EPC 模式最早起源于 20 世紀 60 年代的美國, 隨后在石化、 能源、 礦業(yè)等以工藝過程為主要核心技術的工業(yè)領域得到廣泛應用。 中國 EPC 項目的發(fā)展歷史可以追溯到 20 世紀 80 年代, 1982 年化工部印發(fā) 《關于改革現(xiàn)行基本建設管理體制, 試行以設計為主體的工程總承包制的意見》, 從而在化工行業(yè)開始試行工程總承包模式, 之后逐步推廣到石化、 電力、 冶金等各行業(yè)。 隨著宏觀經(jīng)濟環(huán)境的變化, 建筑業(yè)發(fā)展也面臨著轉型升級的問題, 在房屋建筑和市政基礎設施領域采用工程總承包模式是近年來我國建筑業(yè)深化改革的新嘗試, 這對于促進中國建筑業(yè)轉型升級具有重大意義。
近年來, 關于 EPC 模式的一系列政策文件先后落地, 如: 《國務院辦公廳關于促進建筑業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的意見》 (國辦發(fā) 〔2017〕 19 號)、 《住房和城鄉(xiāng)建設部關于進一步推進工程總承包發(fā)展的若干意見》 (建市 〔2016〕 93 號)、 《房屋建筑和市政基礎設施項目工程總承包管理辦法》 (建市規(guī) 〔2019〕 12 號) 等文件的出臺, 預示著在建筑業(yè)工程建設管理模式探索過程中 EPC 工程總承包模式得到越來越多的關注與重視; 《國務院辦公廳關于促進建筑業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的意見》 (國辦發(fā) 〔2017〕 19號) 提出 “加快推行工程總承包。 裝配式建筑原則上應采用工程總承包模式。 政府投資工程應完善建設管理模式, 帶頭推行工程總承包”; 《住房和城鄉(xiāng)建設部關于進一步推進工程總承包發(fā)展的若干意見》 (建市 〔2016〕 93 號) 提出 “優(yōu)先采用工程總承包模式。 建設單位在選擇建設項目組織實施方式時, 應當本著質量可靠、 效率優(yōu)先的原則, 優(yōu)先采用工程總承包模式。 政府投資項目和裝配式建筑應當積極采用工程總承包模式”; 2019 年 12 月住房和城鄉(xiāng)建設部、 國家發(fā)展改革委發(fā)布的 《房屋建筑和市政基礎設施項目工程總承包管理辦法》 (建市規(guī) 〔2019〕 12 號), 為 EPC 工程總承包模式在房建和市政行業(yè)的推行提供了政策支持。 這些文件為政府投資項目采用工程總承包模式提供了良好的指導。 實踐中, 越來越多的政府投資項目積極響應國家政策, 采用 EPC 工程總承包模式, 也為工程總承包模式的實踐提供了良好的代表性、示范性和引領性。
不過, 相較于在工業(yè)領域較成熟的應用, 國內房建項目采用 EPC 工程總承包模式的項目數(shù)量總體上較少, 而政府投資大型公建項目采用 EPC 工程總承包模式的項目更少, 政府投資的 EPC 項目可參考的理論及實踐很少, 對其采用 EPC 模式提出了挑戰(zhàn)。 政府投資項目的建設單位在擬定采用 EPC 模式時, 容易看重 EPC 工程總承包模式管理負擔減輕的優(yōu)勢, 而忽略 EPC 模式要求項目前期策劃周密、 建設需求明確等特征。 在我國, 政府投資的 EPC 項目模式下參與管理單位眾多, 最終使用者相關需求存在多樣性, 各方需求需要協(xié)調, 部分工藝方案確認時間滯后, 容易對設計概算確定、 造價管理、 項目工期、 合同管理等造成不利影響。 如果前期文件不夠成熟,《發(fā)包人要求》 文件未能充分反映建設單位的真實需求, 就有可能造成項目實施過程中的反復審核、 設計調整、 返工等情形, 從而嚴重影響項目進度, 容易造成投資超支的情況。 加之政府投資的 EPC 項目面臨著安全、 質量、 環(huán)保、 審計等一系列新的法規(guī)要求, 建設單位需要采取多項措施綜合平衡相關風險, 這就對建設單位的管理水平提出了更高的要求。
在政府投資項目中推行 EPC 工程總承包模式對于政府投資項目的高效、 優(yōu)質和可持續(xù)發(fā)展具有重要價值。 然而, EPC 模式價值的發(fā)揮不僅需要 EPC 總承包單位具備先進的技術和管理能力, 還需要建設單位具備相關的管理水平。 建設單位的管理水平直接影響到 EPC 模式的實施效果, 只有建設單位具備較高的管理水平, 才能夠對項目進行全面、 系統(tǒng)的規(guī)劃和組織, 控制好項目的成本、 質量和進度, 最終確保 EPC模式能夠在項目實施中發(fā)揮出最佳效果。 考慮到我國采用 EPC 模式的政府投資項目數(shù)量總體偏少, 因此對現(xiàn)有實施項目的管理經(jīng)驗進行總結提煉、 分享傳播, 出版專門面向建設單位的 EPC 項目管理手冊對于我國建設單位的 EPC 項目管理水平的提升就具有非常重要的意義。
本手冊參考了國際上 EPC 項目管理的最佳實踐, 從適用條件、 建設資金來源、合同文本、 參建單位的選擇、 建設單位的介入與引導、 質量管控、 工程變更及調價、概算問題、 風險分擔、 供應鏈體系、 最終使用者的需求、 職業(yè)責任保險體系、 示范引領作用等十四個方面對比分析政府投資的 EPC 模式與經(jīng)典 EPC 模式差異, 同時基于政府投資的 EPC 項目的自身特點, 結合經(jīng)典 EPC 模式的優(yōu)缺點, 總結提煉出建設單位項目部職責和項目部人員崗位職責, 重點分析了在項目管理過程中容易產(chǎn)生問題的管理體系、 組織模式、 整體協(xié)作、 投資管理等方面的問題, 提出了需要應對的主要風險及相關應對建議, 制定了一系列具有針對性的管理制度和具體措施, 結合建設單位內部職責分工提出了關于 EPC 相關工作的職責建議。 基于相關項目實施經(jīng)驗和我國建筑業(yè)對信息技術的應用以及可持續(xù)發(fā)展的要求, 本手冊對于建設單位應重點關注的內容進行了系統(tǒng)研究, 包括設計管理、 采購管理、 施工管理、 招標管理