開(kāi)辟和完善，將原本割裂的陸地區(qū)域與居民聯(lián)結(jié)起來(lái)，形成了一個(gè)彼此依存的生活、生產(chǎn)與交換的全球市場(chǎng)，這是近代世界歷史重大的時(shí)代進(jìn)步。但是，海洋遼闊，海途漫長(zhǎng)，風(fēng)云變幻莫測(cè)，航行風(fēng)險(xiǎn)極大，古代木質(zhì)風(fēng)帆船發(fā)生海難事故的幾率很高，人類(lèi)的生命與財(cái)產(chǎn)安全面臨嚴(yán)重的挑戰(zhàn)。因此，近代航海活動(dòng)發(fā)展必須有重要的技術(shù)物質(zhì)基礎(chǔ)，這就是鐵質(zhì)船殼和蒸汽機(jī)驅(qū)動(dòng)的新型海船的出現(xiàn)。

在漫長(zhǎng)的古代和近代初中期，海船航行的主要?jiǎng)恿κ呛Ｑ笊系娘L(fēng)，因此，風(fēng)帆是主要的動(dòng)力裝置。在地理大發(fā)現(xiàn)時(shí)期，歐洲人吸取了阿拉伯人的三角帆裝的優(yōu)點(diǎn)，改進(jìn)創(chuàng)造出將橫帆和三角帆協(xié)同起來(lái)的克拉克和卡拉維爾輕帆船。到 17 世紀(jì)晚期，歐洲海船又以荷蘭式的斜桁帆取代了三角帆，從而使船舶更加適用于遠(yuǎn)洋航海。這種帆裝的演進(jìn)，經(jīng)過(guò) 18 世紀(jì)的推廣應(yīng)用，到 19 世紀(jì)初發(fā)展到極致，在英國(guó)和美國(guó)出現(xiàn)了所謂飛剪式快速帆船。與之同時(shí)，在帆船時(shí)代的末期，世界上出現(xiàn)了艘以全鐵結(jié)構(gòu)取代鐵木混合結(jié)構(gòu)的快速帆船群島勛爵號(hào)，并用于中國(guó)茶葉的海上運(yùn)輸貿(mào) 易。但是，即便西方造船家處心積慮改進(jìn)風(fēng)帆船的結(jié)構(gòu)，在全鐵結(jié)構(gòu)和蒸汽動(dòng)力的推動(dòng)下，風(fēng)帆船也不可避免地走向末日。整個(gè)世界航海物質(zhì)技術(shù)正式走向鐵質(zhì)機(jī)動(dòng)船時(shí)代，這是近代航海又一個(gè)具有里程碑意義的重大進(jìn)步。在這方面的重要人物和主要事件有：在工業(yè)革命成功的基礎(chǔ)上，人們開(kāi)始將蒸汽機(jī)應(yīng)用到船上。早將蒸汽機(jī)應(yīng)用在內(nèi)河航運(yùn)上的是 1 艘迭瓦式的木質(zhì)小艇，它是由馬奎斯在法國(guó)建造的，驅(qū)動(dòng)機(jī)構(gòu)為 1 臺(tái)單缸發(fā)動(dòng)機(jī)和 2 只明輪，1783 年該船在里昂附近的索恩河上試航了 15 分鐘，即因故障而停擺。1802 年 3 月世界上第 1 艘內(nèi)河蒸汽機(jī)船夏洛蒂鄧達(dá)斯號(hào)在福斯灣和克萊德運(yùn)河上試航成功。次年，美國(guó)工程師羅伯特富爾頓設(shè)計(jì)的蒸汽機(jī)船克萊蒙特號(hào)，在哈得遜河上開(kāi)展水上客運(yùn)業(yè)務(wù)獲得成功。

艘海上蒸汽機(jī)船則是由霍博肯建造的，它開(kāi)辟了從紐約至費(fèi)城的海上航行。此后，蒸汽機(jī)船在大洋航行中大顯身手，1819年薩凡納號(hào)開(kāi)辟了美歐間橫渡大西洋的航線(xiàn)，從此，蒸汽機(jī)船成為跨洋越海、快速運(yùn)送旅客和郵件的主要選擇。到 19 世紀(jì)，蒸汽機(jī)船定期客輪的快速發(fā)展，已成為近代航運(yùn)的運(yùn)營(yíng)熱點(diǎn)和競(jìng)爭(zhēng)焦點(diǎn)。除客船外，專(zhuān)用的貨輪和油輪也登上了海洋舞臺(tái)，成為運(yùn)輸主角。與此同時(shí)，汽輪機(jī)和柴油發(fā)動(dòng)機(jī)在 20 世紀(jì)初開(kāi)始登上海船，成為近代世界航海史上新一代的動(dòng)力裝置。

3. 在航海技術(shù)上，船舶定位和導(dǎo)航的進(jìn)步，使航行更為便捷和安全在造船技術(shù)與時(shí)俱進(jìn)的同時(shí)，世界近代航海技術(shù)同樣取得了重大的歷史性進(jìn)步。地文航海方面，在以地中海為中心的波特蘭海圖基礎(chǔ)上，荷蘭制圖學(xué)家墨卡托在 1569 年出版了墨卡托海圖，這是將地球中心作為投影中心，將當(dāng)時(shí)已知的大片陸地和海洋的形狀投影到一張包圍在赤道球面上的平坦紙筒上，海圖上的緯度線(xiàn)和經(jīng)度線(xiàn)都是恒向直線(xiàn)，從而可以方便地標(biāo)出海船所在的位置，并確定下一步的計(jì)劃航向。當(dāng)時(shí)及此后的幾乎所有航海家，都會(huì)在開(kāi)拓性的探險(xiǎn)航行中，仔細(xì)地測(cè)繪航用海圖，編寫(xiě)航行日記和航路指南，這種努力使整個(gè)世界的航海圖文技術(shù)文件日趨明晰和系統(tǒng)。

航程測(cè)量上，至遲在 1574 年，歐洲航海家已采用了以木頭與繩索制成的計(jì)程儀，它可以通過(guò)每過(guò)一段時(shí)間測(cè)量繩索的長(zhǎng)度來(lái)確定航程，而時(shí)間則用沙漏來(lái)掌控。這種拖曳式的傳統(tǒng)計(jì)程儀到18世紀(jì)開(kāi)始出現(xiàn)了變化，航海家亨利發(fā)明了一種拖曳旋轉(zhuǎn)式計(jì)程儀，但因旋轉(zhuǎn)器零部件摩擦導(dǎo)致數(shù)據(jù)失真而未予推廣，這個(gè)難題直到1884 年才由機(jī)械工程師托馬斯解決，他研制出一種精確可靠的恰魯倍計(jì)程儀，而讀取數(shù)據(jù)只需要觀察設(shè)在船尾欄桿上的刻度盤(pán)即 可。當(dāng)時(shí)的航行方向，在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)段內(nèi)是用磁羅經(jīng)來(lái)測(cè)定的，但這種傳統(tǒng)測(cè)向儀因受到地球磁差和船舶鐵殼的影響而有所失真，直到 1876 年，威廉湯姆森研制出一種可防磁的新羅經(jīng)柜和羅經(jīng)校正球后才得以解決。當(dāng)然，在測(cè)向儀上更為準(zhǔn)確的是陀螺羅經(jīng)，1856 年斯邁西斯雖然取得了個(gè)專(zhuān)利，但直到 1906 年的安修士羅經(jīng)和 1913 年的佩里羅羅經(jīng)面世后，陀螺羅經(jīng)才在海船上得到廣泛的應(yīng)用。到世界近代史晚期，更為便捷和可靠的無(wú)線(xiàn)電測(cè)向開(kāi)始進(jìn)入航海領(lǐng)域，在 20 世紀(jì) 30 年代，美、英、法、德等國(guó)幾乎同步發(fā)展出新型的無(wú)線(xiàn)電測(cè)向儀雷達(dá)，海船測(cè)向登上了新的時(shí)代高峰。

確定船位上的另一個(gè)重大進(jìn)展是對(duì)準(zhǔn)確經(jīng)度的探索。1730 年，美國(guó)人托馬斯和英國(guó)人約翰分別發(fā)明了通過(guò)觀測(cè)月球來(lái)確定地球經(jīng)度的八分儀，后來(lái)，在此基礎(chǔ)上又發(fā)明了操作更為簡(jiǎn)便的六分儀，與航海天文歷配合使用，便可確定船位的經(jīng)度。但是，海上經(jīng)度的確定始終受困于對(duì)精確時(shí)間的測(cè)定，直到 1735 年鐘表匠約翰哈里森創(chuàng)制出臺(tái)天文鐘哈里森 1 號(hào)才得以解決。

4. 在海外貿(mào)易與市場(chǎng)上，通過(guò)國(guó)家特許專(zhuān)營(yíng)公司以及國(guó)際航運(yùn)中心和全球航運(yùn)交易所的建立，開(kāi)創(chuàng)了世界近代航海的時(shí)代新局世界近代史上西方國(guó)家的海上探險(xiǎn)和開(kāi)拓，實(shí)際上就歐美資本主義勢(shì)力在航海貿(mào)易和市場(chǎng)布局上的殖民擴(kuò)張。這里有三條路線(xiàn)，一條是從歐洲穿出蘇伊士運(yùn)河或繞過(guò)好望角對(duì)非洲和亞洲的殖民擴(kuò)張；另一條是向西航行對(duì)南北美洲和亞洲的殖民擴(kuò)張；再一條線(xiàn)是后來(lái)的多次環(huán)球航行中，對(duì)澳大利亞、新西蘭和太平洋、印度洋、大西洋上一系列島嶼的殖民擴(kuò)張。到 18 世紀(jì)，當(dāng)時(shí)的海洋霸主英國(guó)已經(jīng)在全世界形成了比其本土面積大 110 倍的龐大的日不落帝國(guó)。

英國(guó)在殖民擴(kuò)張過(guò)程中，根據(jù)自己的航海實(shí)力，先后以《航海條例》（又稱(chēng)大航海令）的頒布和廢止來(lái)維護(hù)其海洋統(tǒng)治地位�！逗胶�條例》早在 1485 年英王亨利七世時(shí)即由議會(huì)通過(guò)，當(dāng)時(shí)主要是為保護(hù)本國(guó)航運(yùn)力量，限制外國(guó)船進(jìn)出英國(guó)港口。1649 年以克倫威爾為代表的英國(guó)資產(chǎn)階級(jí)新貴族處死了國(guó)王查理一世，建立共和國(guó)，為抗衡海洋強(qiáng)國(guó)荷蘭倡導(dǎo)的《海洋自由論》，英國(guó)多次頒布航海法令，禁止外國(guó)商船進(jìn)出英國(guó)海外殖民地。但隨著英國(guó)工業(yè)革命的成功以及國(guó)家和航海的實(shí)力大增，英國(guó)在世界海洋上的競(jìng)爭(zhēng)力已無(wú)重要對(duì)手，故而于 1849 年廢止了《航海條例》，改取自由貿(mào)易政策。

歐洲資產(chǎn)階級(jí)國(guó)家在向全球航海殖民貿(mào)易之時(shí)，以國(guó)家的軍事實(shí)力為依托，采取了國(guó)家特許民間經(jīng)營(yíng)的官商一體模式，典型的就是英、荷兩國(guó)的東印度公司。英國(guó)的東印度公司 1600 年 12 月 31日由英格蘭女王伊麗莎白一世簽發(fā)經(jīng)營(yíng)印度貿(mào)易的皇家特許狀。該公司還于 1711 年在中國(guó)廣東建立了一個(gè)專(zhuān)營(yíng)茶葉貿(mào)易的分支機(jī)構(gòu)。直到 1858 年被解除行政權(quán)力為止，英國(guó)東印度公司不但是英國(guó)在整個(gè)亞洲地區(qū)貿(mào)易的實(shí)際代表，而且肩負(fù)著可以自主占領(lǐng)地盤(pán)、鑄造錢(qián)幣、指揮要塞和軍隊(duì)、結(jié)盟和宣戰(zhàn)、簽訂和平條約等助理政府和軍事的功能。

在英國(guó)之后，荷蘭也于 1602 年成立了具有國(guó)家職能的、在東方進(jìn)行掠奪和壟斷貿(mào)易的東印度公司。它同樣具有可以招募雇傭軍、發(fā)行貨幣、簽訂條約和實(shí)施殖民統(tǒng)治權(quán)力。到 1699 年，該公司已成為世界上有財(cái)政權(quán)力的公司，擁有商船超過(guò) 150 艘、戰(zhàn)船 40 艘、5 萬(wàn)名員工和 1 萬(wàn)名雇傭軍，除以印尼為基地外，還蓄意染指中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)和菲律賓、日本地區(qū)。直到 1799 年 12 月 31 日，因與英國(guó)的公開(kāi)敵對(duì)行為以及國(guó)內(nèi)需求大減，荷蘭東印度公司出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)危機(jī)，宣布解散。

隨著西方資本主義航海勢(shì)力向全球、特別是東方（亞洲）的擴(kuò)張，世界港口逐漸聯(lián)結(jié)成一個(gè)貿(mào)易體系，歐洲的一些主要港口則先后成為運(yùn)輸輻射力和影響力巨大的國(guó)際航運(yùn)中心及全球性航運(yùn)交易所的所在地。

早的國(guó)際航運(yùn)中心城市是阿姆斯特丹，隨著 17 世紀(jì)荷蘭海上力量的崛起，西方世界的經(jīng)濟(jì)中心開(kāi)始轉(zhuǎn)移到這個(gè)海運(yùn)中轉(zhuǎn)貿(mào)易發(fā)達(dá)的港口城市。其時(shí)，比利時(shí)的安特衛(wèi)普港也憑借發(fā)達(dá)的陸上集疏系統(tǒng)、初具規(guī)模的金融支持和專(zhuān)業(yè)的分銷(xiāo)商網(wǎng)絡(luò)，成功躋身于國(guó)際航運(yùn)中心行列。但真正成為世界近代重要的全球航運(yùn)中心則是英國(guó)的倫敦。英國(guó)國(guó)王亨利四世曾特許劃出一塊從事海上保險(xiǎn)交易活動(dòng)的特定區(qū)域。1688 年，愛(ài)德華勞埃德在一家咖啡館里創(chuàng)立了以自己的姓氏命名的保險(xiǎn)行，開(kāi)展船只和財(cái)物保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，從而成為船主和商

人們經(jīng)常聚會(huì)和投資運(yùn)作的大聯(lián)合體，這家勞埃德咖啡館直至18 世紀(jì) 20 年代才為倫敦交易所取代。伴隨著這一進(jìn)程，倫敦成為新的全球性國(guó)際航運(yùn)中心，它不僅在新興的航運(yùn)服務(wù)產(chǎn)業(yè)上具有優(yōu)勢(shì)，而且在運(yùn)價(jià)指數(shù)和航運(yùn)規(guī)則制定上也有重大影響力，是諸多國(guó)際公約的簽訂地。直到 20 世紀(jì)兩次世界大戰(zhàn)期間，隨著英國(guó)的海運(yùn)霸權(quán)為美國(guó)所取代，紐約崛起而成為新的國(guó)際航行中心。

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