在這個(gè)飛速變化的時(shí)代，公司治理成為決定企業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力的關(guān)鍵要素，對(duì)推動(dòng)全球經(jīng)濟(jì)穩(wěn)健前行扮演著舉足輕重的角色。筆者在公司治理和企業(yè)改革的領(lǐng)域里潛心學(xué)習(xí)和探索20余年，見(jiàn)證了眾多企業(yè)在治理實(shí)踐中的挑戰(zhàn)與突破，也深刻認(rèn)識(shí)到良好治理對(duì)于企業(yè)乃至整個(gè)社會(huì)的重要性。正是基于這份責(zé)任感和使命感，筆者把自己的一些思考成果整理出來(lái)，跟大家匯報(bào)和交流。
本書(shū)的編寫(xiě)初衷是為讀者提供一個(gè)系統(tǒng)解析公司治理核心問(wèn)題的視角，幫助大家理解治理背后的邏輯原理，掌握在實(shí)踐中運(yùn)用治理力量的方法，以及預(yù)見(jiàn)并應(yīng)對(duì)未來(lái)治理的發(fā)展趨勢(shì)。
本書(shū)通過(guò)三篇內(nèi)容，對(duì)公司治理的邏輯、力量和未來(lái)進(jìn)行了深入探討，嘗試為理解和實(shí)踐公司治理現(xiàn)代化提供一些新穎的認(rèn)識(shí)。
第一篇公司治理的邏輯，該篇通過(guò)五章構(gòu)建了公司治理的底層邏輯框架。從戰(zhàn)略統(tǒng)領(lǐng)觀的提出到員工參與治理的探討，本篇展示了戰(zhàn)略在公司治理中的核心地位，以及治理與管理如何圍繞戰(zhàn)略展開(kāi)。此外，通過(guò)介紹新的公司治理模式和決策思維方式，本篇強(qiáng)調(diào)了理解公司治理復(fù)雜性的重要性，并提出了將員工視為治理關(guān)鍵組成部分的觀點(diǎn)。
第二篇公司治理的力量，分析了公司治理在推動(dòng)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展方面的作用。這一篇通過(guò)三章探討了治理的智慧、獨(dú)立董事制度的突破性變革和公司治理微觀化趨勢(shì)的挑戰(zhàn)。本篇強(qiáng)調(diào)了治理智慧深刻影響著企業(yè)文化和價(jià)值觀的塑造，并貫穿于價(jià)值創(chuàng)造過(guò)程的始終，同時(shí)探討了如何有效應(yīng)對(duì)公司治理微觀化改革趨勢(shì)的策略。
第三篇公司治理的未來(lái)，通過(guò)四章勾勒出公司治理領(lǐng)域的未來(lái)發(fā)展軌跡。從ESG轉(zhuǎn)型到IRM轉(zhuǎn)型，再到分析OpenAI案例和探討AI科學(xué)治理的新框架，本篇展現(xiàn)了公司治理從理論到實(shí)踐的運(yùn)用，并對(duì)新興技術(shù)挑戰(zhàn)的適應(yīng)和轉(zhuǎn)變進(jìn)行了深入探討。本篇最后嘗試借助中國(guó)古代哲學(xué)與現(xiàn)代技術(shù)治理的結(jié)合，為構(gòu)建更全面、更均衡的AI公司治理體系提供理論支撐。
整體而言，這三篇內(nèi)容緊密相連，共同展現(xiàn)了公司治理的深層邏輯、實(shí)際力量和面向未來(lái)的發(fā)展方向。從理論探索到實(shí)際應(yīng)用，從現(xiàn)有結(jié)構(gòu)到新興技術(shù)的挑戰(zhàn)，本書(shū)不僅為讀者提供了對(duì)公司治理全面的洞察，還為在這一領(lǐng)域的深入探索提供了重要的理論資源和實(shí)踐依據(jù)。這不僅有助于推動(dòng)公司的長(zhǎng)期健康和可持續(xù)發(fā)展，還為應(yīng)對(duì)快速變化的商業(yè)環(huán)境提供了寶貴的參考。
我們的目標(biāo)讀者群體廣泛，包括但不限于企業(yè)的股東、高管與董事會(huì)成員、公司治理的專(zhuān)業(yè)人士、商學(xué)院的師生、對(duì)公司治理有興趣的投資者與分析師、政策制定者等。我們期望本書(shū)能夠成為這些讀者的參考工具，助力大家在公司治理現(xiàn)代化的道路上取得更大的成功。
本書(shū)是筆者多年來(lái)在研究和實(shí)踐中思考的部分成果，筆者真誠(chéng)地希望它能夠啟發(fā)和激勵(lì)更多的企業(yè)和個(gè)人重視并探索公司治理的力量。筆者也意識(shí)到書(shū)中可能存在一些疏漏，因此非常歡迎來(lái)自不同領(lǐng)域的讀者和專(zhuān)家提供反饋和建議。筆者期待與讀者們一起成長(zhǎng)，為共同推動(dòng)公司治理的現(xiàn)代化建設(shè)作出貢獻(xiàn)。
感謝南開(kāi)大學(xué)商學(xué)院學(xué)術(shù)專(zhuān)著出版基金、國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金（23BGL016）、中國(guó)石油天然氣集團(tuán)有限公司（中油研 20240139)等資助本書(shū)出版。
牛建波
2024年2月10日 于南開(kāi)園
第一篇公司治理的邏輯
第一章戰(zhàn)略統(tǒng)領(lǐng)觀： 戰(zhàn)略、治理和管理的正確關(guān)系
第一節(jié)治理和管理面臨的共同性挑戰(zhàn)
第二節(jié)治理與管理之間關(guān)系的主流觀點(diǎn)： 戰(zhàn)略聯(lián)結(jié)觀
第三節(jié)戰(zhàn)略聯(lián)結(jié)觀的局限性
第四節(jié)探討戰(zhàn)略、治理和管理三者關(guān)系的原點(diǎn)
第五節(jié)戰(zhàn)略、治理和管理三者之間的新型關(guān)系： 戰(zhàn)略統(tǒng)領(lǐng)觀
第六節(jié)戰(zhàn)略統(tǒng)領(lǐng)觀的重大意義
第二章第一性原理與公司治理
第一節(jié)第一性原理的內(nèi)涵
第二節(jié)第一性原理對(duì)公司治理的啟示
第三節(jié)基于第一性原理的公司治理優(yōu)化
第四節(jié)第一性原理對(duì)投資者和證券市場(chǎng)的啟示
第三章公司治理的新模式： 治理基礎(chǔ)和治理功能
第一節(jié)公司治理新模式的構(gòu)成
第二節(jié)公司治理新模式之治理基礎(chǔ)
第三節(jié)公司治理新模式之治理功能
第四節(jié)公司治理新模式與傳統(tǒng)模式的比較
第四章董事決策： 思維模式與實(shí)踐要領(lǐng)
第一節(jié)理性思維能力： 決策過(guò)程中的關(guān)鍵素質(zhì)
第二節(jié)辯證思維能力： 應(yīng)對(duì)復(fù)雜問(wèn)題的關(guān)鍵
第三節(jié)系統(tǒng)思維能力： 整體把握與行業(yè)規(guī)劃
第四節(jié)創(chuàng)新思維能力： 引領(lǐng)企業(yè)發(fā)展的驅(qū)動(dòng)力
第五節(jié)綜合思維能力： 多元思維，融合與應(yīng)用
第五章員工參與治理： 釋放活力
第一節(jié)員工在公司治理中的角色
第二節(jié)公司治理與業(yè)務(wù)的結(jié)合： 員工作為橋梁的重要性
第三節(jié)員工參與治理的實(shí)際價(jià)值與意義
第四節(jié)員工參與治理的五大關(guān)鍵策略
第五節(jié)員工參與治理的主要實(shí)施障礙及對(duì)策
第二篇公司治理的力量
第六章治理智慧： 企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵
第一節(jié)高質(zhì)量發(fā)展的理論基礎(chǔ)和內(nèi)涵
第二節(jié)治理智慧的三大要素
第三節(jié)治理智慧要素與高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)系
第四節(jié)治理智慧在實(shí)踐中的體現(xiàn)
第五節(jié)實(shí)踐治理智慧的六個(gè)步驟
第六節(jié)實(shí)踐治理智慧六個(gè)步驟的邏輯分析
第七章獨(dú)立董事制度的突破性變革
第一節(jié)制度設(shè)計(jì)與實(shí)踐錯(cuò)位： 通才與專(zhuān)才
第二節(jié)通才型獨(dú)立董事： 重新定位與出發(fā)
第三節(jié)變革獨(dú)立董事制度的核心建議
第四節(jié)董事勝任力模型： SELM模型
第五節(jié)調(diào)整獨(dú)立董事評(píng)價(jià)的重點(diǎn)
第六節(jié)培育和激發(fā)獨(dú)立董事的內(nèi)驅(qū)力
第八章公司治理微觀化： 新潮流、新挑戰(zhàn)及其應(yīng)對(duì)策略
第一節(jié)公司治理微觀化的背景： 中國(guó)國(guó)有企業(yè)公司
治理改革的成績(jī)
第二節(jié)公司治理微觀化的新趨勢(shì)
第三節(jié)公司治理微觀化的初衷
第四節(jié)公司治理微觀化的動(dòng)因： 經(jīng)濟(jì)學(xué)視角和心理學(xué)視角
第五節(jié)公司治理微觀化的積極意義
第六節(jié)公司治理微觀化的新挑戰(zhàn)
第七節(jié)應(yīng)對(duì)微觀化挑戰(zhàn)： 公司治理的關(guān)鍵策略
第三篇公司治理的未來(lái)
第九章ESG的困境和轉(zhuǎn)型之道
第一節(jié)ESG的內(nèi)涵
第二節(jié)ESG實(shí)踐的三大障礙
第三節(jié)ESG框架的實(shí)踐困境
第四節(jié)ESG框架的理論短板
第五節(jié)ESG有效轉(zhuǎn)型的三大關(guān)鍵
第十章IRM的困境和轉(zhuǎn)型之道
第一節(jié)當(dāng)代的IRM
第二節(jié)IRM轉(zhuǎn)型的定義和目標(biāo)
第三節(jié)IRM轉(zhuǎn)型的三大支柱
第四節(jié)IRM轉(zhuǎn)型的六大領(lǐng)域
第五節(jié)IRM轉(zhuǎn)型的五大利益相關(guān)者協(xié)奏
第六節(jié)IRM轉(zhuǎn)型的行動(dòng)路線圖和PDCI循環(huán)
第七節(jié)數(shù)字化與IRM轉(zhuǎn)型
第十一章以O(shè)penAI為鏡，探索AI時(shí)代的治理新境界
第一節(jié)OpenAI領(lǐng)導(dǎo)層的變動(dòng)
第二節(jié)OpenAI戰(zhàn)略的變化
第三節(jié)董事會(huì)角色的本質(zhì)
第四節(jié)AI時(shí)代的人、企業(yè)和自然
第五節(jié)應(yīng)對(duì)AGI發(fā)展的治理策略
第六節(jié)結(jié)論： 正確理解董事會(huì)角色和有效管理AGI的重要性
第十二章AI的科學(xué)治理體系
第一節(jié)陰陽(yáng)理論的淵源、主要觀點(diǎn)和優(yōu)勢(shì)
第二節(jié)歐盟、美國(guó)和中國(guó)的AI治理實(shí)踐
第三節(jié)將陰陽(yáng)理論應(yīng)用于AI治理體系的優(yōu)勢(shì)
第四節(jié)AI科學(xué)治理體系的框架和內(nèi)容
參考文獻(xiàn)
附錄董事會(huì)議案審議的關(guān)鍵問(wèn)題示例
后記公司治理邏輯和力量的探索之旅
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