前言

專利文獻(xiàn)包含豐富的技術(shù)信息、法律信息和經(jīng)濟(jì)信息。充分利用專利信息所具有的這些信息屬性，創(chuàng)新主體能夠監(jiān)測(cè)技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)，明確技術(shù)研發(fā)方向，發(fā)現(xiàn)技術(shù)優(yōu)勢(shì)人才；專利分析人員能夠明晰技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀，摸清現(xiàn)有專利挖掘和布局方向；專利代理和審查人員能夠準(zhǔn)確站位本領(lǐng)域技術(shù)人員水平，衡量專利申請(qǐng)技術(shù)貢獻(xiàn)，準(zhǔn)確做出專利性判斷；專利運(yùn)營(yíng)人員能夠準(zhǔn)確評(píng)估專利價(jià)值，及時(shí)發(fā)現(xiàn)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，制定專利運(yùn)營(yíng)策略。

大力提升專利檢索水平既是國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展的整體需要，也是創(chuàng)新主體、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)、專利審查機(jī)構(gòu)和各類專利運(yùn)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)增強(qiáng)業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)力的必然趨勢(shì)，更是企業(yè)專利工作專員、專利代理師、專利審查員、專利運(yùn)營(yíng)人員等各類專利從業(yè)者增強(qiáng)核心業(yè)務(wù)能力的客觀要求。然而在實(shí)踐中，專利文獻(xiàn)浩如煙海，如何根據(jù)需要找到最為適合的專利文獻(xiàn)，許多專利從業(yè)者還沒掌握檢索的基本方法與策略，也不具備系統(tǒng)檢索的能力。當(dāng)前市場(chǎng)上雖然有不少介紹專利檢索類的書籍，但基本以檢索資源介紹、基本檢索過程和方法介紹為主，很少有對(duì)檢索策略與方法、檢索規(guī)律的深入研究和總結(jié)。特別是隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)的發(fā)展，眾多新生業(yè)態(tài)、服務(wù)項(xiàng)目和經(jīng)營(yíng)模式不斷出現(xiàn)，但與之相匹配的檢索策略還相對(duì)滯后，成為專利信息深入利用、促進(jìn)創(chuàng)新的瓶頸。

有鑒于此，本書面向?qū)＠�工作者、科研技術(shù)人員，著眼于近年來專利工作的新內(nèi)容、新任務(wù)和新需求，系統(tǒng)梳理了當(dāng)前專利檢索的類別、方法、步驟與策略。以檢索過程為基本主線、每個(gè)檢索過程中以各種檢索策略為綱目是本書的最大特色。本書既包括基本的專利性檢索策略，也總結(jié)了當(dāng)前廣泛開展的專利分析、專利挖掘與布局檢索策略；既包括基于常規(guī)分類號(hào)與關(guān)鍵詞的基本檢索策略，也總結(jié)了針對(duì)化學(xué)結(jié)構(gòu)式、圖形、數(shù)值范圍等特定對(duì)象的特殊檢索策略；既包括檢索策略的一般性介紹，也給出了檢索策略在特定檢索資源中的具體使用案例。全書共總結(jié)了７大類、２１小類、１００余種具體檢索策略。

全書整體安排如下：第一章對(duì)專利檢索的對(duì)象、目的、類型、基本步驟及主要檢索資源進(jìn)行了概述；第二章到第五章分別介紹了檢索要素確定、關(guān)鍵詞表達(dá)、分類號(hào)表達(dá)和檢索要素組合等基礎(chǔ)性檢索策略；第六章為提高檢索精準(zhǔn)度推出了降噪和文獻(xiàn)篩選策略；第七章和第八章則基于特定檢索目的和檢索對(duì)象，開創(chuàng)性地提出了針對(duì)特定對(duì)象的檢索策略和專利情報(bào)分析檢索策略，特別是在專利情報(bào)分析檢索策略一章首次系統(tǒng)地介紹了專利導(dǎo)航、專利分析評(píng)議、專利挖掘與布局的檢索策略。

以上全部檢索策略均是基于社會(huì)公眾可獲取的公共檢索資源，針對(duì)不同的研發(fā)、分析和經(jīng)營(yíng)目的，以嘗試系統(tǒng)、全面地梳理總結(jié)檢索方法和策略，探索新時(shí)代的專利檢索之道。

在本書的撰寫過程中得到諸多領(lǐng)導(dǎo)、專家和同事的支持幫助，在此一并致謝。感謝國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作天津中心魏保志主任為本書作序。感謝原國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利

局機(jī)械發(fā)明審查部王澄部長(zhǎng)、中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展聯(lián)盟周硯秘書長(zhǎng)、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)公共服務(wù)平臺(tái)馬天旗副總經(jīng)理為本書提出寶貴的修改意見。感謝專利審查協(xié)作天津中心的同事孫鵬、

李鈺、王崢、牛亞楠、張述照和田雨潤(rùn)幫助收集案例，并參與整理撰寫素材。此外，本書中很多案例均來自專利審查協(xié)作天津中心各級(jí)質(zhì)檢、評(píng)優(yōu)案例，由于數(shù)量較多，恕不在此一一具體列出。

本書作者團(tuán)隊(duì)均是來自專利審查協(xié)作天津中心的資深專利審查員，本書是他們通力協(xié)作的成果。本書由周勝生策劃和設(shè)計(jì)內(nèi)容框架，并由他進(jìn)行審稿和最后審定。全體人員分工如下：

第一章由肖東撰寫；

第二章由肖東和饒剛撰寫；

第三章由張艷穩(wěn)和楊釗撰寫；

第四章由譚明敏和姜云健撰寫；

第五章由周勝生、陳俊霞和包毅寧撰寫；

第六章由楊釗和張艷穩(wěn)撰寫；

第七章由王力維和陳俊霞撰寫；

第八章由王智勇撰寫；

附錄由肖東撰寫。

饒剛和王力維負(fù)責(zé)全書的統(tǒng)稿，全稿研究和寫作過程中的協(xié)調(diào)、統(tǒng)籌工作主要由饒剛承擔(dān)。

由于編者水平有限，書中難免有疏漏或錯(cuò)誤不當(dāng)之處，一得之見，懇請(qǐng)讀者批評(píng)指正。

本書撰寫組