《跨國(guó)商業(yè)賄賂犯罪問題研究》根據(jù)對(duì)大量國(guó)內(nèi)外案件材料的梳理,向人們展現(xiàn)了跨國(guó)商業(yè)賄賂尤其是大型跨國(guó)公司商業(yè)賄賂活動(dòng)的發(fā)展態(tài)勢(shì)和特點(diǎn),以實(shí)證分析的方法對(duì)這一全球性惡瘤的蔓延情況尤其是與中國(guó)商業(yè)活動(dòng)相關(guān)的腐敗現(xiàn)狀進(jìn)行了診斷,從而為相關(guān)方案和措施的設(shè)計(jì)與摸索提供了分析素材和事實(shí)依據(jù)。作者沒有滿足于關(guān)于刑事政策和刑法規(guī)制的評(píng)述,努力就治理跨國(guó)商業(yè)賄賂犯罪的國(guó)際合作問題以及企業(yè)合規(guī)建設(shè)問題進(jìn)行探索,提出建立多層次和多方位的并將預(yù)防、調(diào)查、懲治相結(jié)合的國(guó)際合作思路,同時(shí),作者以其研究成果告訴人們,企業(yè)合規(guī)建設(shè)與相關(guān)計(jì)劃的實(shí)施不僅是預(yù)防跨國(guó)商業(yè)賄賂的基本治理策略,而且也應(yīng)當(dāng)成為甄別與認(rèn)定公司、法人或其他經(jīng)濟(jì)組織對(duì)商業(yè)賄賂行為法律責(zé)任的參考因素與衡量尺度,這種合規(guī)建設(shè)及相關(guān)計(jì)劃的實(shí)施有助于削弱和抵消跨國(guó)商業(yè)賄賂活動(dòng)的隱秘性及其內(nèi)在動(dòng)因。
當(dāng)今世界,隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展,跨國(guó)商業(yè)賄賂犯罪呈現(xiàn)持續(xù)高漲態(tài)勢(shì),對(duì)國(guó)際社會(huì)經(jīng)濟(jì)、政治等領(lǐng)域的危害日益嚴(yán)重。從1977年美國(guó)出臺(tái)《反海外腐敗法》(簡(jiǎn)稱FCPA)至今,跨國(guó)商業(yè)賄賂犯罪的治理問題一直是發(fā)達(dá)國(guó)家的一項(xiàng)重要國(guó)際法律議題,但我國(guó)學(xué)界卻鮮有參與。直至2011年《刑法修正案(八)》增設(shè)“對(duì)外國(guó)公職人員、國(guó)際公共組織官員行賄罪”,從立法層面與國(guó)際立法接軌,相關(guān)研究才真正興起。究其原因,主要在于跨國(guó)商業(yè)賄賂治理問題并非是我國(guó)本土經(jīng)濟(jì)文化的產(chǎn)物,而是基于全球經(jīng)濟(jì)一體化和反腐敗國(guó)際法制進(jìn)程的“舶來品”,具有一定的被動(dòng)性與繼受性。近年來,隨著跨國(guó)商業(yè)賄賂案件被接連曝光,現(xiàn)有法制已無法滿足國(guó)內(nèi)強(qiáng)力反腐與參與全球治理之要求,這種消極應(yīng)對(duì)局面逐漸受到挑戰(zhàn)。
除導(dǎo)論外,本書共分五章,立足于中國(guó)當(dāng)前跨國(guó)商業(yè)賄賂犯罪多發(fā)、高發(fā)和刑事應(yīng)對(duì)不足的現(xiàn)狀,按照從犯罪現(xiàn)象到問題本質(zhì)、從刑事政策到具體規(guī)定、從外部規(guī)制到內(nèi)部合規(guī)、從國(guó)內(nèi)治理到國(guó)際合作的邏輯思路展開論述。
跨國(guó)商業(yè)賄賂犯罪概念具有廣義和狹義之分,本書主要圍繞狹義概念范疇下的“對(duì)外國(guó)公職人員行賄罪”展開論述。為了準(zhǔn)確把握跨國(guó)商業(yè)賄賂犯罪在我國(guó)的發(fā)展態(tài)勢(shì),本書以網(wǎng)絡(luò)、報(bào)紙、期刊等媒介所披露案件中的83個(gè)案例為樣本,分別對(duì)外資主體在中國(guó)的商業(yè)賄賂犯罪、中資主體在域外的商業(yè)賄賂犯罪之總體形勢(shì)與基本特征進(jìn)行分析,得出結(jié)論。筆者認(rèn)為:我國(guó)已成為跨國(guó)商業(yè)賄賂犯罪的重災(zāi)區(qū),不僅造成了對(duì)內(nèi)引資和對(duì)外投資環(huán)境的惡化,更對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、政治穩(wěn)定、社會(huì)和諧、國(guó)際形象等方面帶來了惡劣影響。中國(guó)刑事法律體系對(duì)跨國(guó)商業(yè)賄賂犯罪治理存在的缺位與偏差,主要表現(xiàn)為:刑事政策厲而不嚴(yán)、刑事規(guī)制粗疏不力、企業(yè)合規(guī)缺位松懈和國(guó)際合作成效不高。圍繞以上突出問題尋求治理窘境突破之路,是貫穿本書的一條主線。
刑事政策對(duì)反腐敗斗爭(zhēng)的立法、司法乃至執(zhí)行都起到了導(dǎo)向作用,跨國(guó)商業(yè)賄賂犯罪治理同樣離不開刑事政策的指導(dǎo)。美英兩國(guó)在刑事政策與跨國(guó)商業(yè)賄賂犯罪治理方面體現(xiàn)出了較好的融合:美國(guó)創(chuàng)造性地出臺(tái)的FCPA蘊(yùn)含著美國(guó)實(shí)用主義法哲學(xué);《英國(guó)2010年反賄賂法》則體現(xiàn)了刑事政策的預(yù)防性視野。整體而言,域外跨國(guó)商業(yè)賄賂犯罪刑事政策呈現(xiàn)“以懲為主,犯罪網(wǎng)趨嚴(yán)”與“以防為導(dǎo),刑罰網(wǎng)趨寬”的趨向。這對(duì)我國(guó)重構(gòu)跨國(guó)商業(yè)賄賂犯罪刑事政策不無啟發(fā):域外“輕輕重重”刑事政策與我國(guó)寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策并非完全不同,而是存在相通之處,應(yīng)當(dāng)把跨國(guó)商業(yè)賄賂犯罪治理納入黨和國(guó)家的工作大局,加緊建立機(jī)構(gòu)統(tǒng)一、權(quán)力集中的跨國(guó)商業(yè)賄賂新型監(jiān)管體系,在積極治理主義理念下確立“以嚴(yán)為主、當(dāng)寬則寬、預(yù)防先導(dǎo)、懲防并重”的中國(guó)特色跨國(guó)商業(yè)賄賂犯罪刑事政策。
對(duì)跨國(guó)商業(yè)賄賂犯罪進(jìn)行刑事規(guī)制是世界絕大多數(shù)國(guó)家的主要法治手段。在宏觀層面,跨國(guó)商業(yè)賄賂犯罪立法模式主要為以美國(guó)為代表的集中立法模式和以日本為代表的混合立法模式,兩種立法模式各有優(yōu)劣。
趙卿,女,1980年6月出生,江蘇徐州人,現(xiàn)任江蘇省徐州市人民檢察院法律政策研究室副主任,法學(xué)博士,國(guó)家二級(jí)心理咨詢師,一級(jí)社會(huì)工作者。先后被評(píng)為江蘇省第五期“333工程”第三層次培養(yǎng)對(duì)象、最高人民檢察院統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)人才、江蘇省檢察研究理論人才、第三屆徐州市優(yōu)秀法律(法學(xué))人才。
近年來,在《法學(xué)》《刑法論叢》《江西社會(huì)科學(xué)》《治理研究》《人民檢察》《青少年犯罪問題》《刑事司法指南》等期刊發(fā)表學(xué)術(shù)論文30余篇;參與編著5部。
序
前言
導(dǎo)論
一、研究背景
二、研究意義
三、研究現(xiàn)狀
四、研究方法
五、創(chuàng)新之處
第一章 跨國(guó)商業(yè)賄賂犯罪及其發(fā)展態(tài)勢(shì)
第一節(jié) 跨國(guó)商業(yè)賄賂犯罪概念與特征
一、經(jīng)濟(jì)全球化與跨國(guó)商業(yè)賄賂犯罪
二、跨國(guó)商業(yè)賄賂犯罪概念的界定
三、跨國(guó)商業(yè)賄賂犯罪的基本特征
第二節(jié) 跨國(guó)商業(yè)賄賂犯罪的發(fā)展態(tài)勢(shì)
一、外資主體在中國(guó)的商業(yè)賄賂犯罪
二、中資主體在域外的商業(yè)賄賂犯罪
三、跨國(guó)商業(yè)賄賂犯罪造成的危害
第三節(jié) 我國(guó)跨國(guó)商業(yè)賄賂犯罪治理方面的問題
一、刑事政策厲而不嚴(yán)
二、刑事規(guī)制粗疏不力
三、企業(yè)合規(guī)缺位松懈
四、國(guó)際合作成效不高
本章小結(jié)
第二章 跨國(guó)商業(yè)賄賂犯罪刑事政策的考察與選擇
第一節(jié) 反腐敗國(guó)際共識(shí)對(duì)刑事政策的指引
第二節(jié) 刑事政策與跨國(guó)商業(yè)賄賂犯罪立法的結(jié)合
一、《關(guān)國(guó)反海外腐敗法》的開創(chuàng)性意義
二、《英國(guó)2010年反賄賂法》的預(yù)防性視野
第三節(jié) 域外跨國(guó)商業(yè)賄賂犯罪刑事政策的取向
一、以懲為主,犯罪網(wǎng)趨嚴(yán)
二、以防為導(dǎo),刑罰網(wǎng)趨寬
三、域外跨國(guó)商業(yè)賄賂犯罪刑事政策的啟示
第四節(jié) 我國(guó)跨國(guó)商業(yè)賄賂犯罪刑事政策的選擇
一、厘清中外跨國(guó)商業(yè)賄賂犯罪刑事政策的關(guān)系
二、樹立服務(wù)改革發(fā)展與反腐大局的戰(zhàn)略思維
三、確立中國(guó)特色跨國(guó)商業(yè)賄賂犯罪刑事政策
本章小結(jié)
第三章 跨國(guó)商業(yè)賄賂犯罪刑事規(guī)制的比較與完善
第一節(jié) 刑事規(guī)制的宏觀比較
一、立法模式
二、罪名體系
第二節(jié) 刑事規(guī)制的微觀分析
一、構(gòu)成要件
二、抗辯事由
三、法律制裁
第三節(jié) 我國(guó)跨國(guó)商業(yè)賄賂犯罪刑事規(guī)制的完善
一、立法完善的宏觀思考
二、立法完善的微觀建言
本章小結(jié)
第四章 企業(yè)合規(guī)助力反跨國(guó)商業(yè)賄賂犯罪的實(shí)踐與構(gòu)建
第一節(jié) 企業(yè)合規(guī)的緣起與界定
一、公司治理視野下企業(yè)合規(guī)的提出
二、企業(yè)合規(guī)的界定及相關(guān)概念辨析
三、企業(yè)合規(guī)的領(lǐng)域擴(kuò)展
第二節(jié) 企業(yè)合規(guī)與刑事責(zé)任
一、企業(yè)合規(guī)的刑事制度定位
二、企業(yè)合規(guī)納入刑事規(guī)制的立法實(shí)踐
三、企業(yè)合規(guī)納入刑事規(guī)制的司法實(shí)踐
第三節(jié) 企業(yè)合規(guī)納入我國(guó)刑事法的設(shè)想
一、我國(guó)目前相關(guān)實(shí)踐與國(guó)際協(xié)同
二、企業(yè)合規(guī)與我國(guó)刑事法律實(shí)踐的互動(dòng)設(shè)想
本章小結(jié)
第五章 反跨國(guó)商業(yè)賄賂犯罪國(guó)際合作的問題與對(duì)策
第一節(jié) 反跨國(guó)商業(yè)賄賂犯罪國(guó)際合作的基本問題
一、國(guó)際合作的分類與內(nèi)容
二、國(guó)際合作的宗旨與原則
三、國(guó)際合作的現(xiàn)狀與問題
第二節(jié) 跨國(guó)商業(yè)賄賂案件司法管轄的沖突與協(xié)調(diào)
一、司法管轄的沖突
二、司法管轄的協(xié)調(diào)
第三節(jié) 反跨國(guó)商業(yè)賄賂犯罪國(guó)際合作效度的分析
一、促進(jìn)國(guó)際合作有效性的機(jī)構(gòu)要求
二、促進(jìn)國(guó)際合作有效性的途徑要求
三、促進(jìn)國(guó)際合作有效性的措施要求
第四節(jié) 關(guān)于加強(qiáng)我國(guó)反跨國(guó)商業(yè)賄賂犯罪國(guó)際合作工作的建議
一、注重司法管轄沖突的協(xié)調(diào)并對(duì)《刑法》第7條做適當(dāng)調(diào)整
二、科學(xué)界定國(guó)家監(jiān)察委國(guó)際反腐敗合作的職能
三、充分利用各種國(guó)際合作渠道尤其是非正式途徑
四、加強(qiáng)跨國(guó)商業(yè)賄賂案件的情報(bào)交流與共享
五、加強(qiáng)跨國(guó)商業(yè)賄賂案件的調(diào)查合作
六、靈活運(yùn)用各種法律手段追回違法所得
本章小結(jié)
參考文獻(xiàn)
附錄
后記