前言

在過(guò)去的25年中，彼得·喬治·彼得森國(guó)際經(jīng)濟(jì)研究所一直奮斗在對(duì)經(jīng)濟(jì)制裁的運(yùn)用進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的最前線。該專家小組在高級(jí)研究員加利·霍夫鮑爾、杰弗里·斯科特和金伯莉·艾略特的帶領(lǐng)下，已經(jīng)編纂出一個(gè)內(nèi)容詳盡的、關(guān)于過(guò)去一個(gè)世紀(jì)以來(lái)所實(shí)施的經(jīng)濟(jì)制裁的數(shù)據(jù)庫(kù)。通過(guò)對(duì)近200個(gè)案例的分析，他們從這些豐富的實(shí)踐中得出了很多教訓(xùn)，從而使得那些政策制定者們能夠從中得到很多啟示，這些政策制定者們?cè)��?jīng)采用經(jīng)濟(jì)制裁來(lái)回應(yīng)國(guó)外的行為，范圍包括朝鮮、伊朗、蘇丹等廣闊區(qū)域。本書是對(duì)他們先前有巨大影響力的著作的第三次全面修訂和更新版。

該項(xiàng)研究計(jì)劃開(kāi)始于1982年，當(dāng)時(shí)霍夫鮑爾和斯科特根據(jù)他們20世紀(jì)70年代后期在美國(guó)財(cái)政部參與謀劃經(jīng)濟(jì)制裁的經(jīng)驗(yàn)，聯(lián)合對(duì)美國(guó)及其他國(guó)家濫用經(jīng)濟(jì)武器的方式提出批評(píng)。他們的研究工作得到了吉姆·艾略特的幫助，從而首次對(duì)國(guó)際關(guān)系中這一批判性工具進(jìn)行了全面的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析。最初的著作《支持外交政策目標(biāo)的經(jīng)濟(jì)制裁》（1983）反駁了當(dāng)時(shí)流行的一種認(rèn)識(shí)，即經(jīng)濟(jì)制裁從未發(fā)生過(guò)作用，并且對(duì)如何提高經(jīng)濟(jì)制裁的效果提出了一些簡(jiǎn)短的建議。

與當(dāng)時(shí)流行的觀點(diǎn)相反，作者們發(fā)現(xiàn)大約有三分之一的案例表明，經(jīng)濟(jì)制裁能夠成功實(shí)現(xiàn)外交政策上的目標(biāo)，但這種成功主要取決于所要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)的類型、目標(biāo)國(guó)的經(jīng)濟(jì)和政治環(huán)境以及制裁政策的實(shí)施方式。他們將其政策對(duì)策歸納為九條戒律，提出了判斷最有效的經(jīng)濟(jì)制裁的標(biāo)準(zhǔn)。據(jù)說(shuō)在里根政府時(shí)期，美國(guó)商務(wù)部長(zhǎng)波多里奇（Malcolm　Baldrige）在內(nèi)閣有關(guān)制裁的辯論中將他們提出的這些戒律記在索引卡片上以便隨時(shí)引用。

1985年，霍夫鮑爾·斯科特·艾略特小組出版了《反思經(jīng)濟(jì)制裁：歷史和現(xiàn)實(shí)政策》，該書包括政策分析和對(duì)103個(gè)制裁案例的詳細(xì)分析。該書的出版正值對(duì)南非種族隔離政權(quán)實(shí)施經(jīng)濟(jì)制裁進(jìn)行熱火朝天的公共辯論之時(shí)，它提供了一種公正的分析，從而對(duì)美國(guó)行政機(jī)關(guān)、國(guó)會(huì)以及聯(lián)合國(guó)的有關(guān)決策產(chǎn)生了影響。該書第二版涵蓋了116個(gè)案例分析，以兩卷形式在1990年底出版。在參院討論是否繼續(xù)進(jìn)行制裁或使用武力以強(qiáng)迫薩達(dá)姆·侯賽因撤出科威特的過(guò)程中，參院議員引用了該書。該小組得出的結(jié)論認(rèn)為單邊制裁效果有限，這就促使人們?nèi)�尋求多邊措施以�?yīng)對(duì)冷戰(zhàn)的結(jié)束。

第二版出版迄今已過(guò)去了多年。一位新的小組成員芭芭拉·奧格參與到制裁數(shù)據(jù)庫(kù)和案例研究的工作中來(lái)，并做出了重要貢獻(xiàn)。在本書第三版新增加的一章中，作者們考察了冷戰(zhàn)的終結(jié)所以及國(guó)際貿(mào)易和金融的迅速全球化對(duì)如何以及在何處使用經(jīng)濟(jì)制裁這一問(wèn)題所產(chǎn)生的雙重影響。與此前的東西方對(duì)抗不同，近年來(lái)經(jīng)濟(jì)制裁常常是由非洲的內(nèi)戰(zhàn)、侵犯人權(quán)和第二、第三世界國(guó)家的武器擴(kuò)散等原因而引發(fā)，當(dāng)然還有國(guó)際恐怖主義（在這方面制裁既針對(duì)國(guó)家政權(quán)也針對(duì)非國(guó)家行為者）。

前言盡管世界政治和經(jīng)濟(jì)都發(fā)生了戲劇性變化，但作者們?cè)?5年前所得出的結(jié)論仍然是有說(shuō)服力的。實(shí)際上，作者們?cè)缙诘囊恍┙ㄗh已經(jīng)對(duì)20世紀(jì)90年代和21世紀(jì)制裁政策的形成和實(shí)施提供了指導(dǎo)。但遺憾的是，正如在海地、巴拿馬和現(xiàn)在的伊拉克所顯示的那樣，他們對(duì)后制裁規(guī)劃（post�瞫anctions planning）的關(guān)注即計(jì)劃放松制裁并恢復(fù)正常商業(yè)交往的重要性并未得到完全貫徹。

作為研究所成員的我們也對(duì)本項(xiàng)研究在有關(guān)經(jīng)濟(jì)制裁的學(xué)術(shù)領(lǐng)域所產(chǎn)生的影響感到十分欣慰。本書也許是本領(lǐng)域中最廣為引用的著作，它所提供的基本數(shù)據(jù)已經(jīng)成為大量博士論文和學(xué)術(shù)期刊論文的基礎(chǔ)性資料，這些論文也再次驗(yàn)證了我所作者們所采用的方法和得出的政策結(jié)論。這個(gè)新的版本回應(yīng)了對(duì)早期著作的實(shí)質(zhì)性批評(píng)，我們也希望這一不斷更新的過(guò)程會(huì)一直持續(xù)下去。

彼得·喬治·彼得森國(guó)際經(jīng)濟(jì)研究所是一個(gè)研究和討論國(guó)際經(jīng)濟(jì)政策的私立非營(yíng)利機(jī)構(gòu)。其目標(biāo)是分析該領(lǐng)域的重要事務(wù)，并為處理這些事務(wù)而發(fā)展和傳布實(shí)用的新方法。本研究所是完全超黨派的。

本研究所受一個(gè)由慈善基金、私人企業(yè)和有興趣的個(gè)人組成的高度多元化的集團(tuán)資助。研究所上個(gè)財(cái)政年度大約30%的資金是由美國(guó)境外的贊助人提供的，其中約12%來(lái)自日本。

研究所理事會(huì)對(duì)該所承擔(dān)全部責(zé)任，并對(duì)研究所的研究計(jì)劃給予一般性指導(dǎo)和核準(zhǔn)，包括對(duì)那些經(jīng)過(guò)一段時(shí)期（13年）后可能會(huì)變得很重要的選題以及那些應(yīng)當(dāng)由研究所承擔(dān)的選題的鑒別工作。所長(zhǎng)與行政團(tuán)隊(duì)和外部咨詢委員會(huì)密切合作，他負(fù)責(zé)對(duì)特定計(jì)劃的開(kāi)展工作并對(duì)某項(xiàng)研究成果的出版做出最終決定。

本研究所希望它的研究和其他活動(dòng)將會(huì)有助于全世界國(guó)際經(jīng)濟(jì)政策堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)的建立。我們誠(chéng)請(qǐng)這些出版物的讀者們能向我們提出意見(jiàn)和建議，以便我們更好地實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)。

彼得·喬治·彼得森國(guó)際經(jīng)濟(jì)研究所創(chuàng)始人之一、資深研究員

C·弗里德·伯格斯騰