第一章　企業(yè)刑事合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查 / 001
一、企業(yè)刑事合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的概念和特征 / 001
二、企業(yè)刑事合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的分類和評(píng)估 / 002
三、企業(yè)刑事合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查的目的和意義 / 003
四、企業(yè)刑事合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查方法 / 003
示例一　公司刑事合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查表 / 005
第二章　企業(yè)刑事合規(guī)體系建設(shè)方案 / 008
一、企業(yè)刑事合規(guī)體系建設(shè)的法律依據(jù) / 008
二、企業(yè)刑事合規(guī)管理體系化建設(shè) / 009
三、企業(yè)刑事合規(guī)組織建設(shè)與職能 / 011
四、企業(yè)刑事合規(guī)的管理層責(zé)任 / 013
五、企業(yè)刑事合規(guī)資源配置 / 014
六、企業(yè)刑事合規(guī)管理制度建設(shè) / 015
示例二　企業(yè)刑事合規(guī)管理體系建設(shè)方案 / 015
第三章　企業(yè)刑事合規(guī)管理基本制度 / 025
一、企業(yè)合規(guī)管理總體目標(biāo) / 026
二、企業(yè)合規(guī)管理各個(gè)機(jī)構(gòu)的分工與職責(zé) / 027
三、企業(yè)合規(guī)管理的運(yùn)行機(jī)制 / 028
四、企業(yè)合規(guī)管理的考核評(píng)價(jià)機(jī)制 / 029
五、企業(yè)合規(guī)管理的監(jiān)督問(wèn)責(zé)機(jī)制 / 030
示例三　企業(yè)刑事合規(guī)基本制度 / 031
第四章　企業(yè)刑事合規(guī)體系配套規(guī)定 / 038
一、企業(yè)刑事合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別 / 038
示例四　企業(yè)刑事合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制方案 / 043
二、企業(yè)刑事合規(guī)檢查、抽查及有效性評(píng)價(jià) / 047
示例五　企業(yè)刑事合規(guī)檢查、抽查及有效性評(píng)價(jià)操作規(guī)程 / 052
示例六　企業(yè)刑事合規(guī)內(nèi)部檢查操作指引 / 058
三、企業(yè)年度刑事合規(guī)工作考核、驗(yàn)收管理制度 / 062
示例七　企業(yè)年度刑事合規(guī)工作考核細(xì)則 / 068
四、企業(yè)刑事合規(guī)培訓(xùn)制度及培訓(xùn)課程設(shè)計(jì) / 070
示例八　企業(yè)刑事合規(guī)培訓(xùn)制度及培訓(xùn)課程設(shè)計(jì)制度 / 075
五、企業(yè)刑事合規(guī)舉報(bào)制度 / 078
示例九　企業(yè)刑事合規(guī)舉報(bào)制度 / 086
六、企業(yè)刑事合規(guī)專項(xiàng)整治與自查 / 090
示例十　企業(yè)刑事合規(guī)專項(xiàng)整治與自查方案 / 092
第五章　企業(yè)刑事專項(xiàng)合規(guī)管理制度 / 097
一、重點(diǎn)崗位用工合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及其防范 / 097
典型案例一　愛(ài)爾康公司違法解除勞動(dòng)合同案 / 100
示例十一　企業(yè)重點(diǎn)崗位用工合規(guī)管理辦法 / 102
二、商業(yè)伙伴刑事合規(guī)管理 / 106
典型案例二　奧迪小滿廣告侵權(quán)事件 / 113
典型案例三　插旗菜業(yè)事件 / 114
示例十二　商業(yè)伙伴合規(guī)管理辦法 / 115
三、捐贈(zèng)與贊助刑事合規(guī)管理 / 118
典型案例四　佳仕達(dá)公司賄賂案 / 122
示例十三　捐贈(zèng)與贊助管理制度 / 124
四、紀(jì)念品與接待合規(guī)管理 / 127
典型案例五　某縣交通運(yùn)輸局、楊某某單位受賄案 / 136
示例十四　紀(jì)念品與接待合規(guī)管理制度 / 137
五、環(huán)境污染刑事合規(guī)管理 / 141
典型案例六　匯泉化工貿(mào)易公司、韓某污染環(huán)境案 / 151
示例十五　環(huán)境污染合規(guī)管理制度 / 153
六、安全生產(chǎn)刑事合規(guī)管理 / 155
典型案例七　新疆維吾爾自治區(qū)克拉瑪依市吳某玉重大責(zé)任事故案 / 159
典型案例八　江蘇天某安全技術(shù)公司、柏某等提供虛假證明文件案 / 160
示例十六　公司生產(chǎn)安全合規(guī)管理制度 / 161
七、數(shù)據(jù)刑事合規(guī)管理 / 169
典型案例九　杭州數(shù)據(jù)科技有限公司、周某、袁某侵犯公民個(gè)人信息案 / 179
示例十七　公司數(shù)據(jù)合規(guī)管理制度 / 181
八、財(cái)稅刑事合規(guī)管理 / 185
典型案例十　新疆綠牧源肉業(yè)有限公司案虛開(kāi)抵扣稅款發(fā)票案 / 188
示例十八　公司企業(yè)財(cái)稅專項(xiàng)刑事合規(guī)管理制度 / 189
第六章　企業(yè)刑事風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別防控及涉案處理流程 / 192
一、企業(yè)刑事法律風(fēng)險(xiǎn)的類型和具體表現(xiàn) / 192
二、企業(yè)刑事風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法 / 195
三、企業(yè)刑事風(fēng)險(xiǎn)的防范 / 198
四、涉案企業(yè)刑事合規(guī)不起訴處理流程 / 200
示例十九　企業(yè)刑事合規(guī)涉案處理流程 / 203
第七章　企業(yè)刑事合規(guī)體系的測(cè)試與完善 / 208
一、模擬刑事風(fēng)險(xiǎn) / 208
二、程序性測(cè)試 / 210
三、測(cè)試結(jié)果評(píng)估意見(jiàn) / 211
四、完善企業(yè)刑事合規(guī)體系 / 211
示例二十　企業(yè)刑事合規(guī)體系的測(cè)試與完善流程 / 213
第八章　企業(yè)合規(guī)整改文件模板 / 216
一、涉案企業(yè)合規(guī)整改計(jì)劃示例（以張家港市L公司污染環(huán)境案為例） / 216
二、涉案企業(yè)合規(guī)整改申請(qǐng)書(shū)示例 / 221
三、涉案企業(yè)合規(guī)整改承諾書(shū)示例 / 224
四、企業(yè)家宣言示例 / 225
五、公司生產(chǎn)安全責(zé)任人承諾書(shū)示例 / 226
六、公司員工承諾書(shū)示例 / 227