導(dǎo)　論
　一、破壞金融管理秩序罪的司法適用問(wèn)題
　　（一）網(wǎng)絡(luò)金融犯罪與跨境金融犯罪的治理問(wèn)題
　�。ǘ�）破壞金融管理秩序罪構(gòu)成要件的解釋問(wèn)題
　�。ㄈ�）打擊金融犯罪與促進(jìn)金融創(chuàng)新的平衡問(wèn)題
　二、破壞金融管理秩序罪的司法適用路徑
　�。ㄒ唬┏珜�(dǎo)刑事一體化，踐行協(xié)同共治的模式
　　（二）保持法秩序統(tǒng)一，遵循刑法相對(duì)從屬性
　�。ㄈ�）堅(jiān)持刑法謙抑性，促進(jìn)金融發(fā)展與創(chuàng)新
　三、本書(shū)的基本框架與內(nèi)容提要
　�。ㄒ唬┍緯�(shū)的基本框架
　　（二）本書(shū)的內(nèi)容提要
　結(jié)　語(yǔ)
第一章　高利轉(zhuǎn)貸罪
　一、相關(guān)法律規(guī)定
　�。ㄒ唬�《刑法》（2023年修正）
　�。ǘ�）《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》（2022年4月6日公布）
　二、構(gòu)成要件
　�。ㄒ唬┓缸锟腕w
　�。ǘ�）客觀方面
　　（三）犯罪主體
　�。ㄋ模┲饔^方面
　三、典型案例
　　案例1　金某某高利轉(zhuǎn)貸案
　　（一）基本案情
　�。ǘ�）法院認(rèn)定及處理
　　案例2　梁某某高利轉(zhuǎn)貸案
　�。ㄒ唬┗�本案情
　�。ǘ�）法院認(rèn)定及處理
　　案例3　黃某某高利轉(zhuǎn)貸案
　　（一）基本案情
　　（二）法院認(rèn)定及處理
　四、相關(guān)問(wèn)題與法理分析
　�。ㄒ唬┺D(zhuǎn)貸牟利目的產(chǎn)生時(shí)間的影響
　�。ǘ�）關(guān)于高利標(biāo)準(zhǔn)的爭(zhēng)論
　�。ㄈ�）關(guān)于違法所得的認(rèn)定
　�。ㄋ模╆P(guān)于犯罪數(shù)額的認(rèn)定及時(shí)間點(diǎn)的計(jì)算
　　（五）本罪與騙取貸款罪的關(guān)系
第二章　擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪
　一、相關(guān)法律規(guī)定
　�。ㄒ唬�《刑法》（2023年修正）
　　（二）《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》（2022年4月6日公布）
　　（三）《中華人民共和國(guó)外資保險(xiǎn)公司管理?xiàng)l例》（2019年9月30日修正）
　�。ㄋ模�《商業(yè)銀行法》（2015年8月29日修正）
　�。ㄎ澹�《證券法》（2019年12月28日第二次修訂）
　�。�六）《期貨和衍生品法》（2022年4月20日公布）
　　（七）《保險(xiǎn)法》（2015年4月24日修正）
　二、構(gòu)成要件
　　（一）犯罪客體
　　（二）客觀方面
　�。ㄈ�）犯罪主體
　�。ㄋ模┲饔^方面
　三、典型案例
　　案例1　胡某某擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)案
　　（一）基本案情
　　（二）法院認(rèn)定及處理
　　案例2　陳某擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)案
　�。ㄒ唬┗�本案情
　　（二）法院認(rèn)定及處理
　　案例3　何某某擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)案
　�。ㄒ唬┗�本案情
　　（二）法院認(rèn)定及處理
　四、相關(guān)問(wèn)題與法理分析
　�。ㄒ唬╆P(guān)于合法金融機(jī)構(gòu)擅自設(shè)立分支機(jī)構(gòu)是否構(gòu)成本罪的問(wèn)題
　�。ǘ�）關(guān)于本罪是行為犯還是結(jié)果犯的問(wèn)題
　�。ㄈ�）本罪與非法吸收公共存款罪的關(guān)系
　�。ㄋ模╆P(guān)于取得經(jīng)營(yíng)許可證后未經(jīng)登記而展開(kāi)金融業(yè)務(wù)活動(dòng)是否構(gòu)成本罪的問(wèn)題
　　（五）本罪與偽造、變?cè)�、轉(zhuǎn)讓金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證、批準(zhǔn)文件罪的關(guān)系
第三章　騙取貸款、票據(jù)承兌、金融票證罪
　一、相關(guān)法律規(guī)定
　�。ㄒ唬�《刑法》（2023年修正）
　�。ǘ�）《商業(yè)銀行法》（2015年8月29日修正）
　�。ㄈ�）《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》（2022年4月6日公布）
　�。ㄋ模�《浙江省高級(jí)人民法院、浙江省人民檢察院、浙江省公安廳關(guān)于辦理騙取貸款、票據(jù)承兌、金融票證罪有關(guān)法律適用問(wèn)題的會(huì)議紀(jì)要》（2015年8月26日公布）
　�。ㄎ澹�《貸款通則》（1996年6月28日公布）
　二、構(gòu)成要件
　　（一）犯罪客體
　�。ǘ�）客觀方面
　�。ㄈ�）犯罪主體
　�。ㄋ模┲饔^方面
　三、典型案例
　　（一）以欺騙為手段的司法認(rèn)定
　�。ǘ�）重大損失的司法認(rèn)定
　�。ㄈ�）因果關(guān)系的司法認(rèn)定
　　（四）犯罪對(duì)象的司法認(rèn)定
　四、相關(guān)問(wèn)題與法理分析
　�。ㄒ唬┍咀锱c貸款詐騙罪的關(guān)系
　�。ǘ�）騙取貸款案中的貸款合同不當(dāng)然無(wú)效
第四章　非法吸收公眾存款罪
　一、相關(guān)法律規(guī)定
　�。ㄒ唬�《刑法》（2023年修正）
　　（二）《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》（2022年2月23日公布）
　　（三）《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于常見(jiàn)犯罪的量刑指導(dǎo)意見(jiàn)（試行）》（2021年6月16日公布）
　�。ㄋ模�《最高人民法院、最高人民檢察院、公安部關(guān)于辦理非法集資刑事案件若干問(wèn)題的意見(jiàn)》（2019年1月30日公布）
　�。ㄎ澹�《最高人民法院、最高人民檢察院、公安部關(guān)于辦理非法集資刑事案件適用法律若干問(wèn)題的意見(jiàn)》（2014年3月25日）
　二、構(gòu)成要件
　�。ㄒ唬┓缸锟腕w
　　（二）客觀方面
　�。ㄈ�）犯罪主體
　�。ㄋ模┲饔^方面
　三、典型案例
　　案例1　楊某某等人非法吸收公眾存款案
　�。ㄒ唬┗�本案情
　�。ǘ�）法院認(rèn)定及處理
　　案例2　e租寶集資詐騙、非法吸收公眾存款案
　　（一）基本案情
　　（二）法院認(rèn)定及處理
　　案例3　昆明泛亞非法吸收公眾存款案
　�。ㄒ唬┗�本案情
　　（二）法院認(rèn)定及處理
　四、相關(guān)問(wèn)題與法理分析
　�。ㄒ唬┍咀锏倪m用趨勢(shì)
　�。ǘ�）本罪與集資詐騙罪的關(guān)系
第五章　偽造、變?cè)旖鹑谄弊C罪
　一、相關(guān)法律規(guī)定
　�。ㄒ唬�《刑法》（2023年修正）
　�。ǘ�）《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》（2022年4月6日公布）
　　（三）《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理妨害信用卡管理刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》（2018年11月28日公布）
　二、構(gòu)成要件
　�。ㄒ唬┓缸锟腕w
　　（二）客觀方面
　�。ㄈ�）犯罪主體
　�。ㄋ模┲饔^方面
　三、典型案例
　　案例1　欒某某信用證詐騙、青島H公司及于某某、T公司及江某偽造金融票證案
　�。ㄒ唬┗�本案情
　�。ǘ�）法院認(rèn)定及處理
　　案例2　段某某、楊某某等14人偽造金融票證、非法吸收公眾存款案
　�。ㄒ唬┗�本案情
　　（二）法院認(rèn)定及處理
　　案例3　高某竊取信用卡信息、偽造金融票證、信用卡詐騙案
　�。ㄒ唬┗�本案情
　　（二）法院認(rèn)定及處理
　四、相關(guān)問(wèn)題與法理分析
　�。ㄒ唬┙鹑谄弊C真實(shí)性對(duì)認(rèn)定本罪的影響
　　（二）共同偽造、變?cè)旖鹑谄弊C犯罪的認(rèn)定與處理
第六章　妨害信用卡管理罪
　一、相關(guān)法律規(guī)定
　�。ㄒ唬�《刑法》（2023年修正）
　�。ǘ�）《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理妨害信用卡管理刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》（2018年11月28日公布）
　二、構(gòu)成要件
　�。ㄒ唬┓缸锟腕w
　　（二）客觀方面
　�。ㄈ�）犯罪主體
　　（四）主觀方面
　三、典型案例
　　案例1　艾某、徐某妨害信用卡管理案
　　（一）基本案情
　�。ǘ�）法院認(rèn)定及處理
　　案例2　賴某某、張某某等妨害信用卡管理案
　�。ㄒ唬┗�本案情
　�。ǘ�）法院認(rèn)定及處理
　　案例3　曾某等偽造金融票證、妨害信用卡管理案
　�。ㄒ唬┗�本案情
　　（二）法院認(rèn)定及處理
　四、相關(guān)問(wèn)題和法理分析
第七章　擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪
　一、相關(guān)法律規(guī)定
　�。ㄒ唬�《刑法》（2023年修正）
　�。ǘ�）《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》（2022年2月23日修正）
　�。ㄈ�）《最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于整治非法證券活動(dòng)有關(guān)問(wèn)題的通知》（2008年1月2日公布）
　�。ㄋ模�《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》（2022年4月6日公布）
　二、構(gòu)成要件
　�。ㄒ唬┓缸锟腕w
　�。ǘ�）客觀方面
　　（三）犯罪主體
　　（四）主觀方面
　三、典型案例
　　案例1　江蘇某船舶配件有限公司等擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券案
　�。ㄒ唬┗�本案情
　�。ǘ�）法院認(rèn)定及處理
　　案例2　張某某擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券案
　　（一）基本案情
　�。ǘ�）法院認(rèn)定及處理
　　案例3　唐某某擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券案
　�。ㄒ唬┗�本案情
　�。ǘ�）法院認(rèn)定及處理
　四、相關(guān)問(wèn)題與法理分析
　�。ㄒ唬┍咀锱c集資詐騙罪的關(guān)系
　　（二）本罪與欺詐發(fā)行股票債券罪的關(guān)系
第八章　內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪
　一、相關(guān)法律規(guī)定
　　（一）《刑法》（2023年修正）
　�。ǘ�）《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》（2012年2月27日公布）
　　（三）《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》（2022年4月6日公布）
　二、構(gòu)成要件
　　（一）犯罪客體
　�。ǘ�）客觀方面
　�。ㄈ�）犯罪主體
　�。ㄋ模┲饔^方面
　三、典型案例
　　案例1　黃某某內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息案
　　（一）基本案情
　�。ǘ�）法院認(rèn)定及處理
　　案例2　杜某某內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息案
　�。ㄒ唬┗�本案情
　　（二）法院認(rèn)定及處理
　　案例3　顧某某內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息案
　　（一）基本案情
　�。ǘ�）法院認(rèn)定及處理
　四、相關(guān)問(wèn)題與法理分析
　　（一）主體的認(rèn)定
　　（二）內(nèi)幕信息的認(rèn)定
　�。ㄈ�）行為的認(rèn)定
　�。ㄋ模�數(shù)額的認(rèn)定
第九章　操縱證券、期貨市場(chǎng)罪
　一、相關(guān)法律規(guī)定
　�。ㄒ唬�《刑法》（2023年修正）
　　（二）《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場(chǎng)刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》（2019年6月27日公布）
　�。ㄈ�）《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》（2022年4月6日公布）
　二、構(gòu)成要件
　�。ㄒ唬┓缸锟腕w
　　（二）客觀方面
　�。ㄈ�）犯罪主體
　　（四）主觀方面
　三、典型案例
　　案例1　朱某某操縱證券、期貨市場(chǎng)案
　�。ㄒ唬┗�本案情
　�。ǘ�）法院認(rèn)定及處理
　　案例2　王某等操縱證券、期貨市場(chǎng)案
　�。ㄒ唬┗�本案情
　�。ǘ�）法院認(rèn)定及處理
　　案例3　吳某某操縱證券、期貨市場(chǎng)案
　�。ㄒ唬┗�本案情
　�。ǘ�）法院認(rèn)定及處理
　四、相關(guān)問(wèn)題與法理分析
　�。ㄒ唬┍咀锱c詐騙罪的關(guān)系
　　（二）本罪與職務(wù)侵占罪的關(guān)系
　�。ㄈ�）本罪與內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的關(guān)系
第十章　違法發(fā)放貸款罪
　一、相關(guān)法律規(guī)定
　�。ㄒ唬�《刑法》（2023年修正）
　�。ǘ�）《商業(yè)銀行法》（2015年8月29日修正）
　�。ㄈ�）《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》（2022年4月6日公布）
　�。ㄋ模�《貸款通則》（1996年6月28日公布）
　�。ㄎ澹�《金融違法行為處罰辦法》（1999年2月22日發(fā)布）
　二、構(gòu)成要件
　�。ㄒ唬┓缸锟腕w
　　（二）客觀方面
　�。ㄈ�）犯罪主體
　�。ㄋ模┲饔^方面
　三、典型案例
　　案例1　傅某某違法發(fā)放貸款案
　　（一）基本案情
　�。ǘ�）法院認(rèn)定及處理
　　案例2　宋某某違規(guī)出具金融票證、違法發(fā)放貸款、非國(guó)家工作人員受賄案
　�。ㄒ唬┗�本案情
　�。ǘ�）法院認(rèn)定及處理
　　案例3　職某某違法發(fā)放貸款案
　�。ㄒ唬┗�本案情
　　（二）法院認(rèn)定及處理
　四、相關(guān)問(wèn)題與法理分析
　　（一）本罪的司法適用問(wèn)題
　�。ǘ�）本罪與違規(guī)出具金融票證罪的關(guān)系
第十一章　逃匯罪
　一、相關(guān)法律規(guī)定
　�。ㄒ唬�《刑法》（2023年修正）
　�。ǘ�）《最高人民法院關(guān)于審理騙購(gòu)?fù)鈪R、非法買(mǎi)賣(mài)外匯刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》（1998年8月28日公布）
　�。ㄈ�）《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》（2008年8月5日公布）
　�。ㄋ模�《關(guān)于騙購(gòu)?fù)鈪R、非法套匯、逃匯、非法買(mǎi)賣(mài)外匯等違反外匯管理規(guī)定行為的行政處分或者紀(jì)律處分暫行規(guī)定》(2011年1月8日修訂）
　�。ㄎ澹�《個(gè)人外匯管理辦法》（2006年12月25日公布）
　�。�六）《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》（2022年4月6日公布）
　二、構(gòu)成要件
　�。ㄒ唬┓缸锟腕w
　　（二）客觀方面
　�。ㄈ�）犯罪主體
　　（四）主觀方面
　三、典型案例
　　案例1　王某某、上海某某實(shí)業(yè)有限公司逃匯案
　�。ㄒ唬┗�本案情
　�。ǘ�）法院認(rèn)定及處理
　　案例2　浙江頂某出口有限公司、臺(tái)州市天某貿(mào)易有限公司、項(xiàng)某某逃匯案
　�。ㄒ唬┗�本案情
　�。ǘ�）法院認(rèn)定及處理
　　案例3　李某逃匯案
　�。ㄒ唬┗�本案情
　　（二）法院認(rèn)定及處理
　四、相關(guān)問(wèn)題與法理分析
　�。ㄒ唬┍咀锱c騙購(gòu)?fù)鈪R罪的關(guān)系
　�。ǘ�）本罪與走私罪的關(guān)系
　�。ㄈ�）本罪與隱瞞境外存款罪的關(guān)系
第十二章　洗錢(qián)罪
　一、相關(guān)法律規(guī)定
　　（一）《刑法》（2023年修正）
　�。ǘ�）《最高人民法院關(guān)于審理洗錢(qián)等刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》（2009年11月4日公布）
　二、構(gòu)成要件
　　（一）犯罪客體
　�。ǘ�）客觀方面
　　（三）犯罪主體
　�。ㄋ模┲饔^方面
　三、典型案例
　　案例1　潘某某等洗錢(qián)案
　�。ㄒ唬┗�本案情
　�。ǘ�）法院認(rèn)定及處理
　　案例2　袁某某洗錢(qián)案
　�。ㄒ唬┗�本案情
　�。ǘ�）法院認(rèn)定及處理
　　案例3　齊某某洗錢(qián)案
　�。ㄒ唬┗�本案情
　�。ǘ�）法院認(rèn)定及處理
　四、相關(guān)問(wèn)題與法理分析
　�。ㄒ唬┍咀锏乃痉ㄟm用問(wèn)題
　�。ǘ�）自洗錢(qián)與上游犯罪的競(jìng)合問(wèn)題
　�。ㄈ�）本罪其他掩飾、隱瞞犯罪所得類(lèi)犯罪的競(jìng)合問(wèn)題
后　記