2011年，世界知識產(chǎn)權日的主題是“設計未來”。世界知識產(chǎn)權組織總干事弗朗西斯·高銳博士在致辭中指出：“外觀設計被譽為‘看得見的智慧’，通過外觀設計，形狀與功能交織在一起。我們每天所用的產(chǎn)品——從日常的家用品到最新的平板電腦——外型和感覺都是靠外觀設計來實現(xiàn)的。外觀設計將事物的實用性和令人愉悅的特點結(jié)合在一起，讓創(chuàng)新趣味倍增�！笨梢�，知識產(chǎn)權制度通過保護具有原創(chuàng)性的外觀設計，防止未經(jīng)許可的復制和模仿，鼓勵人們創(chuàng)造出新的外觀設計。外觀設計專利制度對于鼓勵設計創(chuàng)新，推動設計創(chuàng)新的應用，提高設計創(chuàng)新能力具有非常重要的意義。

當前，外觀設計制度在世界范圍內(nèi)獲得廣泛關注。一方面，外觀設計對國家經(jīng)濟發(fā)展的促進作用日益顯現(xiàn)。世界主要國家在外觀設計分類中普遍采用工業(yè)品外觀設計洛迦諾分類。在工業(yè)品外觀設計洛迦諾分類的32個類別中，有30個類別屬于制造業(yè)，只有第5類（紡織布匹制品和其他被單類材料）的部分產(chǎn)品外觀設計和第32類（圖形符號和標志，平面圖形與裝飾物）的部分產(chǎn)品外觀設計屬于非制造類外觀設計。因此，外觀設計的數(shù)量、質(zhì)量和布局情況，很大程度上反映了一個國家制造業(yè)的發(fā)達狀況。例如，有研究表明，近30年來，英國與德國、法國相比喪失了外觀設計方面的優(yōu)勢，這很大程度上反映了英國制造業(yè)的衰退。同時，外觀設計發(fā)展水平對制造業(yè)、文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)發(fā)展均具有積極促進作用。根據(jù)英國報告可以得知，英國外觀設計產(chǎn)業(yè)對創(chuàng)新和經(jīng)濟發(fā)展貢獻巨大，英國每年在外觀設計上的投入保守估計也會達到230億英鎊，占英國國民生產(chǎn)總值（GDP）的1.6%。還有，從消費者角度而言，隨著時尚法則影響越來越多的商品，外觀越來越成為引導公眾消費的主要因素，功能的要求反倒退居其次。根據(jù)美國工業(yè)協(xié)會的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，美國工業(yè)設計每投入1美元，

其銷售收入增加2500美元；根據(jù)日本日立公司的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，每增加1000億日元的銷售額，工業(yè)設計的貢獻達到51%，而技術改造的作用僅占12%。另一方面，外觀設計制度的法律全球化動態(tài)明顯。包括我國在內(nèi)的一些國家正在考慮是否加入《工業(yè)品外觀設計國際注冊海牙協(xié)定》，歐盟在其成員國范圍內(nèi)推出了歐盟外觀設計保護條例，美國、歐盟、澳大利亞等協(xié)商指定的《反假冒貿(mào)易協(xié)議》（Anti-Counterfeiting Trade Agreement，ACTA）明確加重對注冊商業(yè)外觀的仿冒行為的處罰。雖然包括我國在內(nèi)的許多國家對于《反假冒貿(mào)易協(xié)議》所具有的發(fā)達國家主導性、談判秘密性、機制獨立性、保護高標性和協(xié)定諸邊性等特點具有廣泛質(zhì)疑，但是這一協(xié)議文本表現(xiàn)了一些國家和地區(qū)協(xié)調(diào)相關知識產(chǎn)權保護制度的傾向。

外觀設計制度尤其值得我國深入研究。我國在1984年《專利法》中不經(jīng)意地引入了外觀設計專利制度。經(jīng)過30年的發(fā)展，當初似乎不經(jīng)意間帶入的外觀設計制度已經(jīng)成為知識產(chǎn)權制度的主角之一。一方面，我國已經(jīng)成長為外觀設計數(shù)量大國。20世紀50年代至90年代，日本外觀設計申請量領先世界，美國、韓國保持增長趨勢。2001年開始，我國年度外觀設計申請量持續(xù)名列世界第一位。相應地，外觀設計專利無效案件和專利侵權案件占據(jù)較大比重。2013年，我國外觀設計專利申請量已經(jīng)達到65��96萬件，外觀設計授權量達到41��25萬件。根據(jù)世界知識產(chǎn)權組織的統(tǒng)計，我國外觀設計申請量全球占比從2000年的24%提高到2012年的54%，我國外觀設計專利申請量比其余20個國家的總和還要多，并且已經(jīng)達到了美國的10倍。另一方面，我國距離外觀設計強國還有一定差距。我國還需要全面完善中國特色外觀設計制度，使得外觀設計對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的促進作用充分發(fā)揮，尤其是使得外觀設計成為制造業(yè)發(fā)展的動力引擎，成為文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)發(fā)展的發(fā)動機。實踐提醒我們，應該對外觀設計制度進行深入的理論思考。

外觀設計制度研究的出發(fā)點與關鍵點。外觀設計制度研究應當立足于外觀設計的根本特點。根據(jù)《專利法》第2條的規(guī)定，外觀設計，是指產(chǎn)品的形狀、圖案或者其結(jié)合以及色彩與形狀、圖案的結(jié)合所作出的富有美感并適于工業(yè)應用的新設計。外觀設計處于著作權、商標權和專利權保護的交界之處，其與各種類型的知識產(chǎn)權如何銜接協(xié)調(diào)成為深層次理論問題，影響著眾多實務問題的理解和分析�？梢詮倪@一根本特點出發(fā)，結(jié)合我國法律實踐分析外觀設計申請制度、外觀設計確權制度、外觀設計侵權判定制度。另外，“必須在社會合意中理解權利與制度，任何單一的‘人與對象’的關系都不能用于解釋權利�！毙枰獙ν庥^設計制度進行多維度解讀，從政策科學、經(jīng)濟學、倫理學等多方面進行分析�；�于此，本書從政策科學角度探索外觀設計制度與創(chuàng)意經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)在關聯(lián)，并分析外觀設計創(chuàng)新促進政策。

本書共分五章，第一章是理論篇，重點闡述外觀設計法律制度的歷史沿革、比較法狀況，并分析外觀設計與各種類型的知識產(chǎn)權如何銜接協(xié)調(diào)；第二章是申請篇，重點分析外觀設計申請文件構(gòu)成、初步審查內(nèi)容，并結(jié)合典型案例對外觀設計合案申請的審查、保護客體的判斷、清楚表達的判定進行解讀；第三章是確權篇，綜述外觀設計評價報告制度的基本情況，在分析外觀設計判斷主體的基礎上，重點研究《專利法》第23條第1款、第2款、第3款的法律適用以及確權案件中的證據(jù)認定；第四章是保護篇，重點分析外觀設計專利侵權判定的關鍵問題，包括外觀設計保護范圍的確定、外觀設計專利侵權行為的判定、外觀設計侵權抗辯的認定和外觀設計侵權的法律責任；第五章是政策篇，闡述外觀設計制度與創(chuàng)意經(jīng)濟發(fā)展、外觀設計密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關聯(lián)關系，分析如何運用外觀設計制度促進創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)和外觀設計密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

本書力圖將理論研究與實證分析相結(jié)合，引述了幾十件外觀設計初步審查、復審請求審查、無效宣告請求以及外觀設計侵權典型案件，結(jié)合我國實踐，借鑒國際經(jīng)驗，給出中國特色外觀設計制度的完善方向。需要指出的是，由于外觀設計初步審查和復審請求審查保密原則的要求，引述的初步審查和復審請求審查案例全部為抽象總結(jié)出來的情況類型，外觀設計無效宣告請求審查和專利侵權典型案件全部引述了相關行政決定和司法判決的案號。