導　言

民事責任競合實質上是訴的競合。

——題記

在現(xiàn)代工商社會螺旋式上升的過程中，生產與貿易日益鏈條化、多向化、立體化，人際關系也發(fā)生著多向度的交錯。規(guī)范內容、體系化層面的民商事立法合理性不斷地在提升，不過，法律制度在縱向與橫向上的交疊狀態(tài)仍在所難免。發(fā)生糾紛，民事糾紛主體的利益主張日趨精細化、多維化。有別于圍繞同一性質爭點糾紛的復雜糾紛在整個訴訟體系中的重要程度越來越高。這種復雜糾紛的核心特征是法律依據復合化、爭點復合化。如果拆分訴訟，很容易出現(xiàn)重復訴訟爭議、解決時間長、訴訟時效障礙、不能對受損方的權益施以完備保護、訴訟資源消耗大等問題。在此語境下，民事責任競合的規(guī)制重復起訴的妥當性殊值重視。

一、本課題的研究意義

在醫(yī)療事故糾紛、產品質量糾紛、運輸合同糾紛等常見糾紛中，受損方常�？梢砸�求相對方承擔兩種乃至兩種以上民事責任，如醫(yī)療事故侵權責任與醫(yī)療合同違約責任、產品質量損害賠償責任與買賣合同違約責任、人身侵權或財產侵權損害賠償責任與運輸合同違約責任。依據民法上的公平原則，受損害方不可重復受償，致害方亦無須重復賠償，不過，在訴訟實踐中，為了自身權益化實現(xiàn)，受損方同時要求相對方承擔兩種民事責任或者就兩種民事責任先后向相對方提出要求的現(xiàn)象層出不窮。如何認識、評判、合理應對這種現(xiàn)象既困擾著民事訴訟實踐，也成為私法文明建設中的重要問題。這是本課題研究所具有的實踐價值。

我國《民法典》第186條的民事責任競合規(guī)定與原《民法總則》第186條、原《合同法》第122條的規(guī)定一脈相承：在行為人的一個民事行為可能同時承擔侵權責任與違約責任時，受損方可以選擇請求行為人承擔違約責任或者侵權責任。重復起訴識別是此規(guī)定在訴訟適用中遇到的突出問題。近年來，國內學術界圍繞這一問題進行了大量研究工作。已進行的研究工作在文義解釋、比較解釋等方面以及程序法與實體法交叉解釋等方面積累了豐厚的研究成果。這是一個在世界范圍內長期困擾學術界與實務界的問題。它是訴訟標的、既判力等民事訴訟理論學說妥適性的“試金石”。在20世紀中晚期，對此問題各國漸有通說，但仍不乏爭議。即便在大陸法系傳統(tǒng)下，各國通說仍有明顯差異。以德國和法國為例，德國通過民法中的請求權競合論及請求權規(guī)范競合論、民事訴訟中涵蓋訴的聲明與生活事實的訴訟標的“訴訟法說”相結合解決這一問題；法國則通過民法中的法條競合論與民事訴訟中的訴訟標的“訴訟主張說”（或辯論對象說）相結合解決這一問題。對此問題的觀點國內學術界與實務界仍存在明顯分歧。如何建構與我國民法理論相協(xié)調、法律適用需求相一致、兼顧程序與實體要素的訴訟標的及既判力客觀范圍理論，是改善民事責任競合規(guī)定適用實踐的關鍵問題。以此為問題意識的本課題研究具有促進訴權保障、程序安定性、類案同判等實際意義和推動民事責任競合理論與訴訟標的、既判力理論進一步優(yōu)化的理論意義。

二、責任、民事責任、競合的概念解析

有學者以責任競合之名概括上述現(xiàn)象，也有學者以請求權競合之名概括上述現(xiàn)象。在中國知網上檢索，1989年以來篇名中出現(xiàn)“責任競合”的論文共計177篇； 1992年以來篇名中出現(xiàn)“請求權競合”的論文共計54篇。這兩個術語界定的法律現(xiàn)象的外延是否相同？如何認識二者的邏輯關系？這首先得從責任與請求權的概念界定入手。準確認識與評判民事責任競合現(xiàn)象并合理應對這種現(xiàn)象需要準確理解隱含其中的責任、權利、請求權、競合等法學概念。

責任既是一個日常生活中的常用詞，也是一個法律術語。由于解讀角度不同，作為日常生活常用詞的責任與作為法律術語的責任存在較大差異。作為日常生活常用詞的責任，一般有兩層意思：一是分內應做的事；二是沒做好分內應做的事，因而應當承擔的過失。美國學者哈特曾經在討論懲罰與刑事責任之后，在一般意義上界定過責任。他將責任劃分出四種類別，即地位責任、原因責任、義務責任、能力責任。地位責任指職責；原因責任是“引起的”或“產生的”或其他意指后果，表示結果或結局的詞匯；義務責任（哈特闡述為與法律相聯(lián)系的責任）是指某人應對他的行動或某一行為或損害負責；能力責任是法律有效的條件。這些界定的普遍性聯(lián)系可以分為三類：（1）精神或心理條件；（2）行為與損害之間的因果聯(lián)系或其他形式的聯(lián)系；（3）使某人應因他人的行為而承擔受懲罰或付出代價之義務的人身關系。講某人應對某種行為或損害負法律責任，便是講按照法律，他與行為或損害間的聯(lián)系足以使他承擔責任。責任與義務也因此可區(qū)分開來。法律責任與其他三種責任有明確區(qū)別，但也存在不可分割的關聯(lián)，如無因果責任、無能力責任則無法律責任；角色責任有時會成為承擔法律責任的一個要件。一般而言，責任是否定性的，我國有學者提出肯定性法律責任、否定性法律責任、義務化法律責任的責任類型體系。這個體系中的肯定性法律責任與哈特所言的角色責任非常類似。責任通常又可分為倫理責任、社會責任及法律責任。責任還可分為抽象的責任與具體的責任，哈特的法律責任界定在重視責任具體形態(tài)方面頗具啟示意義。本課題研究中探討的責任競合語境中的責任指的是法律責任，而且是民事法律責任。這是一種否定性法律責任，常以義務人不履行義務為條件的義務化的法律責任。

（一）法律責任與民事責任

1.法律責任的界定

法律責任是當代法學的重要范疇。改革開放以后，形成責任的義務延續(xù)論、責任義務分離論和二重含義論等思考路徑。在種思考路徑下，形成的主要觀點是第二性義務說或新義務說。新義務說認為，法律責任是侵犯法定權利或違反法定義務引起的、由專門國家機關認定并歸結于法關系的有責主體的、帶有直接強制性的義務，亦即違反性法定義務而招致的第二性義務。在第二種思考路徑下，形成的主要觀點有不利后果說、必為狀態(tài)說、合理負擔說。不利后果說的要義是，法律責任是指一切違法者因其違法行為必須對國家和其他受到危害者承擔相應的后果；或者是指行為主體因違反法律義務而應當或必須承擔的不利后果。必為狀態(tài)說的要義是，法律責任是指由于某些違法行為或法律事實的出現(xiàn)而使責任主體所處的某種特定的必為狀態(tài)。構成法律責任的這種必為狀態(tài)，是由法律或契約加以規(guī)定的；或者將法律責任界定為義務之不履行所處之必為狀態(tài)。合理負擔說的要義是，法律責任是有責主體因法律義務違反之事實而應當承受的由專門國家相關依法確認并強制或承受的合理的負擔。又如有學者所言，法律責任不僅僅是一個否定性評價而已,更重要的是一種負擔。在第三種思考路徑下，二重含義論的要義是，法律責任既有相當于義務的含義，也有與義務區(qū)別的不利后果的含義，即未履行合同義務或法定義務或僅因法律規(guī)定而應承受某種不利后果。在行為意義與結果意義的維度審視責任概念，義務與責任的本質區(qū)別在于前者屬于行為意義范疇，而后者屬于結果意義范疇。如在舉證義務與舉證責任這對概念中，前者是指在訴訟中當事人應當采取提供證據的行動，后者是指當事人在不提供證據或其提供的證據不足以使法官形成心證時應由其證明的要件事實將被擬制為假的不利后果或者合理負擔。不難發(fā)現(xiàn)新義務說與不利后果說都指向了結果意義的責任。不過，新義務說對義務與責任關聯(lián)性的強調遮蔽了責任范疇的獨立價值。不利后果說的主要局限在于它“沒有說明不利后果或否定性后果不都屬于法律責任的范疇”。必為狀態(tài)雖然揭示了責任的顯著特征，但無從據此推斷責任究竟是結果意義還是行為意義的范疇。以合理負擔界定法律責任概念具有多方面的理論優(yōu)勢：，這一概念是個動態(tài)意義上的概念，遵循了法律運行規(guī)律；第二，這一概念涵蓋了法律責任的全部構成要素，即法律義務可歸責性和法律負擔，便于建立一個客觀、公正、精致的法律責任制度；第三，這一概念不但揭示了法律責任的全部構成要素而且指出了三個要素有序的組成關系，為專門國家機關確認、歸結法律責任提供了行為模式；第四，這一概念從有責主體和國家兩方面進行雙向定義，既說明了法律責任的當為性，又說明了法律責任的必為性；第五，這一概念把法律責任終歸結為一種負擔，使之具有客觀實在性。相較而言，在概念種屬的明晰性與客觀性、概念邏輯的縝密性、概念內容構成的全面性、概念運用中的平易性方面，合理負擔說更顯恰切。這一概念界定既兼顧了責任與義務的關聯(lián)，又明確了二者的界限；這一概念既確認了責任應有的當為狀態(tài)，又將抽象的當為狀態(tài)實在化、具體化。不過，合理負擔說對于責任與權利、請求權的關聯(lián)未展開全面分析；在“責任主體與國家”這一責任規(guī)范二元主體框架下，未充分闡析水平方向上權利、義務、責任的內在關聯(lián)；清晰解釋了責任與權力、強制的關系，對責任的權利保障功能卻未充分關注。進入新世紀，法律責任研究者在這方面有了較大進展。有學者通過救濟權關系這一中介概念分析了責任與權益的關系，認為只有當權益侵害引起的救濟權關系表現(xiàn)為請求性救濟權關系或即時強制中的“特權—無權利”救濟權關系時，才可能構成法律責任，受侵害權益的救濟才可以通過公權力強制的方式予以實現(xiàn)。此外，作為法律責任的負擔應當具備由法律規(guī)定的形式要件，同時也應該體現(xiàn)責任應當具有的合法的強制性的本質屬性，法定負擔比合理負擔的界定更為恰切。

如有學者所言，對行為的否定性規(guī)范評價是法律責任的本質。法律責任制度的目的主要是報復論和功利論。報復論目的觀下的法律責任以刑事責任為典型，以對責任承擔者的懲罰與制裁為核心特征；功利論目的觀下的法律責任以民事責任為典型，以責任承擔者承受損害賠償負擔為核心特征。法律責任還有行政責任、國家賠償責任、訴訟責任等類型。法益受損或法益實現(xiàn)受制是一個可以涵蓋絕大多數法律責任發(fā)生機理的責任條件。綜合各家見解，法律責任可以界定為權利受損或權利實現(xiàn)受制時，由國家強制力保障的相關主體應承受的體現(xiàn)否定性規(guī)范評價的法定負擔。不過也需注意，新義務說在解釋責任與義務的關聯(lián)方面有明顯的方便言說的優(yōu)勢。在義務與責任的次序關系明顯的民法場景中，其仍不失為配合法定負擔界定法的輔助解釋路徑。

對法律責任的界定，不能忽視因民法、刑法、行政法的立法目的差異對民事責任、刑事責任、行政責任制度設定的固有功能期待的影響。刑事責任主要體現(xiàn)為一種報應和預防的關系，在性質上突出地表現(xiàn)為懲罰性、人身性和性。刑事責任也會采用剝奪財產的方式，但這些方式在性質上具有附加性，而且在數額的確定上也是以剝奪罪犯的再次犯罪能力為主，而不是以填補損失為出發(fā)點。所謂“行政責任”，是指行政機關基于一般統(tǒng)治權而對違反行政法上的義務的一般私人（個人或法人）科處的制裁或懲罰。一方面，行政責任和刑事責任一樣，以懲罰和預防違法行為的發(fā)生為目的，但它本身不是刑罰，其責任程度不及刑罰。另一方面，行政責任又不同于民事責任，它不局限于恢復權利義務的原狀，可以超出原來的權利義務關系去追求懲罰或預防違法行為，以此達到實現(xiàn)公共利益所期待的行政秩序。民事責任、刑事責任、行政責任的特有的本質屬性探尋還要在各自所在的法律中依循立法目的指引在法適用論維度層層展開。

2.民事責任的界定

我國原《民法通則》專章規(guī)定了民事責任。20世紀末，我國民法學者就開始了對民事責任這一法律范疇的深度思考�？v觀30余年來的民法學者們的觀點，在民事責任是什么的問題上，主要形成后果說、民事權利實現(xiàn)保障說、法律關系說、權利救濟方式說等觀點。

民事責任后果說是影響持久的責任界定學說�！睹穹ㄍ▌t》頒布后，有代表性的民法教材多專編或專章或專節(jié)闡述民事責任。關于民事責任的定義，多采后果說。至今，后果說仍在產生持續(xù)的影響力。有學者認為，民事責任，亦即民事法律責任，是指民事主體違反民事義務而應承擔的民事法律后果。還有學者認為，民事責任實質上是由義務人負擔的，因其違反或不履行民事義務而產生或轉化出的一種不利后果。另有學者認為，民事責任是指民事主體違反合同義務或法定義務而應承擔的法律后果。為了維護市民社會的和諧和秩序，義務人就必須履行義務；不履行義務的必然后果就是承擔責任，即法律強制義務人履行義務。因此，規(guī)范市民社會的基本邏輯關系，就是“權利—義務—責任”這樣的三段論。這一民法基本邏輯不僅是解釋我國獨有的在《民法典》總則編中專章規(guī)定民事責任的獨特立法體例的解釋工具，也是推動我國民事立法經由《民法通則》《民法總則》到《民法典》制定，逐步實現(xiàn)民法體系本土化的理論基礎。也需注意的是，依據屬加種差的概念界定邏輯，從不利后果角度界定民事責任，“不利后果”既為“屬”用詞，就應符合同屬內事物性質一致的邏輯要求。在民事領域產生責任的主要是義務人不履行或不適當履行義務的行為，但是，公平責任下的民事責任難以納入義務不履行的不利后果的概念邏輯中。此外還有一種不合理的不利后果，比如受人誣陷而產生的不利后果。這兩種不利后果的性質差異明顯。因此，責任的不利后果界定法有失嚴謹。相比而言，以法定負擔作為“屬”用詞界定責任更為恰當。法定負擔說在裁判者與有責主體的關系維度解釋了民事責任的特有屬性。

民事權利實現(xiàn)保障說的要義是，民事責任是民事權利得以真正享有的保障，任何權利離開法律保護都不能稱其為權利。民事責任為保障民事權利義務實現(xiàn)的法律手段，乃是現(xiàn)代民法之生命力所在。民事責任使民事權利具有法律上之力、民事責任是聯(lián)結民事權利與國家公權力之中介。在抽象層面，民事權利實現(xiàn)保障說比不利后果說或者合理負擔說更貼近民法的終極目的以及民事責任制度設置的根本意圖。不過，該說的貢獻主要是法價值層面的貢獻，在法適用、法解釋層面仍有進一步實在化的必要。

民事法律關系說的要義是，民事責任是一種民事法律關系。主張這種學說的學者認為，可將法律關系區(qū)分為基于合法行為形成的法律關系和基于違法行為形成的法律關系�；�于違法行為形成的法律關系，是指行為人在實施違法行為過程中形成的法律關系�；�于違法行為形成的法律關系反映的是不正常的社會秩序，這種法律關系的內容是權力或者權利（救濟權）與責任。這種法律關系解決的是誰要誰承擔法律責任、如何落實法律責任的問題。在法理學學者的調整性法律關系與保護性法律關系的概念框架中，這種基于違法行為形成的法律關系被“命名”為保護性法律關系。有訴訟法學者將這種基于違法行為形成的法律關系表述為爭訟法律關系，并認為與之相對應的法律規(guī)范屬于實質訴訟法規(guī)范。與權利保障實現(xiàn)說相比，這一學說從法律關系層面更深入地解析了權利（救濟權）與責任的關系，但是，對民事責任本質的展現(xiàn)仍欠明晰。

權利救濟方式說的要義是，民事實體法上的救濟觀念和救濟方式，使得“民事責任”的概念得以確立。在法律邏輯上，民事實體法意義上的“民事責任”，直接存在于救濟權法律關系之中，即在“救濟權——救濟權所對應的義務”的內容排列中，救濟權所對應的義務就是民事責任。有學者認為，物權法、知識產權法、人格權法等權利法實際上是侵權責任法的基礎，權利法確認了權利的類型、內容、行使方式，明確人們的行為規(guī)范，而侵權責任法對此提供救濟。救濟法主要是權利人在權利受侵害以后通過何種方式來獲得救濟。侵權責任法作為救濟法，它通常是在侵權案件發(fā)生以后，由法官根據侵權責任法來決定是不是應該救濟以及如何來救濟。從這個意義來說，侵權責任法主要是一部裁判法，提供的是裁判規(guī)則。有學者在產品質量侵權領域的研究中，亦表達了民事責任體系之功能在于救濟和預防的觀點。新近有學者通過責任形式（法律救濟）、“責任混搭”（救濟體系混搭）、違約責任（違約救濟）與侵權責任（侵權救濟）等表達方式，對民事責任與民事法律救濟做了概念上的等同化界定。從民事責任為保障民事權利實現(xiàn)、在民事權利發(fā)生爭議時提供救濟而設的目的以及民事責任概念是發(fā)生爭議的非常態(tài)民商事秩序下現(xiàn)實需求等視角以及對《民法典》權利救濟體系整體考量的體系分析方法看，救濟方式說的觀點為深刻地揭示了民事責任的本質。上述觀點中關于權利法與救濟法、行為規(guī)范與裁判規(guī)范的民法體系內規(guī)范區(qū)分理論揭示了請求權與民事責任兩種權利救濟方式并存的法體系結構基礎。在《民法典》頒布前，有學者采第二性義務的分析方法對民事責任制度的應然狀態(tài)進行了分析，分析結論為，停止侵害、返還財產、排除妨礙、消除危險、恢復原狀諸方式雖然不宜或不宜全部作為民事責任的方式，卻是保護物權、知識產權正常行使與不受不法侵害的有效的救濟手段，有些也是保護人格權的有效措施，法律不可將它們排除于保護手段或曰救濟方式之外。同理，解除合同、減少價款、退貨等方式雖然不宜被籠統(tǒng)地作為違約責任的方式，卻是維護合同關系、對遭受違約的合同關系進行救濟的不可或缺的法律手段，法律同樣不可將它們排除于保護手段或曰救濟方式之外。在這樣的情況下，如何化解這樣的矛盾?其實很簡單，不依民事責任的思路安排它們，而是將它們作為救濟方式對待，就既符合邏輯，又可滿足民事權利保護的需要。顧及并非所有類型民事責任都因義務不履行而生的概念界定周延問題而僅將新義務說作為局部可用的詮釋民事責任的輔助解釋方法。在救濟方式責任界定法下此間矛盾應該可以排除。在救濟方式責任界定法下，民事責任本身就權利救濟方式，凡是能預防、補償權利人利益損失的救濟方式都可以納入責任范疇之內。

羅馬法確立了“原權—訴權”的二元救濟模式，德國民法將救濟請求權引入其間，從而形成了“原權—救濟請求權—訴權”的三元救濟模式。有學者認為，民事責任的獨立和民事責任與債的分離，改變了傳統(tǒng)民法以請求權為保護權利方式的邏輯。雖然請求權保護的邏輯是順暢的，《德國民法典》100多年的實踐也證明了其是有效的，但是由于我國《民法典》的立法邏輯已經脫離了德國法的邏輯，請求權保護理論已經為民事責任歸結理論所代替。有學者歸納了權利救濟的諸種模式，即權利救濟的請求權模式（權利—權利的救濟）、權利救濟的責任模式（義務—責任）、權利救濟的混合模式(權利—責任），并認為我國民法形成“權利—義務—責任”的權利救濟新范式。在筆者看來，我國《民法典》的規(guī)范結構中并非以民事責任范疇取代了請求權范疇，而采取了兼容這兩個民法基本范疇的權利救濟模式�！睹穹ǖ洹返囊�(guī)范結構在不同的規(guī)范語境中或采取“權利—請求權”規(guī)范結構，或采取“權利—義務—責任”“權利—責任”規(guī)范結構。有的規(guī)范語境中請求權與責任這兩種救濟方式還需結合起來共同實現(xiàn)對權利的救濟。在涵蓋民法與民事訴訟法的民事法的格局中，權利與權利受損、受制時的救濟方式是有機統(tǒng)一體。在通過民事訴訟實施權利保護時，請求權與責任的關系，從責任人角度講，為“責任—訴權”關系；從權利人角度講，為“救濟權請求權—訴權”關系。從法規(guī)范性質角度看，基礎權利、請求權與責任的關系在權利法的規(guī)范結構下，為“權利—請求權—訴權”關系；在裁判法的規(guī)范結構下為“權利—責任—訴權”關系。綜上所述，我國學者在區(qū)分義務與責任、區(qū)分常態(tài)民事法律關系與爭訟民事法律關系、區(qū)分基礎權利與其救濟方式的層進式探索中，逐步揭示了民事責任的權利救濟方式本質。權利救濟方式說在權利人與有責主體之間的關系維度上揭示了民事責任的特有屬性。在現(xiàn)代民法中，裁判者、權利人、有責主體之間的“三極關系”中兩個維度（權利人與有責主體之間的關系維度、裁判者與有責主體的關系維度）都應受到關注。在權利人相對方的法定負擔保障下權利救濟才能有效實現(xiàn)。

概言之，民事責任可以界定為民事權利受損或實現(xiàn)受制時，與權利人的相對方應該承受的法定負擔保障相對應的權利救濟方式。這種權利救濟方式包含預防、救濟的功能，在特定情形下還可發(fā)揮懲罰功能。