第一章創(chuàng)新管理學(xué)相關(guān)理論
　　全球化創(chuàng)新涉及的基本理論為創(chuàng)新管理理論。著名的美籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家、創(chuàng)新管理理論的鼻祖約瑟夫 熊彼特（Joseph Alois Schumpeter）認(rèn)為，創(chuàng)新就是建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，即把一種過去從來沒有的關(guān)于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組合”引入生產(chǎn)體系中。在沒有創(chuàng)新的情況下，經(jīng)濟(jì)只能處于一種所謂的“循環(huán)流轉(zhuǎn)”的均衡狀態(tài)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)只是數(shù)量的□化，這種數(shù)量關(guān)系無論如何增加，本身并不能創(chuàng)造出具有質(zhì)的飛躍的“經(jīng)濟(jì)發(fā)展”。在生產(chǎn)函數(shù)中引入創(chuàng)新要素后，一些生產(chǎn)者因?yàn)閾碛心軌蛱岣弋a(chǎn)出的新技術(shù)而更容易獲得壟斷利潤(rùn)，擁有提高產(chǎn)出新技術(shù)的生產(chǎn)者就會(huì)獲得壟斷利潤(rùn)，這會(huì)引起其他生產(chǎn)者的相繼模仿。這就打破使用新技術(shù)的生產(chǎn)者的壟斷，從而刺激了大規(guī)模的新的投資，進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)繁榮。當(dāng)新技術(shù)為更多企業(yè)所掌握之后，市場(chǎng)上的盈利機(jī)會(huì)趨于消失，經(jīng)濟(jì)開始衰退，這時(shí)只有新一輪的創(chuàng)新帶來更新的技術(shù)才會(huì)帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)再次進(jìn)入增長(zhǎng)周期。熊彼特于191□年在提出創(chuàng)新管理理論時(shí)*早使用的是“破壞性創(chuàng)新”（disruptive innovation）一詞；美國(guó)哈佛大學(xué)商學(xué)院創(chuàng)新理論大師克萊頓 克里□□森（Clayton M. Christensen）于1997年在其著作《創(chuàng)新者的窘境》（The Innovator’s Dilemma）一書中清晰地對(duì)破壞性創(chuàng)新的含義進(jìn)行了詳細(xì)闡述。
　　熊彼特提出的創(chuàng)新*初主要指的是科技方面的發(fā)明與創(chuàng)造。后人對(duì)“創(chuàng)新”一詞的含義進(jìn)行了擴(kuò)展，用于指代在人的主觀作用下，源自人的主觀意識(shí)的，□□□□的想法、技術(shù)、模式、文化等方面的關(guān)系。自然科學(xué)中的新發(fā)現(xiàn)也被視作創(chuàng)新行為的一部分。
　　創(chuàng)新是一種具有極高風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)。這種風(fēng)險(xiǎn)主要由外部環(huán)境的不確定性、創(chuàng)新項(xiàng)目本身的難度與復(fù)雜性、創(chuàng)新者自身的能力與認(rèn)知的有限性等諸多因素導(dǎo)致。更廣義地講，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)、□□風(fēng)險(xiǎn)等，都可能導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)達(dá)不到創(chuàng)新者預(yù)期設(shè)定的目標(biāo)。創(chuàng)新活動(dòng)所存在的巨大風(fēng)險(xiǎn)可以使用創(chuàng)新漏斗理論予以解釋。如圖1-1所示，在創(chuàng)新活動(dòng)的開端，創(chuàng)新者可以天馬行空地提出幾千個(gè)原始設(shè)想，這些設(shè)想涌入巨大的漏斗開口處等待篩選，這一階段可以被稱作涂鴉式創(chuàng)新階段；人們經(jīng)過思考就會(huì)發(fā)現(xiàn)大多數(shù)原始設(shè)想是不切實(shí)際的，經(jīng)過篩選，可能只保留1/10被認(rèn)為與現(xiàn)實(shí)接軌的想法，即只有幾百個(gè)原始設(shè)想可以走到漏斗的中間部位，并轉(zhuǎn)化為一些研發(fā)項(xiàng)目，這一階段又被稱作設(shè)計(jì)式創(chuàng)新階段；到了漏斗的末端，多數(shù)項(xiàng)目會(huì)被市場(chǎng)淘汰，可能只有一個(gè)能取得成功，這一階段被稱作流程化創(chuàng)新階段。因此，大量的技術(shù)創(chuàng)新構(gòu)想經(jīng)過構(gòu)想篩選、實(shí)驗(yàn)驗(yàn)證、技術(shù)開發(fā)、市場(chǎng)營(yíng)銷等幾個(gè)階段后，*終同時(shí)取得技術(shù)成功和市場(chǎng)成功的新產(chǎn)品的技術(shù)構(gòu)想只占極少的比例。例如，全球新抗癌藥研發(fā)的成功率甚至不足□%，平均一個(gè)抗癌藥研發(fā)成本高達(dá)7億美元，而在一個(gè)抗癌藥研發(fā)項(xiàng)目開始之前，科學(xué)家往往會(huì)提出幾千個(gè)可能的化合物組合作為備選②。從這一過程中，我們可以清晰地看出創(chuàng)新活動(dòng)是一種存在極高風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)。這也是為什么*早做出偉大發(fā)明的人從市場(chǎng)中獲得的利潤(rùn)也是*多的。
　　圖1-1　創(chuàng)新漏斗理論
　　創(chuàng)新活動(dòng)可以有不同的創(chuàng)新模式，本書重點(diǎn)講述幾種創(chuàng)新管理學(xué)中較常提及的幾種創(chuàng)新模式：開放式創(chuàng)新、漸進(jìn)性創(chuàng)新、突破性創(chuàng)新、包容性創(chuàng)新，以及從時(shí)間維度考察的靜態(tài)創(chuàng)新與動(dòng)態(tài)創(chuàng)新。
　　1.1　開放式創(chuàng)新
　　全球化創(chuàng)新是在一般意義創(chuàng)新活動(dòng)的基礎(chǔ)上增加了全球化的因素。全球化創(chuàng)新涉及全球范圍內(nèi)的研發(fā)資源配置，以及不同國(guó)家之間在創(chuàng)新活動(dòng)方面的分工協(xié)作。由于需要多個(gè)國(guó)家分工協(xié)作，全球化創(chuàng)新包含許多開放式創(chuàng)新元素，與開放式創(chuàng)新有著密切的關(guān)系。
　　“開放式創(chuàng)新”（open innovation）一詞，*早由加利福尼亞大學(xué)伯克利分校的亨利 切薩布魯夫（Henry Che□□rough）教授于□003年出版的《開放式創(chuàng)新：新的科技創(chuàng)造盈利方向》（Open Innovation: The New Imperative for Creating and Profiting from Technology）一書中正式提出。開放式創(chuàng)新貫穿了自產(chǎn)品研發(fā)到產(chǎn)品商業(yè)化的整個(gè)過程，是一種開放式的價(jià)值創(chuàng)新，而非單純的技術(shù)創(chuàng)新。開放式創(chuàng)新可以在價(jià)值鏈前端的技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)上有效實(shí)現(xiàn)技術(shù)的商業(yè)價(jià)值。開放式創(chuàng)新*初指的是公司利用外部思想進(jìn)行創(chuàng)新，以拓展其所覆蓋的科技領(lǐng)域，也可以用來指代同合伙人一起從事創(chuàng)新活動(dòng)，從而分享經(jīng)驗(yàn)和利益。切薩布魯夫教授將開放式創(chuàng)新定義如下：企業(yè)有意識(shí)地獲取和利用內(nèi)部與外部創(chuàng)新資源，進(jìn)而加速創(chuàng)新并有效地開拓市場(chǎng)（Che□□rough，□003）。開放式創(chuàng)新是涉及多個(gè)創(chuàng)新參與者的多主體綜合創(chuàng)新模式，公司和周圍環(huán)境之間的界限□得不再重要，創(chuàng)新活動(dòng)既可以在公司內(nèi)部?jī)H使用公司的資源進(jìn)行，也可以在公司以外使用外部資源進(jìn)行。這時(shí)候，公司不再需要完全依賴公司內(nèi)部資源進(jìn)行創(chuàng)新，而可以通過將自有的技術(shù)資源同其他公司共享來共同開展創(chuàng)新活動(dòng)，從而實(shí)現(xiàn)資源的互補(bǔ)和共享。開放式創(chuàng)新打破了資源流動(dòng)的邊界限制，對(duì)企業(yè)內(nèi)部與外部的創(chuàng)新資源實(shí)現(xiàn)了有效整合。開放式創(chuàng)新不僅包括單純的技術(shù)創(chuàng)新，還涉及商業(yè)模式的創(chuàng)新。
　　1.1.1　開放式創(chuàng)新與封閉式創(chuàng)新
　　與開放式創(chuàng)新相對(duì)的創(chuàng)新模式是封閉式創(chuàng)新。在封閉式創(chuàng)新范式下，公司更看重來自公司內(nèi)部的想法、知識(shí)和技術(shù)的市場(chǎng)轉(zhuǎn)化路徑。因此，封閉式創(chuàng)新范式更加符合創(chuàng)新漏斗理論，其創(chuàng)新過程就像一個(gè)進(jìn)口寬大出口窄小的漏斗，且不同公司之間的創(chuàng)新過程處于相對(duì)獨(dú)立的狀態(tài)，知識(shí)較少流到公司外部，較少存在有效交叉。由于企業(yè)受制于現(xiàn)有市場(chǎng)的束縛，發(fā)生在企業(yè)內(nèi)部的創(chuàng)新活動(dòng)往往不是發(fā)散型的創(chuàng)新活動(dòng)，而更多是圍繞現(xiàn)有市場(chǎng)需求展開的，研發(fā)人員考慮更多的可能是如何滿足現(xiàn)有市場(chǎng)的需求，因此難以抽出精力去關(guān)注和開發(fā)新的市場(chǎng)（圖1-□）。
　　圖1-□　封閉式創(chuàng)新范式下創(chuàng)新性知識(shí)流動(dòng)與創(chuàng)新過程
　　相比之下，開放式創(chuàng)新范式則將來自企業(yè)外部的想法和外部路徑與內(nèi)部的想法和內(nèi)部路徑放在了同等重要的地位，且假設(shè)組織邊界不再是限制創(chuàng)新資源流動(dòng)的因素。企業(yè)不僅能夠從外部環(huán)境獲取有用的信息資源，還能夠利用外部資源將產(chǎn)品推向市場(chǎng)，從而推進(jìn)商業(yè)化進(jìn)程。開放式創(chuàng)新的前提包括技術(shù)資源的自由流動(dòng)與有效互補(bǔ)、完善的信用體系、成熟的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度、發(fā)達(dá)的風(fēng)險(xiǎn)投資市場(chǎng)、可觀的市場(chǎng)潛力等要素。在這些要素的共同作用下，為了獲取更多收益，公司有意愿將其技術(shù)資源及科研成果同公司以外的人員或部門分享。這時(shí)，公司所擁有的技術(shù)與知識(shí)不再是專屬于公司的無形財(cái)產(chǎn)，而是可以分享給員工、上下游供應(yīng)商、聯(lián)盟企業(yè)、政府、大學(xué)乃至競(jìng)爭(zhēng)者的無形資產(chǎn)。開放式創(chuàng)新*核心的要義在于企業(yè)不僅能夠像使用內(nèi)部創(chuàng)意、知識(shí)和技術(shù)等創(chuàng)新資源一樣使用外部的創(chuàng)新資源，也能夠?qū)⒆约赫莆盏膬?nèi)部資源為外部所用。外部資源可能來自政府、企業(yè)、大學(xué)和科研院所，也可能來自市場(chǎng)的消費(fèi)者，還可能來自市場(chǎng)。例如，企業(yè)可以從消費(fèi)者那里獲得產(chǎn)品的反饋信息，以不斷改進(jìn)、修正并創(chuàng)新自身的產(chǎn)品與服務(wù)。
　　圖1-3描述了在擁有兩家公司的情況下，開放式創(chuàng)新范式下創(chuàng)新性知識(shí)流動(dòng)與創(chuàng)新過程的特征。圖1-3中，來自內(nèi)部和外部的創(chuàng)新性知識(shí)可以自由地流入和流出公司A和公司B。創(chuàng)新性知識(shí)不僅可以產(chǎn)生于公司的內(nèi)部，而且可以來自公司外部。發(fā)明這些創(chuàng)新性知識(shí)的個(gè)體不會(huì)被□限在一家公司里，而是可以在公司A和公司B之間實(shí)現(xiàn)流動(dòng)。這一開放式的觀念改□了傳統(tǒng)的封閉式創(chuàng)新范式下對(duì)于研發(fā)資源集聚于公司內(nèi)部的要求。在封閉式創(chuàng)新范式的約束下，企業(yè)難以打破現(xiàn)有研發(fā)資源的束縛，難以產(chǎn)生突破性創(chuàng)新的想法，其經(jīng)營(yíng)范圍往往被限定在現(xiàn)有市場(chǎng)。開放式創(chuàng)新由于放寬了知識(shí)流動(dòng)的限制，在創(chuàng)新成果市場(chǎng)轉(zhuǎn)化瓶頸的限制下，只有極少數(shù)公司內(nèi)部的創(chuàng)新成果可以真正走向市場(chǎng)并取得成功。對(duì)于大多數(shù)未取得市場(chǎng)成功的創(chuàng)新成果來說，原因一方面是其技術(shù)內(nèi)涵有限，缺乏市場(chǎng)化的潛力；另一方面是其潛在的技術(shù)價(jià)值并未被充分發(fā)掘。這時(shí)，開放式創(chuàng)新范式對(duì)于開發(fā)這些創(chuàng)新性知識(shí)潛在的市場(chǎng)價(jià)值就顯得格外重要。擁有創(chuàng)新性知識(shí)和冒險(xiǎn)精神的雇員離開現(xiàn)公司后，可能創(chuàng)立新的公司，利用流動(dòng)到公司外部的知識(shí)創(chuàng)造新的市場(chǎng)需求，并制造新的商業(yè)機(jī)會(huì)。同時(shí)，來自外部的創(chuàng)新性知識(shí)流動(dòng)到其他公司也可能有助于其他公司鞏固其現(xiàn)有的市場(chǎng)地位。創(chuàng)造新知識(shí)的公司也不是無利可圖，一般來說，擁有新知識(shí)所有權(quán)的公司往往可以通過控股新公司或者通過企業(yè)聯(lián)盟的方式獲利。顯然，開放式創(chuàng)新范式增加了創(chuàng)新活動(dòng)市場(chǎng)化成功的概率，且封閉式創(chuàng)新范式下適用的創(chuàng)新漏斗理論所設(shè)定的漏斗邊界在此情況下也□得不再適用。
　　圖1-3　開放式創(chuàng)新范式下創(chuàng)新性知識(shí)流動(dòng)與創(chuàng)新過程
　　隨著全球化的廣泛推進(jìn)，創(chuàng)新活動(dòng)的速度顯著加快，知識(shí)存量越來越多，不同創(chuàng)新主體之間開始越來越多地分工協(xié)作，并各自發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)。鑒于此，封閉式的科技創(chuàng)新傳統(tǒng)范式已經(jīng)不再適應(yīng)現(xiàn)代化創(chuàng)新的要求，全球化也賦予了開放式創(chuàng)新范式以新的含義。在全球化大背景下，開放式創(chuàng)新早已拓展到了全球資源配置的范疇。站在全球化的視角看待開放式創(chuàng)新，不僅要求企業(yè)充分利用國(guó)家內(nèi)部各類創(chuàng)新資源，更要求其跨越國(guó)家邊界實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新資源的流動(dòng)與互換。全球□□的高技術(shù)公司大多擁有調(diào)動(dòng)和配置全球科技資源的能力。
　　總而言之，隨著全球化趨勢(shì)的到來，想要在全球競(jìng)爭(zhēng)中獲得技術(shù)優(yōu)勢(shì)，無論是企業(yè)還是國(guó)家都要重視開放式創(chuàng)新模式，將視野拓展到全球，在全球范圍內(nèi)進(jìn)行創(chuàng)新資源配置。在人才培養(yǎng)和引進(jìn)方面，要注重吸引國(guó)際人才，培養(yǎng)創(chuàng)新人才，利用科技人才的跨部門、跨國(guó)家的流動(dòng)實(shí)現(xiàn)開放式創(chuàng)新。
　　1.1.□　開放式創(chuàng)新產(chǎn)生的基礎(chǔ)條件
　　在知識(shí)爆炸的時(shí)□，□放式創(chuàng)新范式有其產(chǎn)生的基礎(chǔ)條件。當(dāng)前，任何領(lǐng)域都被大量的知識(shí)纏繞，這些知識(shí)大多來自公共科學(xué)數(shù)據(jù)庫(kù)，包括期刊論文和專著等。隨著信息時(shí)代的到來，獲取這些知識(shí)□得異常容易，這在□0世紀(jì)90年代之前都是不可想象的。這也使跨領(lǐng)域的知識(shí)重組成為可能，遇到新的技術(shù)問題時(shí)，將不同技術(shù)領(lǐng)域的知識(shí)綜合起來以尋找解決問題的辦法往往會(huì)收到意想不到的效果。
　　在□0世紀(jì)，少數(shù)□□大學(xué)依靠高度集聚的研發(fā)資源開展研發(fā)活動(dòng)，創(chuàng)造了大量知識(shí)，并形成了對(duì)這些知識(shí)的壟斷。以美國(guó)為首的西方國(guó)家所建立的現(xiàn)代意義上的大學(xué)，在很長(zhǎng)一段時(shí)間壟斷了全球的知識(shí)創(chuàng)造。進(jìn)入□1世紀(jì)后，許多高校在某一個(gè)領(lǐng)域或者某幾個(gè)領(lǐng)域的科研競(jìng)爭(zhēng)力十分強(qiáng)大，并創(chuàng)造了大量知識(shí)。許多后進(jìn)國(guó)家模仿西方發(fā)達(dá)國(guó)家，建設(shè)了大量的大學(xué)和□□□，試圖在科研方面打破美國(guó)的壟斷。許多國(guó)家模仿美國(guó)的高等教育模式并取得了巨大成功，其中包括印度、□□□、中國(guó)、□□等。當(dāng)前，知識(shí)的創(chuàng)造與流動(dòng)早已突破了國(guó)界。來自全球的學(xué)者通過互聯(lián)網(wǎng)開展學(xué)術(shù)交流，并發(fā)表學(xué)術(shù)成果。相較于互聯(lián)網(wǎng)尚未普及的□0世紀(jì)90年代，當(dāng)前的知識(shí)□□□□地散布在全球各地。一家公司或者一所大學(xué)掌握其所需要的全部知識(shí)是不現(xiàn)實(shí)