《經(jīng)濟學學術前沿書系：新制度經(jīng)濟學入門》涉及的內(nèi)容比較廣泛，希望讀者通過閱讀、思考，了解最基本的經(jīng)濟制度安排——產(chǎn)權、市場、企業(yè)和國家，形成關于這些制度安排的基本概念，對新制度經(jīng)濟學的基本內(nèi)容及研究方法有基本的把握。作為一本入門級的書，我們并不要求大家掌握太多的理論，只希望各位在閱讀之后能有所思、有所想，這樣我們就算達到目的了。希望我們的讀者有一個愉快的閱讀過程：在思考中享受，在享受中思考。讓我們一起走入新制度經(jīng)濟學這一新奇而美妙的領域吧。
彭光細，男，1969年生，漢族，經(jīng)濟學研究生，湖南外貿(mào)職業(yè)學院經(jīng)濟學副教授，國際金融專業(yè)帶頭人，主講《謠方經(jīng)濟學》《國際金融》等課程，主要研究方向為新制度經(jīng)濟學與市場理論，認為只有市場經(jīng)濟才可以做到人盡其才、物盡其用，市場經(jīng)濟也是人類自由的基本保證。最喜歡的書是哈耶克的《通向奴役之路》與《致命的自負》。
第一講 導論
第一節(jié) 新制度經(jīng)濟學的研究對象
一、新制度經(jīng)濟學的研究對象
二、制度的重要性
三、制度是經(jīng)濟理論的第四大柱石
第二節(jié) 新制度經(jīng)濟學關于人的行為假定
一、傳統(tǒng)經(jīng)濟學關于人的行為的假定
二、新制度經(jīng)濟學關于人的行為的三個假定
三、制度、規(guī)則與人
第三節(jié) 新制度經(jīng)濟學的方法
一、新制度經(jīng)濟學的方法論及其特征
二、科斯革命與新微觀經(jīng)濟學
第四節(jié) 新制度經(jīng)濟學的產(chǎn)生與一般性
一、新制度經(jīng)濟學的產(chǎn)生
二、新制度經(jīng)濟學的一般性
第五節(jié) 新制度經(jīng)濟學的流派淵源關系及發(fā)展趨勢
一、新制度經(jīng)濟學的基本框架及特征
二、新制度經(jīng)濟學與新古典經(jīng)濟學的關系
三、新制度經(jīng)濟學與近代制度學派的關系
四、馬克思的制度分析與新制度經(jīng)濟學的關系
五、新制度經(jīng)濟學的發(fā)展趨勢與前沿問題
第二講 新制度經(jīng)濟學的基本原理1：交易費用范式
第一節(jié) 交易費用的含義及其存在的原因
一、交易費用的含義
二、交易費用存在的原因
三、交易成本的影響
第二節(jié) 交易費用的測量
一、交易費用測量的兩個層次及其變化趨勢
二、不同制度交易費用的比較
三、技術進步后交易費用的變化趨勢
第三節(jié) 交易費用范式
一、作為一種分析范式的交易費用理論兒、從交易費用到制度的運行費用
三、交易費用理論的基本構成
四、高額的交易費用：中國要素市場發(fā)展滯后于產(chǎn)品市場發(fā)展的原因
五、市場經(jīng)濟是一種法治經(jīng)濟
第三講 新制度經(jīng)濟學的基本原理Ⅱ：產(chǎn)權分析
第一節(jié) 產(chǎn)權理論概述
一、產(chǎn)權的概念
二、產(chǎn)權的功能
三、產(chǎn)權的特征
四、作為一種分析方法的產(chǎn)權理論
第二節(jié) 三個層次的產(chǎn)權模型
一、產(chǎn)權的原始模型
二、存在利益集團的產(chǎn)權模型（既定社會制度下分析）
三、存在國家的產(chǎn)權模型（長期變遷）
第三節(jié) 產(chǎn)權結構的效率
一、新古典經(jīng)濟學關于效率的觀點
二、科斯定理
三、德姆塞茨的所有制經(jīng)濟學的框架
四、國有制、共有產(chǎn)權與私有產(chǎn)權對效率的影響
第四節(jié) 產(chǎn)權與企業(yè)制度
一、企業(yè)的性質(zhì)
二、企業(yè)類型
……
第四講 制度的構成與制度的起源
第五講 制度變遷與制度創(chuàng)新
第六講 新制度經(jīng)濟學的國家理論
第七講 制度與經(jīng)濟發(fā)展
（二）阿爾欽和德姆塞茨的隊理論（核心是研究合作生產(chǎn)）
企業(yè)是隊生產(chǎn)所誘致的：根據(jù)科斯理論，企業(yè)的特征是通過普通的市場擁有更為優(yōu)越的權利（如命令強制或?qū)π袆拥募o律約束等）來解決問題的。阿爾欽和德姆塞茨認為，這是一種幻覺。企業(yè)并不擁有自己所有的投入，它也不具有命令、強制及對行動的紀律約束等權利，這同任何兩個人之間普通的市場合約沒有絲毫不同。企業(yè)的實質(zhì)不是雇主與雇員之間的長期合約，而是隊對投入的使用。在所有投入的合約安排中，處于集體位置的團體充當合約代理人，統(tǒng)一使用所有投入。企業(yè)這種合約形式就是隊生產(chǎn)所誘致的。
阿爾欽和德姆塞茨企業(yè)理論的主要觀點：
�。�1）與科斯企業(yè)理論比較：阿爾欽和德姆塞茨是沿著科斯開辟的交易成本的分析方向探討問題的。同時他們認為在科斯的分析中沒有隊生產(chǎn)、隊組織計量產(chǎn)出的困難、偷懶問題，殘余權利者的地位，雇員與分合約者地位的區(qū)別等。他們將科斯企業(yè)理論向前推進，在交易成本和合同分析的框架下建立了企業(yè)理論，特別強調(diào)了進行團隊生產(chǎn)的企業(yè)成員的激勵問題。
（2）強調(diào)投入的生產(chǎn)率以及對報酬的計量對經(jīng)濟組織的至關重要：計量的重要性在于，它能促進所有投入者的合作，發(fā)揮各自在專業(yè)化分工與協(xié)作中的比較優(yōu)勢，提高整個組織的生產(chǎn)率。計量的目的，就是設計出一種計量的機制，使報酬符合投入的生產(chǎn)力。這是效率的源泉。
（3）隊生產(chǎn)（即合作生產(chǎn)）的產(chǎn)出，通常會大于分生產(chǎn)之和加上組織約束隊生產(chǎn)成員的成本。所謂隊生產(chǎn)，是這樣一種生產(chǎn)：①使用幾種類型的資源；②其產(chǎn)品不是每一個參與合作的資源的分產(chǎn)出之和，由一個追加的因素創(chuàng)造了隊組織問題；③隊生產(chǎn)所使用的所有資源不屬于一個人。
�。�4）①通過監(jiān)督的專門化減少偷懶：如果合作投入的所有者同意監(jiān)督者享有殘余權利，且具有修改合約以及在不終止或改變其他投入合約的情況下，給予個別成員激勵的權力。這樣監(jiān)督者就獲得了一種作為監(jiān)督者不再偷懶的追加的激勵。這些權利在監(jiān)督者那里結合，能比非集權的合約安排更好地解決隊生產(chǎn)中的偷懶信息問題，從而提高組織效率。②通過市場競爭減少偷懶：由于隊生產(chǎn)的特點，必定產(chǎn)生“搭便車”問題，隊員能將偷懶的成本轉(zhuǎn)嫁給別人，會產(chǎn)生偷懶的激勵，使隊生產(chǎn)率受到損害。因此，需要找到能使計量費用和觀察費用盡可能低的組織方式，使隊員產(chǎn)出與閑暇之間可實現(xiàn)的替代率的休息效應接近真實的替代率效應。從原則上講，市場競爭可以監(jiān)督一些隊生產(chǎn)，一些偷懶者因為恐于被替代，就會增加努力。生產(chǎn)性投入的隊將演化成明顯的自發(fā)的市場——它沒有任何集中的、有組織的代理人、隊的管理者或老板。新的挑戰(zhàn)者偷懶的激勵至少仍然和他替代的偷懶激勵一樣大，因為他所承擔的費用仍然低于他應負責的整個隊產(chǎn)出的下降。
�。�5）企業(yè)的形成存在兩個必要條件：①通過隊導向的生產(chǎn)可能提高生產(chǎn)率，他所使用的生產(chǎn)技術，在直接衡量合作性投入的邊際產(chǎn)品時是有費用的，它使得合作性投入之間通過簡單的市場交換更難對偷懶予以限制；②通過觀察或確定投入的行為來估計邊際生產(chǎn)率是經(jīng)濟的。這兩個前提條件的同時存在導致了眾所周知的古典資本主義企業(yè)的合約組織。
�。ㄈ┩飞挠^點
威廉姆森在科斯企業(yè)理論的基礎之上，進一步分析了交易成本的決定因素以及它們對企業(yè)組織產(chǎn)生的影響，強調(diào)的是不完全合約情況下關系專用性投資不足的成本，來回答同一問題：企業(yè)是如何降低交易成本的，它的界限何在？
1.行為性假定
威廉姆森認為，實際的人都是契約人，他們無不處于交易中，并用明的或暗的合同來治理他們的交易。契約人的行為特征，不同于經(jīng)濟人的理性行為，而體現(xiàn)在這樣兩個方面：有限理性；機會主義。
有限理性的定義：按西蒙的定義，有限理性指的是“主觀上追求理性，但客觀上只能有限地做到這一點”的行為特征。有限理性的重要性在于：①設計或制定合同的事前成本可能是很高的。它表明人們對交易過程中有可能出現(xiàn)的每種偶然事件進行考慮和訂約是有代價的，以致人們無法在合同中為各種偶然事件確定對策，或者許多偶然事件根本就無法預測，也無法在合同中列出。②事先沒有考慮到的偶然事件會增加事后成本，因為當這些事件出現(xiàn)時就需要重新進行談判和締約。③管理成本等增加。由于預料到一定會有某些偶然事件事前沒有想到，所以交易各方可能在初始合同中訂立如何“善后”的具體措施。
在有限理性假定下，在可行的范圍內(nèi)所有合同現(xiàn)在都成了不完全的了。因而，合同事后的一面便有了特別的經(jīng)濟重要性。研究便于填補有關事前合同的缺陷和解決爭端的結構，從而也就成為經(jīng)濟組織的問題的一部分了。
機會主義定義的是人們以不誠實的或者說欺騙的方式追求自利的行為。在委托代理理論中使用的道德危險和代理成本概念，實際含義與機會主義相同。機會主義與自利不同。自利者雖也最大限度地追求自己的利益，但他卻永遠不會食言或有意歪曲他掌握的信息。相反，在有可能增加自己利益的時候，一個機會主義者卻會違背任何誡條。例如，他會不守信用，有意發(fā)出對人誤導的信息，或者是拒絕向別人透露他持有的而別的需要的人卻缺少的信息。
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