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本書從經(jīng)濟學(xué)、法學(xué)和國際政治學(xué)等多維視角出發(fā)，在對美國發(fā)起知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查的歷史數(shù)據(jù)進行詳細分析的基礎(chǔ)上，研究影響知識產(chǎn)權(quán)啟動及案例判決的主要因素，系統(tǒng)分析知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查產(chǎn)生的貿(mào)易限制效應(yīng)，并在此基礎(chǔ)上提出我國跨越知識產(chǎn)權(quán)壁壘的預(yù)警及應(yīng)對機制。具體來說，要達到以下四個目標(biāo)：其一，利用美國國際貿(mào)易委員會的知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查案件資料，采用面板Tobit回歸模型實證研究影響知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查頻數(shù)的關(guān)鍵因素，以判斷美國發(fā)起知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查的真實動機；其二，根據(jù)已經(jīng)結(jié)案的樣本資料，利用實證模型考察影響案件判決的關(guān)鍵因素；其三，以反事實模擬分析為工具，詳細探討知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查產(chǎn)生的貿(mào)易抑制效用；其四，提出我國跨越知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查的預(yù)警及應(yīng)對機制。
的原因。同時，以廈門金達威公司和華為公司為例，總結(jié)他們的成功應(yīng)訴經(jīng)驗，為我國相關(guān)企業(yè)應(yīng)對美國知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查時提供參考和借鑒。（6）從宏觀、中觀和微觀層面提出規(guī)避知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查的預(yù)警及應(yīng)對機制。一旦啟動知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查，不管*后裁定結(jié)果如何，對于被訴企業(yè)的出口都將產(chǎn)生極大影響。本書提出的預(yù)警及應(yīng)對機制，對早期防范知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查，切實有效降低企業(yè)出口遭遇知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查風(fēng)險具有重要參考意義。本書的創(chuàng)新之處在于:*，在研究視角上，從宏觀、中觀和微觀層面三個維度對知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查引致的貿(mào)易壁壘展開分析。在分析影響知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查頻度及判決的影響因素時，從宏觀和中觀維度展開，而在分析知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查的效應(yīng)時，則是從宏觀和微觀層面展開分析，這樣的多維視角可以讓我們更深入了解知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查。第二，在研究內(nèi)容上，本書著力解決現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查研究文獻缺乏系統(tǒng)性，定性分析多，定量分析少的問題，系統(tǒng)探討知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查的形成機理、影響效應(yīng)及應(yīng)對機制。主要有：究竟知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查的形成機理觸發(fā)知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查啟動的因素是什么？各種知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查判決結(jié)果是否受不同因素的影響？一旦企業(yè)遭遇知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查將會通過什么渠道產(chǎn)生哪些方面的影響？影響有多大？如何建立預(yù)警機制有效規(guī)避知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查？一旦遭遇知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查后，企業(yè)如何應(yīng)對？第三，在研究方法上，本書根據(jù)數(shù)據(jù)的特點，采用多種實證研究方法保證分析的可靠性。在研究知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查形成的機理時，采用面板托賓回歸模型；在研究判定侵權(quán)率的影響因素時，采用靜態(tài)面板固定效應(yīng)模型；在研究知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查的貿(mào)易限制效應(yīng)時，采用反事實方法估計。本書通過對知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查引致的貿(mào)易壁壘進行較為系統(tǒng)的研究，對于建立完善我國規(guī)避知識產(chǎn)調(diào)查的預(yù)警機制具有參考作用，同時對于提升我國政府、行業(yè)和企業(yè)應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查能力也具有重要意義。

（1）利用美國國際貿(mào)易委員會（USITC）不公平進口調(diào)查信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)，分析知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查的統(tǒng)計特征。本書從案件總量、涉案來源地、調(diào)查類型、涉案產(chǎn)業(yè)、判決結(jié)果五個方面對知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查做一個全面考察。重點探討美國發(fā)起的知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查主要集中在哪些行業(yè)，調(diào)查的主要來源地如何，判決結(jié)果在不同的對象之間是否存在顯著差異？

（2）從公平貿(mào)易動機和保護貿(mào)易動機出發(fā)，實證考察美國發(fā)起知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查的真實動因。本書在考慮美國發(fā)起知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查案件數(shù)據(jù)特點的基礎(chǔ)上，使用面板托賓回歸模型來研究美國發(fā)起知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查背后的動機。具體而言，引入美國貿(mào)易赤字、貿(mào)易伙伴在美國專利申請量、美國特殊301報告、貿(mào)易伙伴的知識產(chǎn)權(quán)保護水平、是否與美國有自由貿(mào)易協(xié)定、美國對貿(mào)易伙伴的出口依賴程度等因素，綜合判斷認為美國發(fā)起知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查完全是出于保護貿(mào)易的動機。

（3）本書利用美國2000年到2015年同48個貿(mào)易伙伴的數(shù)據(jù)量化知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查產(chǎn)生的貿(mào)易抑制效應(yīng)。通過在經(jīng)典的貿(mào)易引力模型中加入美國知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查因素，使用反事實模擬方法，從基于調(diào)查總量的貿(mào)易缺口和基于原告勝訴的貿(mào)易缺口兩方面定量分析美國發(fā)起知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查對貿(mào)易伙伴向美出口的影響程度。通過反事實模擬分析得到，美國發(fā)起知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查使其主要貿(mào)易伙伴對美出口額平均下降0.84到3.37個百分點，原告勝訴使貿(mào)易伙伴對美出口平均下降1.06到4.19個百分點。反事實模擬研究證實中國遭遇的貿(mào)易抑制效應(yīng)最大。

（4）利用面板數(shù)據(jù)實證研究影響知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查的判決因素。本書利用2005~2015年42個遭遇知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查的國家和地區(qū)的面板數(shù)據(jù)，從美國國內(nèi)政治因素、美國國內(nèi)經(jīng)濟狀況、美國來自貿(mào)易伙伴的貿(mào)易壓力、貿(mào)易伙伴知識產(chǎn)權(quán)保護水平等宏觀角度分析侵權(quán)率的影響機理，通過實證檢驗識別出影響知識產(chǎn)權(quán)案件判決的關(guān)鍵影響因素。研究發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易伙伴在美國專利申請量、匯率及美國民主黨是否執(zhí)政對知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查侵權(quán)率產(chǎn)生顯著的影響。

（5）從宏觀因素和微觀案例兩方面細致考察我國企業(yè)遭遇知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查的全貌。在分析我國企業(yè)遭遇知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查的現(xiàn)狀和特點基礎(chǔ)上，從四個方面分析我國企業(yè)頻遭知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查的原因，并從內(nèi)外兩方面討論我國企業(yè)應(yīng)訴失敗。

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