1.什么是無(wú)回答
　　無(wú)回答是指在數(shù)據(jù)采集過(guò)程中，由于各種原因而無(wú)法獲得某個(gè)樣本的任何一項(xiàng)回答或者無(wú)法獲得樣本對(duì)某個(gè)或某些個(gè)問(wèn)題的回答的情況，前者稱為單元無(wú)回答（unit nonresponse），后者稱為項(xiàng)目無(wú)回答（item nonresponse）。
　　單元無(wú)回答包括“無(wú)法接觸到樣本單位（no contact）”，“拒訪（refusal）”,“無(wú)能力回答（incapacity）”等幾種情況。根據(jù)美國(guó)“民意調(diào)查研究協(xié)會(huì)（The American Association for Public Opinion Research）”確定的電話調(diào)查、入戶調(diào)查、郵寄問(wèn)卷調(diào)查回答率的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)中的相關(guān)定義（APPOR，2011）：“無(wú)法接觸到樣本”包括這樣一些情況：（a）不能進(jìn)入這個(gè)建筑物；（b）住戶內(nèi)沒(méi)有人；（c）受訪人不在或者找不到。判斷一個(gè)樣本是否屬于“無(wú)法接觸到樣本”，研究者必須確定樣本單位是一個(gè)非空的、有符合資格的受訪人居住的、并且沒(méi)有接觸到的住戶成員是可完成的這三個(gè)必要條件。“拒訪”包括住戶單位或者住戶內(nèi)的成員拒絕訪問(wèn)的情況，有時(shí)也包括采訪中斷的情況�！盁o(wú)能力回答”則包括受訪人盡管符合被采訪的資格，而且他/她也愿意接受訪問(wèn)，但是由于語(yǔ)言或者身體、精神不適等原因沒(méi)有能力完成訪問(wèn)的情況。
　　以上這幾種情況占單元無(wú)回答總數(shù)的比例因調(diào)查內(nèi)容和調(diào)查方式而不同。概率抽樣調(diào)查相對(duì)于非概率抽樣調(diào)查會(huì)遇到較多的單元無(wú)回答的情況。在多數(shù)概率抽樣調(diào)查中，“無(wú)能力回答”（例如：身體、語(yǔ)言障礙，不識(shí)字等）的情況相對(duì)較少，“無(wú)法接觸到樣本單位”的情況較多。近些年，在中國(guó)城市范圍內(nèi)，如果進(jìn)行以個(gè)人為樣本單位的概率抽樣調(diào)查，并且以居民的戶籍資料為抽樣框的話，那么“無(wú)法接觸到樣本單位”的比例會(huì)比較高，主要原因在于中國(guó)社會(huì)中處于流動(dòng)中的人群正在擴(kuò)大，人戶分離的情況越來(lái)越多。這些人多數(shù)人因無(wú)法聯(lián)系上而成為單元無(wú)回答的樣本。“拒訪”的比例受調(diào)查方式（例如：入戶調(diào)查和電話調(diào)查）、問(wèn)卷內(nèi)容（例如：敏感性問(wèn)題）、調(diào)查地點(diǎn)（例如：城市和農(nóng)村）、采訪員素質(zhì)以及被調(diào)查人群的特征等諸多方面的影響。在抽樣調(diào)查中，如何降低拒訪率一直是調(diào)查者所必須關(guān)注的問(wèn)題。
　　項(xiàng)目無(wú)回答一般包括“不知道”（don’t know）、“拒絕回答”（refuse to answer）、“沒(méi)有觀點(diǎn)（no opinion）” 、“不適用”（no applicable）、“沒(méi)有答案”（no answer）等多種情況。其中，不知道、拒絕回答、沒(méi)有觀點(diǎn)比較容易理解，都是受訪人給出的直接的答案�！安贿m用”通常是因?yàn)閱?wèn)卷中的跳問(wèn)而自動(dòng)賦值的，例如，對(duì)于詢問(wèn)受訪人“是否參加了工會(huì)”這道題，如果是從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的受訪人，就應(yīng)該屬于不適用回答這道題目的情況，該題目會(huì)被跳過(guò)去，系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生的數(shù)值就是代表“不適用”�！皼](méi)有答案”通常是指那些應(yīng)該回答而沒(méi)有回答的情況，例如，有可能是訪問(wèn)員漏問(wèn)了，也有可能詢問(wèn)之后忘記記錄答案。
　　2.什么是缺失值
　　缺失值（missing value）簡(jiǎn)單地概括就是缺失的觀測(cè)值。缺失值的型態(tài)有兩種（吳明隆，2010），一為系統(tǒng)自定義的缺失值，二為使用者自定義的缺失值。
　　所謂系統(tǒng)自定義的缺失值，是指本來(lái)就不適用，并且也沒(méi)有采集到觀測(cè)數(shù)據(jù)的情形，在社會(huì)調(diào)查中通常發(fā)生在一些應(yīng)該進(jìn)行跳問(wèn)的題目中，例如，需要詢問(wèn)職級(jí)的時(shí)候，對(duì)于從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的人，就不再詢問(wèn)職級(jí)了，那么在職級(jí)的變量中，凡是回答從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的樣本，就會(huì)由系統(tǒng)自定義為缺失值。在本書(shū)中稱之為“不適用”，對(duì)于這種情形導(dǎo)致的缺失值，不用進(jìn)行插補(bǔ)或其他處理，因?yàn)樵诜治龆嘧兞恐�間關(guān)系的時(shí)候，這些樣本在某種情況下不適于納入分析，例如，分析職級(jí)對(duì)人們工作滿意度的影響，那些從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的樣本不應(yīng)該被納入分析。
　　第二類(lèi)是研究者自定義的缺失值，是指本來(lái)已經(jīng)采集到了數(shù)據(jù)，但是這個(gè)數(shù)據(jù)根據(jù)研究者的判斷被定義為缺失值。例如，在一次調(diào)查中，對(duì)于職業(yè)變量，受訪人回答“不知道”，研究者根據(jù)一些條件最終將其定義為缺失值；也有一種情況是合理的一些值，但是研究者認(rèn)為這些值屬于特異個(gè)案，不滿足其研究需求，也會(huì)將其定義為缺失值，例如，在詢問(wèn)受訪人個(gè)人一個(gè)月的文化消費(fèi)時(shí)，如果有1個(gè)樣本回答“20萬(wàn)元”，研究者可能就會(huì)將其定義為缺失值。
　　對(duì)于那些需要研究者來(lái)自定義的缺失值，研究者首先要進(jìn)行判斷工作。即，哪些值應(yīng)該或需要被定義為缺失值。這些值里面，最常見(jiàn)的就是項(xiàng)目無(wú)回答。在項(xiàng)目無(wú)回答中，“沒(méi)有答案”通常是由于訪員漏問(wèn)、漏記或者造成的，一般情況下都屬于“缺失值”。
　　但是“不知道”、“拒絕回答”、“沒(méi)有觀點(diǎn)”則需要根據(jù)題目本身的含義、研究者的測(cè)量目標(biāo)和受訪人的實(shí)際情況而定，很難簡(jiǎn)單地制定統(tǒng)一的判定標(biāo)準(zhǔn)。例如，當(dāng)詢問(wèn)受訪人是否滿意現(xiàn)在的生活時(shí)，受訪人應(yīng)該有能力或者有信息幫助他能夠回答，如果選擇了“沒(méi)有觀點(diǎn)”，則可以視為“缺失值”。但是當(dāng)問(wèn)到受訪人對(duì)于“政府應(yīng)該規(guī)定個(gè)人收入的最高限額”這種說(shuō)法的態(tài)度時(shí)，如果選擇了“沒(méi)有觀點(diǎn)”，則可以視為有效回答，因?yàn)樗�提供了有效的信息，可能真的是沒(méi)有任何觀點(diǎn)。
　　對(duì)于知識(shí)、信息類(lèi)的題目，“不知道”通常是有效的答案，會(huì)參與統(tǒng)計(jì)分析的過(guò)程，例如：詢問(wèn)政治知識(shí)的題目“您知道美國(guó)現(xiàn)任總統(tǒng)是誰(shuí)嗎？”，如果回答不知道，則可以視為有效回答，這部分人要作為一類(lèi)人來(lái)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，而不能直接視作缺失值。
　　在項(xiàng)目無(wú)回答的幾種類(lèi)型中，受訪人回答“不知道”的情況通常相對(duì)比較多一些，因此，如果把“不知道”視為缺失值的話，更有可能對(duì)樣本估計(jì)產(chǎn)生影響，但是缺失值的比例到多大時(shí)會(huì)成為問(wèn)題，目前還沒(méi)有一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，要依據(jù)研究目的、研究?jī)?nèi)容，以及缺失值的分布特征而定。有些學(xué)者認(rèn)為，通常情況下，小于5%的缺失值應(yīng)該不會(huì)產(chǎn)生什么問(wèn)題（Gilljam and Granberg，1993）。
　　如果缺失值存在，研究者必須首先對(duì)缺失值進(jìn)行處理，然后才能進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。
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