序 言

改革開(kāi)放40年中國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展：漸進(jìn)式市場(chǎng)化改革的探索

1978 年以來(lái)，中國(guó)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展首先得益于開(kāi)放，利用中國(guó)的傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)快速融入全球生產(chǎn)鏈和價(jià)值鏈，并在此過(guò)程中不斷改革、逐漸完善我國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的制度環(huán)境�；仡櫢母镩_(kāi)放以來(lái)我國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的這一段歷史，計(jì)劃與市場(chǎng)配置資源的方式、政府主導(dǎo)與市場(chǎng)化取向的改革這兩種力量的拉鋸一直貫穿其中，因此，用砥礪前行來(lái)概括中國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的艱難歷程一點(diǎn)也不為過(guò)。每當(dāng)經(jīng)濟(jì)陷入周期性的低潮時(shí)，產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重點(diǎn)與資源配置的方式總會(huì)促進(jìn)下一輪產(chǎn)業(yè)發(fā)展格局形成，并且在很大程度上形成了中國(guó)產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)性特征，這其中包括產(chǎn)業(yè)之間的結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)的區(qū)域結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)的所有制結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)等，而這些結(jié)構(gòu)性的特征又往往和體制性的因素交織在一起，給中國(guó)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型發(fā)展增添了較大的復(fù)雜性和挑戰(zhàn)。盡管中國(guó)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展面臨嚴(yán)峻的外部環(huán)境沖擊和內(nèi)部改革的壓力，但總結(jié)改革開(kāi)放以來(lái)中國(guó)產(chǎn)業(yè)走過(guò)的歷程，不應(yīng)該忽視中國(guó)作為一個(gè)發(fā)展中、轉(zhuǎn)型大國(guó)的基本國(guó)情，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的許多市場(chǎng)化取向的改革仍在進(jìn)行中。因此，一方面我們應(yīng)該看到40 年來(lái)我國(guó)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的成就，總體上沿著成熟大國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的軌跡行進(jìn)；另一方面更應(yīng)該看到政府與市場(chǎng)在產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的邊界與沖突，將此作為新的起點(diǎn)，重點(diǎn)解決產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中內(nèi)生的體制機(jī)制問(wèn)題，繼續(xù)深入推進(jìn)市場(chǎng)化取向的改革。

第一，從40 年產(chǎn)業(yè)發(fā)展的歷程來(lái)看，改革開(kāi)放以來(lái)中國(guó)順勢(shì)而為，在產(chǎn)業(yè)的資源稟賦、驅(qū)動(dòng)力的轉(zhuǎn)換、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的方向等方面符合成熟大國(guó)的發(fā)展規(guī)律。這些積累是支撐中國(guó)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要元素。

中國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展所需的要素稟賦條件在不斷優(yōu)化升級(jí)。對(duì)于一個(gè)大國(guó)來(lái)說(shuō)，要素稟賦是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的重要條件，數(shù)量龐大且能適應(yīng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化的人力資源是中國(guó)產(chǎn)業(yè)不斷升級(jí)的基礎(chǔ)所在，盡管我國(guó)勞動(dòng)年齡人口的比重在2010 年之后處于下降的通道，但在勞動(dòng)資源總量上我們依然具有較大的優(yōu)勢(shì)，勞動(dòng)年齡人口受教育年限也提高到現(xiàn)在的10.5 年。如果說(shuō)改革開(kāi)放以來(lái)很長(zhǎng)一段時(shí)間我們享受的是人口數(shù)量紅利的話，未來(lái)我們更多地要利用好工程師紅利和人力資本的紅利，因?yàn)橄鄬?duì)于其他發(fā)達(dá)國(guó)家而言，我們不僅擁有大量熟練的工程師，而且相對(duì)人工成本也有競(jìng)爭(zhēng)力優(yōu)勢(shì)。我們的資本要素不僅擺脫了改革開(kāi)放初期的短缺，而且能夠有相當(dāng)比例的資本開(kāi)始走出去投資，勞均資本的穩(wěn)步提高促進(jìn)了勞動(dòng)生產(chǎn)率的提升，也為我國(guó)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)提供了保障。技術(shù)稟賦是一國(guó)產(chǎn)業(yè)獲得持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵，從技術(shù)資源的量來(lái)看，我國(guó)是一個(gè)技術(shù)大國(guó)，但與技術(shù)強(qiáng)國(guó)的差距還很大，關(guān)鍵核心技術(shù)我們還處處受制于人。從發(fā)展的角度來(lái)看，改革開(kāi)放以來(lái)中國(guó)通過(guò)引進(jìn)外資、引進(jìn)技術(shù)，彌補(bǔ)了我國(guó)許多產(chǎn)業(yè)技術(shù)的不足，帶動(dòng)了整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈的發(fā)展。

在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的驅(qū)動(dòng)力上，中國(guó)產(chǎn)業(yè)遵循從要素驅(qū)動(dòng)向投資驅(qū)動(dòng)進(jìn)而向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)為主的轉(zhuǎn)換規(guī)律。改革開(kāi)放初期，由于家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的出現(xiàn)，提高了農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)效率，釋放了大量剩余勞動(dòng)力，中國(guó)利用數(shù)量龐大、成本低廉的勞動(dòng)力要素切入全球價(jià)值鏈，勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)因此獲得發(fā)展。同時(shí)，與家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制推行并行的土地制度開(kāi)始沿著市場(chǎng)化的道路探索，在不改變國(guó)家對(duì)土地所有權(quán)的前提下，變無(wú)償使用為有償使用，變無(wú)限期限為有限期限，變無(wú)流動(dòng)使用為流動(dòng)使用，使得土地有了市場(chǎng)價(jià)值的特點(diǎn)，在各地發(fā)展工業(yè)時(shí)也成為吸引投資的重要砝碼，較低的土地成本在一定程度上促進(jìn)了中國(guó)工業(yè)的快速發(fā)展。投資驅(qū)動(dòng)在改革開(kāi)放以來(lái)更是我國(guó)產(chǎn)業(yè)公認(rèn)的主驅(qū)動(dòng)力量，全社會(huì)固定資產(chǎn)投資從1978 年不足1000 億元的投資到2017 年超過(guò)64 萬(wàn)億元的巨量規(guī)模，并且這中間經(jīng)歷了幾次產(chǎn)業(yè)投資的高峰，成為不同時(shí)期主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的主要推動(dòng)力量，紡織、家電、石化、鋼鐵、汽車、電子信息、電子商務(wù)等產(chǎn)業(yè)先后帶動(dòng)了我國(guó)產(chǎn)業(yè)整體水平的發(fā)展。進(jìn)入十二五以后，創(chuàng)新特別是自主創(chuàng)新成為社會(huì)共識(shí)，并開(kāi)始發(fā)揮對(duì)經(jīng)濟(jì)的主驅(qū)動(dòng)作用，研發(fā)投入占GDP 的比重越過(guò)了2% 的創(chuàng)新門檻，科技進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)也超過(guò)了50% ，盡管我們創(chuàng)新的基礎(chǔ)和關(guān)鍵環(huán)節(jié)還存在較大的改善空間，但作為一個(gè)追趕型的大國(guó)，持續(xù)地改善創(chuàng)新水平是邁向創(chuàng)新大國(guó)的必由之路。

中國(guó)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型符合成熟高收入經(jīng)濟(jì)體的軌跡。世界上成功跨越中等收入陷阱的國(guó)家是一個(gè)小概率事件，對(duì)于一個(gè)發(fā)展中大國(guó)更是難上加難，落入中等收入陷阱的原因有很多。從成功跨越中等收入陷阱的國(guó)家來(lái)看，其中的一個(gè)重要特征即是在向高收入邁進(jìn)的過(guò)程中，其工業(yè)增加值均在比較長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)維持在合理的水平，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)并沒(méi)有跑偏。這些國(guó)家在人均收入在9000 國(guó)際元左右時(shí)，其工業(yè)增加值處于40% 左右的水平，而我國(guó)在達(dá)到這一收入水平時(shí)，工業(yè)增加值也基本維持在40% 左右，產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)符合成熟高收入經(jīng)濟(jì)體的發(fā)展軌跡。而且，在產(chǎn)業(yè)驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)上，制造驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在改革開(kāi)放40 年的歷程中一直維持在一個(gè)比較穩(wěn)定、合理的比例，1978 年第二產(chǎn)業(yè)的增加值比重47.7% ，而2018 年上半年其比重為40.4% ，第三產(chǎn)業(yè)增加值比重則從25% 左右上升為54% 左右，目前的制造和服務(wù)雙輪驅(qū)動(dòng)的格局基本比較穩(wěn)定。這樣的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也是一個(gè)發(fā)展中大國(guó)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展、

邁向高質(zhì)量發(fā)展階段的重要支撐。

第二，改革開(kāi)放以來(lái)在產(chǎn)業(yè)發(fā)展的方式上我們主要采取了以點(diǎn)帶面的策略，即先通過(guò)試點(diǎn)探路，后總結(jié)推廣的方式。這種方式的改革采用自下而上得到認(rèn)可、進(jìn)而由上而下鋪開(kāi)的方式。摸著石頭過(guò)河是改革開(kāi)放初期探索中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展之路的真實(shí)寫(xiě)照，我們?cè)趯?duì)外開(kāi)放、對(duì)內(nèi)改革中均采取了這種方式。最初農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制即是在安徽小范圍內(nèi)試點(diǎn)，且這一試點(diǎn)起初是非公開(kāi)、自下而上的，且遭受了較大的非議與壓力，后來(lái)在鄧小平和萬(wàn)里的支持下才逐漸得到認(rèn)可，并在1982 年時(shí)以農(nóng)村工作的一號(hào)文得以肯定和推廣。在我們實(shí)施對(duì)外開(kāi)放戰(zhàn)略時(shí)，最初也是以深圳等地作為試驗(yàn)地，充分利用勞動(dòng)力的優(yōu)勢(shì)，通過(guò)加工制造推動(dòng)勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展；在積累了開(kāi)放與改革的經(jīng)驗(yàn)之后在東南沿海、中西部漸次推廣，并在21 世紀(jì)初開(kāi)始全面開(kāi)放，在此過(guò)程中產(chǎn)業(yè)逐漸得以升級(jí)。而諸如產(chǎn)業(yè)園區(qū)這種改革開(kāi)放以來(lái)中國(guó)產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展的重要載體，最初即是由政府主導(dǎo)試點(diǎn)，進(jìn)而在全國(guó)各地不斷推廣升級(jí)，從最初的功能單一的工業(yè)園區(qū)、到高新技術(shù)園區(qū)、到目前功能復(fù)合的綜合園區(qū)，這些園區(qū)不僅承載了我國(guó)產(chǎn)業(yè)的升級(jí)，在一定程度上也是我國(guó)制度創(chuàng)新的試驗(yàn)地，在制度安排上努力實(shí)現(xiàn)與國(guó)際接軌。我們產(chǎn)業(yè)的技術(shù)獲取最初也是通過(guò)與外資合作試點(diǎn)引進(jìn)技術(shù)，產(chǎn)業(yè)規(guī)模在此基礎(chǔ)上得以做大，自主研發(fā)才有了市場(chǎng)保障和成本分?jǐn)偟幕A(chǔ)。盡管從技術(shù)模仿到自主創(chuàng)新我們還需要在體制機(jī)制上進(jìn)一步完善，但對(duì)于多數(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域來(lái)說(shuō)，漸進(jìn)式、累積式的創(chuàng)新積累才會(huì)帶來(lái)顛覆式的創(chuàng)新裂變。先試點(diǎn)、后推廣的方式充分體現(xiàn)了我國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展?jié)u進(jìn)式改革的特征。

第三，我們多數(shù)產(chǎn)業(yè)得以發(fā)展的重要因素在于中國(guó)大國(guó)優(yōu)勢(shì)的潛力得以釋放。改革開(kāi)放以來(lái)中國(guó)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期持續(xù)高增長(zhǎng)、產(chǎn)業(yè)規(guī)模不斷擴(kuò)大的一個(gè)重要原因在于激活了我國(guó)大國(guó)市場(chǎng)的潛力，從最初的紡織服裝到后來(lái)的家電產(chǎn)業(yè)、電子商務(wù)、高鐵等產(chǎn)業(yè)的發(fā)展莫不如此。我國(guó)大國(guó)經(jīng)濟(jì)特征不僅在于國(guó)土面積大、人口多，更在于不斷增長(zhǎng)的市場(chǎng)規(guī)模，也在于我們產(chǎn)業(yè)發(fā)展的地區(qū)梯度，發(fā)展中大國(guó)所具有的創(chuàng)新成本優(yōu)勢(shì)和技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)給我國(guó)產(chǎn)業(yè)的升級(jí)與迂回發(fā)展提供了更大的空間。大國(guó)優(yōu)勢(shì)潛力發(fā)揮首先在于隨著經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，我們消費(fèi)能力的提升，在某一個(gè)階段發(fā)展比較成功的產(chǎn)業(yè)莫不是順應(yīng)中國(guó)消費(fèi)需求升級(jí)的趨勢(shì)，并形成了主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的不斷更迭。其次，大國(guó)優(yōu)勢(shì)的發(fā)揮在于管制的放松，在一定程度上形成了統(tǒng)一協(xié)調(diào)的市場(chǎng)。如電子商務(wù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展就有賴于政府規(guī)制的放松，降低了產(chǎn)業(yè)之間的壁壘，使得互聯(lián)網(wǎng)信息技術(shù)與其他產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)了深度融合，極大地推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)的整體水平。高鐵的發(fā)展更具大國(guó)綜合優(yōu)勢(shì)發(fā)揮的特征，不僅在經(jīng)濟(jì)、空間等方面實(shí)現(xiàn)了協(xié)同，而且在政府各個(gè)部門之間形成了共識(shí)，使得高鐵的技術(shù)性和市場(chǎng)化實(shí)現(xiàn)了有機(jī)統(tǒng)一。未來(lái)中國(guó)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展還需進(jìn)一步挖掘、釋放我國(guó)大國(guó)綜合優(yōu)勢(shì)的潛力，在市場(chǎng)一體化、簡(jiǎn)政放權(quán)上進(jìn)一步深入推進(jìn)，釋放制度改革的大國(guó)優(yōu)勢(shì)紅利。

第四，制度創(chuàng)新是釋放我國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展活力的重要手段。40 年來(lái)中國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的最大戰(zhàn)略優(yōu)勢(shì)在于開(kāi)放與改革，未來(lái)這也將一直是我國(guó)最大的發(fā)展戰(zhàn)略，這其中的關(guān)鍵在于對(duì)阻礙產(chǎn)業(yè)資源配置、產(chǎn)業(yè)效率提高的制度進(jìn)行改革與完善。任何效率都是建立在激勵(lì)基礎(chǔ)上的，而制度恰恰是圍繞提高效率來(lái)調(diào)整激勵(lì)機(jī)制的一系列規(guī)則設(shè)計(jì)。改革開(kāi)放以來(lái)，我們對(duì)阻礙產(chǎn)業(yè)發(fā)展的制度改革不斷深化，極大地釋放了產(chǎn)業(yè)發(fā)展的活力。如家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制對(duì)農(nóng)村勞動(dòng)力的有效激勵(lì)；企業(yè)承包經(jīng)營(yíng)責(zé)任制（所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)分離）， 提高了國(guó)企、集體企業(yè)的生產(chǎn)效率；20 世紀(jì)90 年代的招商引資激發(fā)了各地發(fā)展經(jīng)濟(jì)的熱情；加入世界貿(mào)易組織（WTO ）則促進(jìn)了我國(guó)產(chǎn)業(yè)國(guó)際化發(fā)展的浪潮。我們也嘗試通過(guò)制度創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)與國(guó)際規(guī)則的對(duì)接，如自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)改革的推行等。這些改革往往是通過(guò)做增量來(lái)做大產(chǎn)業(yè)發(fā)展的蛋糕，在一定程度上也會(huì)有效推動(dòng)存量改革的進(jìn)展。未來(lái)存量改革的任務(wù)會(huì)越來(lái)越艱巨，在改革的方式上我們還是需要重視增量改革和存量改革的協(xié)同發(fā)展，繼續(xù)夯實(shí)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)性條件。

40 年的改革開(kāi)放使得我國(guó)產(chǎn)業(yè)整體水平有了較大提高，從一個(gè)追趕者逐漸在某些領(lǐng)域成為并跑者，新階段產(chǎn)業(yè)發(fā)展的方式需要更多自主創(chuàng)新的元素。在新形勢(shì)下，我們自主創(chuàng)新不僅面臨著發(fā)達(dá)國(guó)家更為封閉的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)封鎖，更需要重視的是我們自主創(chuàng)新環(huán)境的完善，遵循創(chuàng)新發(fā)展的規(guī)律，腳踏實(shí)地，補(bǔ)足我們?cè)诨A(chǔ)研究、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)以及創(chuàng)新生態(tài)上的短板，更加自信地邁向創(chuàng)新型大國(guó)。我國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展目前面臨的問(wèn)題有制造成本特別是制度性成本的上升；創(chuàng)新發(fā)展水平較低、對(duì)外依賴較高；市場(chǎng)化的制度環(huán)境還存在較大的改善空間等�？陀^來(lái)看，我們產(chǎn)業(yè)發(fā)展所面臨的問(wèn)題，有些是產(chǎn)業(yè)發(fā)展本身的規(guī)律所在，有些則是我們改革不徹底所造成的階段性矛盾，這些都需要堅(jiān)定不移地推動(dòng)市場(chǎng)化取向的改革，切實(shí)提高產(chǎn)業(yè)發(fā)展的效率。

首先，通過(guò)基礎(chǔ)性產(chǎn)業(yè)的內(nèi)外協(xié)同開(kāi)放有效促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)，降低產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)性制度成本。我國(guó)制造成本中的勞動(dòng)力、土地等要素成本呈現(xiàn)不可逆的上升，且其增幅常年高于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的速度，要素成本的上升是我國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展不可避免的現(xiàn)象。我們應(yīng)對(duì)之策應(yīng)是相應(yīng)提高產(chǎn)業(yè)發(fā)展的效率，對(duì)沖掉成本上升的壓力，特別是需要降低制度性的成本。按照世界銀行營(yíng)商環(huán)境的報(bào)告，2017 年我國(guó)營(yíng)商環(huán)境排名第78 位，與我國(guó)經(jīng)濟(jì)總量的排名極不匹配，盡管經(jīng)過(guò)商事制度改革，我國(guó)正式開(kāi)辦企業(yè)所需平均手續(xù)縮減為7 個(gè)，但平均耗時(shí)依然需要22.9 天，這些花費(fèi)占人均可支配收入的比重為0.6% ，相比于發(fā)達(dá)國(guó)家還有較大的差距。因此，未來(lái)通過(guò)降低成本提升產(chǎn)業(yè)效率的有效途徑在于降低制度性的成本，其中的重點(diǎn)在于打破行政性的壁壘，降低基礎(chǔ)性產(chǎn)業(yè)的準(zhǔn)入門檻，促進(jìn)有效競(jìng)爭(zhēng)。新一輪的改革開(kāi)放需要深化對(duì)內(nèi)的開(kāi)放，目前我們大量的基礎(chǔ)性產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)仍然不夠充分，形成有效競(jìng)爭(zhēng)和競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的比較合意的產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)仍然沒(méi)有形成。對(duì)金融、石油、電力、電信等基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)對(duì)內(nèi)開(kāi)放，那么對(duì)我們這樣的大國(guó)來(lái)說(shuō)，能有效降低資金、能源、通信、物流等基礎(chǔ)性成本，又可以形成新的增長(zhǎng)動(dòng)力。當(dāng)前，這些產(chǎn)業(yè)本身的效率還相對(duì)較低，但由于是基礎(chǔ)性產(chǎn)業(yè)，它無(wú)疑增加了整體國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的成本，如果這些產(chǎn)業(yè)進(jìn)一步開(kāi)放，可以形成有效的可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，不僅能夠促進(jìn)這些產(chǎn)業(yè)本身的發(fā)展，同時(shí)對(duì)其他產(chǎn)業(yè)成本的降低、效率的提高等溢出效應(yīng)，必將產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。在具體措施上可以深入推進(jìn)混合所有制改革，從實(shí)踐看，選擇上市增發(fā)、投資收購(gòu)或組建國(guó)有資本投資平臺(tái)是這些基礎(chǔ)性領(lǐng)域混改的主要方式，這也體現(xiàn)了我國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中由易到難的漸進(jìn)式改革方向。同時(shí)，要建立考評(píng)、激勵(lì)相容的機(jī)制，充分激發(fā)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者的積極性。

其次，需要從創(chuàng)新鏈的角度謀劃我們的創(chuàng)新大計(jì)，既要在基礎(chǔ)研究起跑線上獲得先發(fā)優(yōu)勢(shì)，也需要在產(chǎn)業(yè)化最后一公里中加速?zèng)_刺。在以往的創(chuàng)新發(fā)展中，我們非常強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)化的作用，也出臺(tái)了不少推進(jìn)產(chǎn)業(yè)化的政策，但實(shí)際上收效甚微。我們需要從創(chuàng)新鏈的角度追根溯源，創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化效果差的很大原因在于創(chuàng)新鏈前端的技術(shù)成果的技術(shù)屬性與市場(chǎng)未來(lái)的發(fā)展不相匹配，一項(xiàng)好的基礎(chǔ)研究成果應(yīng)該符合市場(chǎng)發(fā)展的趨勢(shì)，能解決相應(yīng)領(lǐng)域的技術(shù)痛點(diǎn)。如果說(shuō)我們?cè)谧汾s初期囿于條件只能進(jìn)行技術(shù)引進(jìn)和模仿，如今我國(guó)在經(jīng)濟(jì)規(guī)模和創(chuàng)新基礎(chǔ)上已經(jīng)具備了向創(chuàng)新型大國(guó)邁進(jìn)的條件，則自主創(chuàng)新就成為我們技術(shù)升級(jí)的不二之選。而目前我國(guó)基礎(chǔ)研究是制約我國(guó)創(chuàng)新的短板，在研發(fā)投入中，2017 年我們基礎(chǔ)研究的經(jīng)費(fèi)投入占總研發(fā)費(fèi)用的比例只有5.3% 左右，而國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)在10% 左右，發(fā)達(dá)國(guó)家超過(guò)20% ，一些創(chuàng)新型的企業(yè)占比更高。從基礎(chǔ)研究的投入主體來(lái)看，我國(guó)企業(yè)投入的基礎(chǔ)研究比重2% 不到，基礎(chǔ)研究的不足導(dǎo)致我們獨(dú)有的專利技術(shù)、核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)以及關(guān)鍵性技術(shù)缺失，這也是導(dǎo)致我們高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈上主動(dòng)權(quán)削弱的重要原因�；A(chǔ)研究由于其收益低、風(fēng)險(xiǎn)高的特點(diǎn)，政府給予支持是國(guó)際通行的做法。但政府不能替代企業(yè)和市場(chǎng)直接選擇技術(shù)，政府支持的重點(diǎn)在于利用其組織資源的優(yōu)勢(shì)，搭建技術(shù)合作研發(fā)的平臺(tái)，組織科研機(jī)構(gòu)、大企業(yè)共同攻關(guān)，技術(shù)和投資的決策交給企業(yè)和市場(chǎng)。另外，基礎(chǔ)研究階段科學(xué)家和創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的作用是關(guān)鍵，高端領(lǐng)軍型人才通常是產(chǎn)業(yè)形成和技術(shù)突破的核心推動(dòng)者。目前一些高技術(shù)領(lǐng)域我們還嚴(yán)重依賴引進(jìn)人才，在這一大前提下，重點(diǎn)解決高端引領(lǐng)人才與國(guó)內(nèi)現(xiàn)有體制機(jī)制的對(duì)接以及水土不服的問(wèn)題，政府可以搭建人才交流的平臺(tái)，促進(jìn)引進(jìn)的高端引領(lǐng)人才與本土研究人員的融合，增強(qiáng)高端人才的本土根植性，另外也能夠借此來(lái)培育本土的人才梯隊(duì)。此外，對(duì)基礎(chǔ)研究成果評(píng)價(jià)的指揮棒也需要調(diào)整，不能僅看論文的發(fā)表，還需要看專利的水平以及成果在國(guó)際上的獲獎(jiǎng)情況等，這些是基礎(chǔ)研究的技術(shù)價(jià)值和市場(chǎng)認(rèn)可的載體。更需要看人才的培養(yǎng)，因?yàn)榛A(chǔ)研究是一項(xiàng)長(zhǎng)期的、需要傳承的累積型事業(yè)，沒(méi)有人才的梯隊(duì)的建設(shè)就難以獲得可持續(xù)的創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)。另外，在自主創(chuàng)新的過(guò)程中，我們面對(duì)愈來(lái)愈封閉的高技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，必須在核心領(lǐng)域通過(guò)技術(shù)進(jìn)口替代的戰(zhàn)略，對(duì)接甚至主導(dǎo)國(guó)際規(guī)則來(lái)實(shí)現(xiàn)突圍。現(xiàn)階段我們必須有一個(gè)清醒的認(rèn)識(shí)，那就是我們向技術(shù)和產(chǎn)業(yè)高端攀升的過(guò)程中，面對(duì)的是一個(gè)愈來(lái)愈封閉的外部創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，這是與產(chǎn)品、市場(chǎng)的全球化不太一樣的趨勢(shì)與潮流。一方面，跨國(guó)公司的核心研發(fā)與創(chuàng)新基本在企業(yè)內(nèi)部循環(huán)，因此，我們不能奢望能夠得到跨國(guó)公司核心技術(shù)的溢出。另外，我們?cè)诟呒夹g(shù)領(lǐng)域還被諸多無(wú)形的網(wǎng)所籠罩，特別是由技術(shù)領(lǐng)先國(guó)家和地區(qū)所構(gòu)造的技術(shù)交易限制，我們需要認(rèn)識(shí)到的是我們高科技領(lǐng)域一直以來(lái)都處在類似《瓦森納協(xié)議》這些高壁壘的封鎖下，由于無(wú)法獲得先進(jìn)技術(shù)，這導(dǎo)致我們?cè)诩夹g(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)升級(jí)上要付出比競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手更多的成本。為了突破技術(shù)封鎖，歷史經(jīng)驗(yàn)證明首先我們需要自己突破核心技術(shù)，這樣相關(guān)領(lǐng)域的技術(shù)限制才會(huì)從國(guó)外封鎖清單中清除掉。在世界經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展緩慢以及中國(guó)市場(chǎng)日益成熟的背景下，核心技術(shù)的突破需要我們?cè)谥攸c(diǎn)技術(shù)領(lǐng)域從出口導(dǎo)向戰(zhàn)略為主轉(zhuǎn)向與進(jìn)口替代戰(zhàn)略協(xié)調(diào)的戰(zhàn)略，從國(guó)家到企業(yè)形成戰(zhàn)略共識(shí)，充分利用我國(guó)制造的配套優(yōu)勢(shì)以及大國(guó)市場(chǎng)規(guī)模的優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)和市場(chǎng)的共贏。事實(shí)也證明，沒(méi)有過(guò)硬的技術(shù)，市場(chǎng)規(guī)模的優(yōu)勢(shì)就無(wú)法充分發(fā)揮。其中的關(guān)鍵在于建立良好的創(chuàng)新生態(tài)體系，特別是需要充分發(fā)揮大企業(yè)與中小企業(yè)、不同所有制企業(yè)在創(chuàng)新上的活力與優(yōu)勢(shì)，構(gòu)建大而強(qiáng)、小而精的創(chuàng)新組織體系。中小企業(yè)是新興領(lǐng)域的探路者，也是大企業(yè)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新集成的基礎(chǔ)，在整個(gè)創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈中形成諸多的隱形冠軍是我國(guó)這樣的大國(guó)創(chuàng)新體系中重要的推進(jìn)器。而大而強(qiáng)的企業(yè)則是整個(gè)創(chuàng)新系統(tǒng)中的壓艙石，在創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)化以及穩(wěn)定應(yīng)用上具有基礎(chǔ)性的地位。與此同時(shí)，我們也需要積極構(gòu)建、提升基于中國(guó)的技術(shù)、產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)的國(guó)際性或者區(qū)域性聯(lián)盟。利用國(guó)際規(guī)則制定、議程設(shè)置和程序安排保障中國(guó)權(quán)益，逐步提升中國(guó)在國(guó)際事務(wù)中的發(fā)言權(quán)和影響力，逐步強(qiáng)化這些合作機(jī)制的常態(tài)化與中國(guó)在其中的主體責(zé)任，形成既有全球影響力又符合國(guó)際規(guī)范的聯(lián)盟，以更好發(fā)揮中國(guó)在全球經(jīng)濟(jì)治理和國(guó)際規(guī)則制定中的重要作用，以此來(lái)對(duì)沖被孤立的危險(xiǎn)。

第三，進(jìn)一步以制度創(chuàng)新釋放市場(chǎng)化的活力。應(yīng)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)跨界治理體制機(jī)制，以有效制度供給推動(dòng)產(chǎn)業(yè)動(dòng)能再造。針對(duì)未來(lái)產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展新趨勢(shì)以及產(chǎn)業(yè)管理業(yè)務(wù)交叉情況更加突出的現(xiàn)狀，應(yīng)通過(guò)正式制度與非正式協(xié)調(diào)機(jī)制相結(jié)合的方式，解決不同屬性的各類跨界問(wèn)題。一方面，產(chǎn)業(yè)的跨界會(huì)涉及不同產(chǎn)業(yè)、技術(shù)領(lǐng)域的交叉，針對(duì)政府部門各自為政、政出多門的問(wèn)題，需要通過(guò)機(jī)構(gòu)合并、職能整合、信息共享、監(jiān)管共認(rèn)等方式，創(chuàng)新大部制、部門間聯(lián)席會(huì)議制度、工作領(lǐng)導(dǎo)小組等創(chuàng)新機(jī)制，并利用大數(shù)據(jù)、智能化技術(shù)等優(yōu)化監(jiān)管手段，實(shí)現(xiàn)政府監(jiān)管無(wú)縫對(duì)接，形成多部門聯(lián)動(dòng)的常態(tài)化。另一方面，在一些亟待改革的領(lǐng)域，我們應(yīng)強(qiáng)化以問(wèn)題導(dǎo)向的制度創(chuàng)新機(jī)制。有些改革開(kāi)放初期的制度安排隨著我國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展要素、環(huán)境的變化已經(jīng)不合時(shí)宜，特別是一些基礎(chǔ)性領(lǐng)域的改革迫在眉睫，如人口、社保、教育等均是影響產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的重要基礎(chǔ)變量，是制約我國(guó)創(chuàng)新發(fā)展的重要因素。這些領(lǐng)域的改革需要吸納相關(guān)的管理部門、資深專家、企業(yè)、產(chǎn)業(yè)主體等參與其中，提高解決問(wèn)題的針對(duì)性和長(zhǎng)遠(yuǎn)性。同時(shí)，制度改革與創(chuàng)新的最終目的還在于通過(guò)相應(yīng)的法律法規(guī)去規(guī)制相關(guān)市場(chǎng)中的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)法治化、透明化，將權(quán)力清單、責(zé)任清單、負(fù)面清單落到實(shí)處，真正做到以負(fù)面清單的管理模式促進(jìn)企業(yè)與市場(chǎng)的發(fā)展，以正面清單監(jiān)督政府，優(yōu)化政府的調(diào)控措施，切實(shí)履行法無(wú)授權(quán)不可為、法無(wú)禁止皆可為、法定職責(zé)必須為，提高市場(chǎng)配置資源的能力。

《中國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展報(bào)告》是上海高校智庫(kù)中國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究院的年度發(fā)展報(bào)告，我們希望通過(guò)對(duì)改革開(kāi)放40 年來(lái)中國(guó)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要問(wèn)題、典型案例的過(guò)程、經(jīng)驗(yàn)、問(wèn)題與未來(lái)趨勢(shì)進(jìn)行系統(tǒng)梳理，為政府部門的決策、學(xué)界的研究提供基礎(chǔ)性的素材。此報(bào)告也是研究院專家團(tuán)隊(duì)集體智慧的結(jié)晶，非常感謝來(lái)自全國(guó)中青年學(xué)術(shù)精英、政策研究專家的鼎力支持，我們也衷心祝愿中國(guó)在未來(lái)的改革、發(fā)展中越來(lái)越好。在此報(bào)告撰寫(xiě)過(guò)程中，我們也得到了上海市教委和上海財(cái)經(jīng)大學(xué)的大力支持以及相關(guān)政府部門、研究同行的傾力相助，在此一并表示感謝。此報(bào)告中的疏忽、不足之處，還請(qǐng)各位讀者給予批評(píng)指正。

干春暉　余典范

2018年9月