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本書上篇立足監(jiān)管層的監(jiān)管要求和基金管理人的自身需求，針對私募股權基金管理人的十大風險控制制度，從制訂依據(jù)、制定要點、格式指引、執(zhí)行要點等多個角度進行詳細介紹。下篇則結合行業(yè)慣例和執(zhí)業(yè)經(jīng)驗，針對私募股權基金投資協(xié)議的十大常用風險控制條款，從條款定義、適用對象、法律依據(jù)、條款解析等多個方面進行具體剖析。上下篇均附有實務中的參考模板和案例解讀。

本次改版根據(jù)近三年來的法律法規(guī)、行業(yè)自律規(guī)則和司法實踐進行修訂。在原有體系的基礎上，進一步深入聚焦私募股權基金的募、投、管、退，為廣大私募股權基金管理人和有志于從事私募股權基金運營的人士提供有益參考，為私募股權投資基金的風險防控和合規(guī)建設提供實務指導。

私募股權投資基金（Private Equity,PE）堪稱20世紀經(jīng)濟領域的一項偉大發(fā)明，有力推動了科技企業(yè)乃至世界經(jīng)濟的發(fā)展。而在我國，私募股權基金行業(yè)的發(fā)展僅有十幾年的時間，可謂尚處于初始階段，無論是市場對私募股權基金的認可度，還是私募股權基金自身的發(fā)展均處于較低水平。近年來，隨著國內企業(yè)融資需求和投資者投資需求的快速增長，私募股權基金的規(guī)模也得到快速擴張。

然而，正是由于還處在發(fā)展初期，我國針對私募股權基金或與之相關的法律法規(guī)體系尚不完善，一方面，私募股權基金運營的法律支持有待補足；另一方面，政府對私募股權基金的監(jiān)管力度有待增強。

監(jiān)管層和相關行業(yè)自律組織也意識到了這一點，基金業(yè)協(xié)會于2014年2月發(fā)布了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》，隨后，中國證監(jiān)會于2014年8月出臺了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，正式開始對包括股權基金管理機構在內的私募基金管理人進行登記，并對其管理的私募基金開展備案和自律管理工作。

為了進一步規(guī)范包括股權基金管理人在內的私募基金管理人及其管理的私募基金的各項活動，基金業(yè)協(xié)會于2016年2月發(fā)布了《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》，要求新申請私募基金管理人進行登記、已登記的私募基金管理人發(fā)生重大事項變更，需通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交中國律師事務所出具的法律意見書。此后，基金業(yè)協(xié)會陸續(xù)發(fā)布了《私募投資基金管理人內部控制指引》《私募投資基金信息披露管理辦法》《私募投資基金募集行為管理辦法》等私募行業(yè)自律規(guī)則，旨在督促私募基金管理人履行誠實信用、謹慎勤勉的受托人義務，在管理私募基金的過程中進行切實有效的風險控制，以保護投資者合法權益，促進私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。

自上述公告發(fā)布以來，憑借多年來為私募行業(yè)客戶提供相關法律服務的豐富經(jīng)驗，筆者已就眾多股權基金管理機構登記為股權基金管理人以及進行重大事項變更出具了初始登記法律意見書和專項法律意見書，并在出具法律意見書的過程中為該等機構建立或完善了相應的風控體系，包括為其制訂全套風控制度等。在提供服務的過程中，筆者深切感受到，建立健全風險控制制度并使其有效運行，不僅僅是滿足監(jiān)管部門的監(jiān)管要求，更是私募股權基金管理人自身健康發(fā)展的迫切需求。

就私募股權基金而言，風險存在于基金募集、投資、管理、退出的每個環(huán)節(jié)，且其不僅來自外部環(huán)境，也存在于基金管理人與基金自身。只有有效地識別、控制及規(guī)避風險，才能保證投資收益的實現(xiàn)，因此，私募股權基金管理人必須防患于未然，做好風險控制。所謂風險控制，是指基金管理人通過建立嚴謹、有效、可行的制度，采取各種措施和方法，消滅或減少風險事件發(fā)生的各種可能性，或者減少風險事件發(fā)生時造成的損失。

鑒于目前已出版的私募股權基金法律專業(yè)書籍，大多是對私募股權基金的籌備、運營和管理的整體介紹和分析，尚無專門針對私募股權基金風險控制方面的書籍。因此，筆者希望通過對于風險控制制度和股權投資風控條款的詳細介紹、分析，為廣大私募股權基金管理人以及有志于從事私募股權基金運營的人士提供有益參考。本書上篇根據(jù)監(jiān)管層的監(jiān)管要求和基金管理人自身經(jīng)營發(fā)展的需求，從制訂依據(jù)、制度要點和執(zhí)行要點等多個角度對監(jiān)管層要求私募股權基金管理人的以及股權基金管理人在實踐中所必需的十大風控制度，進行詳細介紹，并附上相關參考模板和案例。本書下篇則結合私募股權基金行業(yè)的慣例和筆者的法律服務經(jīng)驗，對私募股權投資協(xié)議中的十大常用風險控制條款進行具體剖析，并提供了各種參考條款。

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