本書是由作者主持的教育部人文社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)研究基地2014年度重大項(xiàng)目——《中國(guó)國(guó)有資產(chǎn)與國(guó)有企業(yè)分類管理研究》（項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào)：14JJIJ790036）的研究報(bào)告修改而成。
　　以公有制為主體、多種所有制共同發(fā)展的基本經(jīng)濟(jì)制度決定了我國(guó)國(guó)有經(jīng)濟(jì)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的核心地位，國(guó)有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展承擔(dān)著優(yōu)化國(guó)家經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略布局、推進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革轉(zhuǎn)型、保證國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全等重要使命與責(zé)任。特別是黨的十九大以來(lái)，國(guó)務(wù)院國(guó)資委明確提出努力培育具有全球競(jìng)爭(zhēng)力的世界一流企業(yè)，要形成一批在國(guó)際資源配置中占主導(dǎo)地位的領(lǐng)軍企業(yè)，在全球行業(yè)發(fā)展中具有引領(lǐng)作用的企業(yè)，在全球產(chǎn)業(yè)發(fā)展中有話語(yǔ)權(quán)和影響力的企業(yè)，國(guó)有企業(yè)是承擔(dān)國(guó)家經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略布局的先鋒隊(duì)，必須在確保國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)、快速、健康發(fā)展中，發(fā)揮主導(dǎo)作用。在改革開放歷程中，國(guó)有企業(yè)改革已經(jīng)取得了矚目成就，但是隨著我國(guó)社會(huì)的不斷進(jìn)步，世界格局的不斷變化，我國(guó)國(guó)有企業(yè)擔(dān)負(fù)新的使命，面臨新的挑戰(zhàn)，國(guó)有企業(yè)仍然不斷涌現(xiàn)諸多亟待解決的問題，國(guó)有企業(yè)分類管理也需要不斷深化改革以適應(yīng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要。
　　對(duì)于國(guó)有企業(yè)的分類，學(xué)術(shù)界并沒有形成統(tǒng)一意見。1998年，中國(guó)人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)研究報(bào)告課題組在《國(guó)有企業(yè)的分類改革戰(zhàn)略》中將國(guó)有企業(yè)分為非競(jìng)爭(zhēng)性和競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)兩大類，相應(yīng)地，國(guó)家應(yīng)加大對(duì)于非競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)的管控力度，對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)進(jìn)一步推進(jìn)市場(chǎng)化改革。2011年時(shí)任國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)副主任邵寧在“2011中國(guó)企業(yè)領(lǐng)袖（第十屆）年會(huì)”上提出國(guó)有經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整將使國(guó)有企業(yè)向公益性國(guó)有企業(yè)和競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)兩個(gè)方向集中。其后，部分學(xué)者認(rèn)為將國(guó)有企業(yè)分成兩類過(guò)于籠統(tǒng)，很多國(guó)有企業(yè)處于二者之間，更多學(xué)者提出將國(guó)有企業(yè)分成三類，分別是公益性、壟斷性和競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)。相應(yīng)地，公益性國(guó)有企業(yè)主要是提供公共產(chǎn)品和公共服務(wù)的非營(yíng)利性企業(yè)；對(duì)于壟斷性國(guó)有企業(yè)，主要是涉及國(guó)家稀缺資源的壟斷性企業(yè)；競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)主要是以營(yíng)利為目的的國(guó)有企業(yè)。2015年12月29日，國(guó)務(wù)院國(guó)資委、財(cái)政部、發(fā)改委聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于國(guó)有企業(yè)功能界定與分類的指導(dǎo)意見》。這意味著作為國(guó)企改革重要一項(xiàng)的分類改革大幕就此開啟�！兑庖姟诽岢�，立足國(guó)有資本的戰(zhàn)略定位和發(fā)展目標(biāo)，結(jié)合不同國(guó)有企業(yè)在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的作用、現(xiàn)狀和發(fā)展需要，根據(jù)主營(yíng)業(yè)務(wù)和核心業(yè)務(wù)范圍，將國(guó)有企業(yè)界定為商業(yè)類和公益類。
　　當(dāng)前，國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍廣，情況復(fù)雜，無(wú)論是從資產(chǎn)角度還是從管理角度的分類，都無(wú)法實(shí)現(xiàn)對(duì)國(guó)有企業(yè)的明確劃分，不同的組別之間存在交叉。再者，各類國(guó)有企業(yè)應(yīng)該具備哪些條件和特點(diǎn)也沒有明確說(shuō)明。這樣模糊和籠統(tǒng)的劃分，不僅不能實(shí)現(xiàn)清晰分類、有效管理，對(duì)于政府在制定政策時(shí)也會(huì)帶來(lái)一定阻礙。因此，應(yīng)該在國(guó)家基本政策指導(dǎo)下，結(jié)合實(shí)情，清晰明確地細(xì)化國(guó)企分類管理體系，對(duì)國(guó)有企業(yè)進(jìn)行分類定位、分類監(jiān)管、分類績(jī)效考核。為了在理論層面分析國(guó)有資產(chǎn)與國(guó)有企業(yè)分類管理體制改革方向，在實(shí)踐層面為政府分類管理國(guó)有企業(yè)提供參考，本書構(gòu)建了中國(guó)國(guó)有企業(yè)分層分類管理研究框架。
　　第一，回顧了中國(guó)國(guó)有企業(yè)的發(fā)展歷程。將中國(guó)國(guó)有企業(yè)的發(fā)展歷史從1949年至今簡(jiǎn)單分為四個(gè)階段：國(guó)有企業(yè)初步建立及新中國(guó)的工業(yè)基礎(chǔ)時(shí)期，改革開放以來(lái)國(guó)有企業(yè)的發(fā)展、探索和創(chuàng)新時(shí)期，以國(guó)有資產(chǎn)體制改革推動(dòng)國(guó)有企業(yè)改革時(shí)期和現(xiàn)階段的以資本為紐帶全面深化國(guó)有企業(yè)改革時(shí)期。
　　第二，分析了國(guó)有企業(yè)現(xiàn)狀及存在的問題。以介紹不同行業(yè)、不同省域國(guó)有企業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀以及發(fā)展過(guò)程中存在的問題為重點(diǎn)，分析了國(guó)有資產(chǎn)的產(chǎn)業(yè)分布、國(guó)有企業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀以及國(guó)有企業(yè)發(fā)展過(guò)程中存在的問題。
　　第三，研究中國(guó)國(guó)有企業(yè)分層分類方法。回顧了國(guó)內(nèi)外已有的國(guó)有企業(yè)分類方法，進(jìn)而提出更為細(xì)致和明確的國(guó)有企業(yè)分層分類方法，確立了以資本為紐帶、依照產(chǎn)權(quán)歸屬的分層管理和以提升管理效率為目標(biāo)、依照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律的分類管理這兩個(gè)維度的劃分標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)國(guó)有企業(yè)的分層分類標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行拓展和完善，以便對(duì)國(guó)有企業(yè)進(jìn)行有效管理、提高效益。