譯者序

王水雄

一、出格的經(jīng)濟(jì)學(xué)家

托馬斯·謝林1921年4月出生于加州奧克蘭一個海軍軍官家庭。1943年在加州大學(xué)伯克利分校獲得學(xué)士學(xué)位。隨后到了華盛頓特區(qū)，參與過美國政府預(yù)算署（1943至1946年）的工作。自1946年開始在哈佛大學(xué)開始其研究生學(xué)業(yè)，1948年完成了所有的課程，隨即加入了馬歇爾計劃（1948至1950年）。在丹麥工作一年，在巴黎工作了一年半,之后回到華盛頓特區(qū)為總統(tǒng)工作了3年時間（1950至1953年，時任美國總統(tǒng)為哈里·杜魯門）。他在政府中的工作涉及處理大量的磋商或談判，特別是國際談判問題。在此期間，1951年,他獲得了哈佛大學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位。他原本可以在政府機(jī)構(gòu)持續(xù)地呆下去，但是他實在是厭倦了這一工作。

1953年，當(dāng)耶魯大學(xué)給他提供了一個經(jīng)濟(jì)學(xué)副教授的崗位后，他就去了這所大學(xué)。這里的學(xué)術(shù)環(huán)境使他成了一名經(jīng)濟(jì)學(xué)家。1958-1959年，他任職于蘭德公司。期間的在1958年，他被哈佛大學(xué)聘任用為經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，1969年加入該校的肯尼迪政府管理學(xué)院，成了政治經(jīng)濟(jì)學(xué)路修斯·利陶爾講座教授。在此，他一直工作到1990年。1990年到2003年，他作為教授任教于馬里蘭大學(xué)經(jīng)濟(jì)系和公共政策學(xué)院，1994年到1999年期間，他還在奧地利拉克森堡的應(yīng)用體系分析國際研究所從事過研究工作。他的榮譽(yù)身份包括：美國科學(xué)院院士、美國藝術(shù)和科學(xué)學(xué)院院士、2005年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者等等。

謝林曾在《選擇與結(jié)果》這樣一本文集中將自己描述為是一個出格的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。在筆者看來，他做的不少研究在取向上與另一個出格的經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅納德·科斯有相通之處，他們都力圖讓自己的理論直面社會生活，而不是像不少其他經(jīng)濟(jì)學(xué)家那樣，在前提假設(shè)上就已經(jīng)開始抽離乃至背離現(xiàn)實過遠(yuǎn)。盡管謝林的《沖突的戰(zhàn)略》在事實上探討的就是交易成本的節(jié)約和交易成本高昂背景下的權(quán)利界分及其結(jié)果問題，但是與科斯統(tǒng)一地提出引人注目的交易成本和權(quán)利（特別是財產(chǎn)權(quán)利）等概念不同，謝林并沒有費(fèi)力氣去呈現(xiàn)這類高度抽象的、與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)形成鮮明對話性質(zhì)的概念。其原因在于，謝林認(rèn)為這是顯而易見的事實。

謝林的研究所涉及的現(xiàn)實領(lǐng)域極為廣泛，從軍控、戒煙、犯罪、能源、對外援助、環(huán)境治理、生育選擇、種族隔離與融合等等，幾乎對重要的社會政策領(lǐng)域無所不包。在社會政策研究中，謝林有一個有趣的觀點(diǎn)，他認(rèn)為應(yīng)該突破天下沒有免費(fèi)的午餐這樣的誤解。他主張，免費(fèi)的午餐幾乎處處皆有，做出良好的制度設(shè)計來協(xié)調(diào)人際沖突，便是尋找免費(fèi)的午餐的重要的方式。有個典型的例子就是十字路口廣為使用的紅綠燈制度。站在處置沖突、利用沖突來避免沖突進(jìn)而達(dá)成合作、軍控的角度來理解《沖突的戰(zhàn)略》，也可以說這是一部關(guān)于尋求合作的著作，正如我們喜歡稱《孫子兵法》是一部慎戰(zhàn)、反戰(zhàn)的和平主義的著作一樣。

就謝林用于分析的理論工具而言，主要來源于《沖突的戰(zhàn)略》這本書中經(jīng)過改造的博弈論思路。他的另一部影響較大的著作《微觀動機(jī)和宏觀行為》，主要研究具有一定相互影響力的個體動機(jī)，如何影響同時又受縛于系統(tǒng)層面的結(jié)構(gòu)性因素，基于這樣的規(guī)律嘗試提出一些政策和機(jī)制設(shè)計的原則�！段⒂^動機(jī)和宏觀行為》在分析上將雙人博弈擴(kuò)展到多人博弈，任責(zé)思想特別是聚點(diǎn)理論在其中獲得了更進(jìn)一步的深化。

二、任責(zé)與談判藝術(shù)

任責(zé)（commitment或commit）一詞在謝林的戰(zhàn)略學(xué)思想中具有關(guān)鍵性的地位。關(guān)于任責(zé)，謝林在《任責(zé)的戰(zhàn)略漫談》一書中有比較集中的回顧性總結(jié)。他說，有些同事猜測他應(yīng)該是commitment這個概念的創(chuàng)始人。這誠然讓他高興，但他卻必須謙虛地否認(rèn)。這是因為早在2400年前，色諾芬就對此有所感悟。彼時，色諾芬的部隊被波斯人追趕，停在了一個幾乎不可逾越的溝壑的一邊。他的一個將軍對這種無路可逃的境況表示驚恐，色諾芬卻安慰他說，在即將作戰(zhàn)時，我方背對難以逾越的溝壑，其實恰恰是我們應(yīng)該求之不得的境況。我方應(yīng)該對敵方認(rèn)為對他而言從任何方向撤退都是容易的這一點(diǎn)感到高興，而且我們自己卻應(yīng)從當(dāng)前所處的位置懂得，對我方而言除非是戰(zhàn)斗獲勝，否則就無安全可言。顯然，色諾芬的這種想法這與《孫子兵法》中所說的死地則戰(zhàn)是極其相似的！

那么，在這里，什么是任責(zé)呢？謝林隨后的一段文字對此進(jìn)行了總括性界定。他說：

我使用任責(zé)一詞意，指變得承擔(dān)責(zé)任、受到約束或負(fù)有義務(wù)于某種行為進(jìn)程，或不作為的進(jìn)程，或?qū)ξ磥硇袨榈哪撤N控制。它意味著放棄某些選項，排除某些選擇，屈從于對行為者未來行為的某種控制。而且這么做是故意的，帶有某種目的性。其目的是為了影響某個其他人的選擇。任責(zé)通過影響其他人對任責(zé)方行為的預(yù)期來達(dá)到這一目的。

顯然，commitment一詞（其對應(yīng)的動詞為commit）作為學(xué)術(shù)用語的確源自托馬斯·謝林的1960年《沖突的戰(zhàn)略》一書的理論闡述。筆者傾向于將其翻譯成任責(zé)。任責(zé)于A行為，意味著行為者有意地削減乃至封閉自己進(jìn)行其他（非A）行為選擇的可能性空間。如此，當(dāng)某種情況或局勢出現(xiàn)時，他只能做A行為，而不再會是任何（甚至是包括規(guī)避死亡的）其他行為。中國成語中所謂破釜沉舟、背水一戰(zhàn)之說，就是通過破釜沉舟來讓自己的部隊任責(zé)于戰(zhàn)這個可能的選項如果對方進(jìn)攻的話。破釜沉舟表明部隊放棄了后退、逃跑的工具，它也就約束了己方軍隊每個成員的選擇范圍（如果敵方有殺俘虜或者虐待俘虜?shù)臉O大可能性，或者己方士兵懷疑敵方會這么做，投降作為一種規(guī)避死亡的選項也都會被取消掉），讓每個士兵都清晰地意識到自己已經(jīng)沒有了退路和自由選擇的空間，惟有任責(zé)于英勇殺敵的義務(wù)，否則就只有死路一條。

任責(zé)、威脅（threat）與承諾（promise）這三個詞構(gòu)成了謝林沖突的戰(zhàn)略中至關(guān)重要的概念框架，我們可以簡單地將其稱作任責(zé)威脅/承諾框架。不少人傾向于將任責(zé)翻譯成承諾，在筆者看來其實是不妥的。不僅在于翻譯成承諾不易于其與謝林另一個常用詞promise進(jìn)行區(qū)分，而且還在于commit某個行為，雖然包含了影響他人預(yù)期的目的，卻并不是像承諾（promise）和威脅（threat）那樣是最直接地針對第二方（對手或伙伴）的行為，而更多地是針對自己或己方的。如果將commitment翻譯成承諾，而將promise翻譯成許諾，造成的語言局限，會使得在介紹謝林戰(zhàn)略思想時，一些表述不免存在問題。

總而言之，任責(zé)主要是通過約束乃至摒棄己方（而不是對方）將來行為選擇的可能性，控制自己未來可能的行為空間，這一定程度上會讓自己處于相對弱勢的地位，甚至是共同危險的境地，藉此影響對方對我方行為的預(yù)期，達(dá)到可能的、主要是或威脅或承諾的效果，實現(xiàn)一個讓己方覺得合意的結(jié)果。正所謂守弱可成圖強(qiáng)之道，在談判中，任責(zé)或許最終能夠讓自己贏得一定程度的優(yōu)勢。這顯然與一般性任勢（《孫子兵法》用語）所強(qiáng)調(diào)的威風(fēng)、強(qiáng)勢或震懾力是不同的。

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