第一章高新技術產業(yè)技術創(chuàng)新效率理論
第一節(jié)高新技術產業(yè)的界定
一、高新技術
高技術的概念起源于20世紀60年代的美國，但是直到1971年才在美國國家科學院的《技術和國際貿易》一書中給出其基本含義，用以表達在經濟上能夠取得重大效益的尖端技術。1983年，高技術一詞被正式收錄進美國出版的《韋氏第三版國際詞典補充9000詞》，作為一個正式的名詞被確定下來，意為涉及生產和使用先進、精密、尖端的方法或儀器的科學技術。1988年，經濟合作與發(fā)展組織（OECD）把高技術定義為需要以充滿活力和持續(xù)進步的研究和開發(fā)為基礎的迅速發(fā)展和高度綜合的技術。高技術是一個動態(tài)的概念，隨著時間的推移，高技術的主要內容和涉及范圍都會有所改變，新的高技術將陸續(xù)出現，一些發(fā)展成熟的技術也會變?yōu)橐话慵夹g。在不同的國家，其定義和解釋也不完全一致。
我國高技術概念的提出和受到普遍關注是從1986年國家提出的“863”計劃開始的。而“高新技術”這一概念的提出，應該溯源于我國的“火炬計劃”。1988年7月，國家科學技術委員會（今中華人民共和國科學技術部）根據黨的十三大提出的要“注意發(fā)展高技術新興產業(yè)”的要求和黨中央關于發(fā)展高技術新興產業(yè)的部署，在全國開始實施“火炬計劃”。它是“863”計劃的增補計劃，即提出將生物技術等七個領域作為發(fā)展高技術的重要領域。與“863”計劃明顯不同的是，這個指導計劃將以前的“高技術產業(yè)”延伸為“高技術、新技術產業(yè)”，將“高技術產品”拓寬為“高技術、新技術產品”，并且提出了創(chuàng)辦“科技型（高技術）企業(yè)”（又稱“高技術、新技術企業(yè)”），組建“高技術、新技術產業(yè)開發(fā)實驗區(qū)”的有關方針政策。在之后的實踐中，也常把高技術與新技術混在一起，統稱為“高新技術”。因此，“高新技術”就成為在中國應用比較廣泛的概念，其含義既包括足夠代表當時科技發(fā)展最高水平的高技術，也包括相對于舊技術而言，能夠填補國內技術空白的新技術。當然，“高”和“新”也不是在所有場合都是統一的，中國之所以在高技術的界定上再加一個“新”字，是為了反映中國對能填補國內空白的技術的重視程度。根據世界高新技術發(fā)展的趨勢和我國的實際情況，國家劃定了我國高新技術發(fā)展的11個領域，具體包括：微電子科學和電子信息技術，空間科學和航天技術，光電子科學和光電一體化技術，生命科學和生物工程技術，材料科學和新材料技術，能源科學和新能源、高效節(jié)能技術，生態(tài)科學和環(huán)境保護技術，地理科學和海洋工程技術，基本物質科學和輻射技術，醫(yī)學科學和生物醫(yī)學工程，其他在傳統工業(yè)基礎上運用的新工藝和新技術。
高新技術的概念具有強烈的中國特色，本書沿用國內普遍的提法，即“高新技術”的概念。高新技術是一種知識密集型的技術，是利用現代科技成果或者建立在最新科學成就基礎上形成的尖端技術。在高技術概念上加上“新”字，是基于對我國現實的客觀認識，對我國空白領域的技術的重視。
二、高新技術產業(yè)
1.高新技術產業(yè)的定義
目前業(yè)界對高新技術產業(yè)的界定存在較大的分歧。
美國勞工統計局對高新技術產業(yè)的定義：研究試制費以及科技人員與職工總數的比例比整個制造業(yè)高出一倍以上的產業(yè)，即高新技術產業(yè)。
美國學者納爾遜（R.Nelson）在《高技術政策的五國比較》一書中指出，所謂高新技術產業(yè)，是指那些以大量投入研究與發(fā)展資金以及迅速的技術進步為主要標志的產業(yè)。
美國學者杜迪（F.D.Doody）和芒塞（H.B.Muntser）認為，高新技術產業(yè)可以被定義為一類體現出高增長率、高額的研究與開發(fā)費用、高附加值、強烈的出口導向和勞務密集（這里專指高技能的勞務）的生產技術公司。
日本長期信用銀行對高新技術產業(yè)的定義為：能節(jié)約資源和能源，技術密度高，技術革新速度快，而且由于增長能力強，能在將來擁有一定的市場規(guī)模，能對相關產業(yè)產生較大波及效果。
在英國，高新技術產業(yè)被視為一些包含信息技術、生物技術，以及許多位于科學和技術進步前沿的其他技術所構成的產業(yè)群體。
法國經濟學家認為，僅僅當一種新產品使用生產線生產并且擁有高素質的生產者，占有一定的市場份額并且已形成新分支產業(yè)時，該產業(yè)才能稱為高新技術產業(yè)。
澳大利亞科學與技術部把高新技術產業(yè)定義為投入大量研發(fā)經費，同科學技術人員密切聯系生產新產品，并且有科學或技術背景的一些產業(yè)。
OECD對高新技術產業(yè)的定義為：高新技術產業(yè)是指研發(fā)（R&D）經費占總產值的比例遠高于各產業(yè)平均水平的產業(yè)。
我國科學技術黃皮書第三號《中國科學技術指標1996》將具有較高的技術密集度的制造業(yè)產業(yè)定義為高新技術產業(yè)。
綜上所述，一般認為高新技術產業(yè)是以高新技術為基礎、從事一種或多種高新技術及其產品的研究、開發(fā)、生產和技術服務的企業(yè)集合。其產品的主導技術必須屬于所確定的高技術領域，而且必須包括高技術領域中處于技術前沿的工藝或技術突破。
2.高新技術產業(yè)的界定標準
目前，國際上還沒有對高新技術產業(yè)的統一界定。不同的國家往往根據本國經濟社會發(fā)展的水平，采用不同的方法和標準來界定高新技術產業(yè)。
實踐中，應用最廣泛的界定標準主要有兩個：一是美國商務部確定的界定標準。該標準主要包括四項指標：①研發(fā)支出占銷售量的份額；②科學家、工程師及技術人員占所有從業(yè)職工的比重；③產品所采用的主導技術必須在所確定的高新技術領域范圍之內；④產品所使用的主導技術必須包括高新技術領域中處于技術前沿的工藝或技術突破。按照這一標準，美國商務部將R&D費用在所研究產業(yè)總產值中所占的比重在10%以上，或者科技人員在總就業(yè)人數中所占的份額在10%以上的產業(yè)界定為高新技術產業(yè)。另外，該產品的主導技術必須屬于所確定的高新技術范圍之內，并且必須包括高新技術領域中處于技術前沿的工藝或技術。依此標準，在美國，高新技術產業(yè)主要包括信息技術、生物技術及新材料技術三大關鍵領域。
二是OECD國家制定的界定標準。OECD國家為了便于國際之間比較，用R&D強度R&D強度為R&D經費支出占高新技術產業(yè)總產值的比重，是用于衡量高新技術產業(yè)技術創(chuàng)新能力的最有效指標。來定義和區(qū)分高新技術產業(yè)，這一標準于1994年開始投入實際應用。該標準主要包括研發(fā)總費用（即直接和間接研發(fā)費用）占該產業(yè)總產值的比重、直接研發(fā)費用占產業(yè)總產值的比重、直接研發(fā)費用占產業(yè)增加值的比重三個指標，以這三個指標來測算和分類高新技術產業(yè)。按照這一標準，OECD在20世紀80年代將R&D經費占總產值高于4%的行業(yè)劃分為高新技術產業(yè)，90年代后這一標準提高到8%。OECD成員國都按該組織確定的劃分標準統計高新技術產業(yè)，并進行國際比較。1994年，OECD通過對其10個成員國的研究，按照這個標準得出當時的高新技術產業(yè)包括：計算機和辦公機械、航天航空、電子和通信設備，以及制藥。2001年，OECD又把高新技術產業(yè)調整為以下五個：航天航空制造業(yè)、電子及通信設備制造業(yè)、電子計算機及辦公設備制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、醫(yī)療設備及儀器儀表制造業(yè)。
我國目前還沒有高新技術產業(yè)的明確定義和業(yè)內一致認同的界定標準，一般情況下，按照產業(yè)的技術密集度和復雜程度來衡量。2000年，國家統計局借鑒OECD的方法，采用制造業(yè)R&D強度作為行業(yè)技術密集度高低的判斷標準，并將技術密集度達到制造業(yè)平均水平2~3倍的產業(yè)界定為高新技術產業(yè)。2002年，國家統計局公布了《高技術產業(yè)統計分類目錄》，確定我國高新技術產業(yè)包括核燃料加工等八大類58個小類。本書將我國高新技術產業(yè)與OECD對比，如表1.1所示。
表1.1中國與OECD高新技術產業(yè)分類對比




行業(yè)分類中國（2002年）OECD（2001年）


高新技術產業(yè)
核燃料加工業(yè)
信息化學品制造業(yè)
醫(yī)藥制造業(yè)
醫(yī)藥制造業(yè)
航空航天制造業(yè)
航空航天制造業(yè)
電子及通信設備制造業(yè)
電子及通信設備制造業(yè)
電子計算機及辦公設備制造業(yè)
電子計算機及辦公設備制造業(yè)
醫(yī)療設備及儀器儀表制造業(yè)
醫(yī)療設備及儀器儀表制造業(yè)
公共軟件服務業(yè)


表1.1顯示，與OECD的高新技術產業(yè)分類相比，我國高新技術產業(yè)又包含了核燃料加工業(yè)、信息化學品制造業(yè)和公共軟件服務業(yè)。這主要是由我國高新技術產業(yè)的實際發(fā)展水平決定的，核燃料加工業(yè)是新能源和新材料行業(yè)，信息化學品制造業(yè)與電子及通信設備制造業(yè)等行業(yè)緊密相關，公共軟件服務業(yè)是我國的知識密集型行業(yè)。同時，在統計數據公布時，國家統計局扣除了核燃料加工業(yè)、信息化學品制造業(yè)和公共軟件服務業(yè)作為高新技術產業(yè)的計算范圍，因此，我國高新技術產業(yè)統計口徑與OECD一致，高新技術產業(yè)數據完全可用于國際比較。
三、高新技術產業(yè)的特征
1.研發(fā)投入高
高新技術產業(yè)的發(fā)展是以不斷創(chuàng)新為生命線的，高新技術產業(yè)的形成是以科學上的發(fā)現以及技術上的發(fā)明為基礎的，而最根本的源泉就是強大的研發(fā)投入。研發(fā)活動被認為是在高新技術產業(yè)領域取得技術領先和企業(yè)取得持續(xù)成功的關鍵手段。高新技術的研發(fā)需要大量的高、精、尖設備的投入，所需要的資金投入巨大，而且在高新技術研發(fā)、成果轉化、工業(yè)化大生產三個階段中，投資需求量呈現出不斷遞增的趨勢，這使得高新技術產業(yè)的發(fā)展需要大量的、持續(xù)的資金投入。
在高新技術產業(yè)中，由于技術進步和激烈競爭的驅動，產品的生命周期往往較傳統產業(yè)要短得多，產品的更新換代速度很快。這樣整個產業(yè)產品更新換代的高速度將迫使在這個產業(yè)中角逐的競爭者加強自己的研發(fā)投入，去保持或創(chuàng)造自己的技術優(yōu)勢和創(chuàng)造出新的產品。有數據顯示，在美國，航空與航天工業(yè)企業(yè)研發(fā)投入占總營業(yè)額的比例高達18.3%，通信工業(yè)為11.5%，而整個制造業(yè)企業(yè)的平均水平僅為3.7%。以微軟公司為例，僅僅開發(fā)Windows 2000操作系統，就投入了10多億美元。在德國，高新技術企業(yè)中研發(fā)投入最高者的投入量與傳統企業(yè)中研發(fā)投入最低者的投入量相比幾乎相差40倍。
2.智力資本密集
高新技術產業(yè)屬于高度知識密集型、技術密集型行業(yè)，智力資本是高新技術產業(yè)最重要的生產要素，也是高新技術產業(yè)發(fā)展的重要載體。可以說，高新技術產業(yè)的發(fā)展過程實際上也是智力創(chuàng)造的過程。高新技術產業(yè)的科技人員數量要遠遠高于其他產業(yè)，與傳統資源依賴型產業(yè)不同的是，由于智力資本并非有形資產，它存在于人的頭腦之中，因而高新技術產業(yè)發(fā)展更多地取決于人的創(chuàng)造性。
高新技術產業(yè)對于從業(yè)人員的智力水平、知識結構、專業(yè)技能等都有很高的要求。在高新技術行業(yè)，人的受教育程度、專業(yè)化水平等都遠遠高于一般性產業(yè)。特別是隨著現代科技發(fā)展日益呈現出高度交叉、高度融合的趨勢，不同技術之間相互滲透，很多新技術就是在不同技術的高度集成基礎上形成的，因而高新技術對人員的要求也在不斷提高。一方面，要具有較高的智力水平、豐富的知識結構、靈活的應變能力、熟練的專業(yè)化技能；另一方面，無論是知識層次還是專業(yè)技能，都強調其復合型的特點，以適應學科知識的交叉滲透和技術的不斷融合。作為科技人才培養(yǎng)的基本保障，各國紛紛采取措施加大高等教育投資，大力培養(yǎng)科技人才。我國提出的“科教興國”戰(zhàn)略正是為了全面落實科學技術是第一生產力的思想，增強國家的科技實力以及向現實生產力轉化的能力，提高全民族的科技文化素質，為高新技術產業(yè)的發(fā)展提供強大的智力資源。
3.高風險性
高新技術產業(yè)在技術開發(fā)過程中具有高度的不確定性、探索性、不可預期性，其成敗往往不可預測。同時，高新技術產業(yè)發(fā)展存在不成熟性和不穩(wěn)定性，面臨的風險要遠遠高于其他產業(yè)。大體上，高新技術產業(yè)發(fā)展中主要面臨的風險有技術風險、市場風險、財務風險、管理風險等。技術風險主要來源于高新技術穩(wěn)定的不確定性、技術前景的不確定性、技術效果的不確定性、技術壽命的不確定性，以及產品生產的不確定性；市場風險主要包括難以確定市場接受的能力、難以確定市場接受的時間、難以預測高新技術產品的擴散程度、難以確定市場價格和競爭力，以及難以確定正確的市場戰(zhàn)略規(guī)劃；財務風險源于高新技術研發(fā)的成本一般較高，資金需求量大，而其融資渠道往往受到較多限制，同時受制于其他幾類風險，其投資回報又具有較大的不確定性；管理風險源于高新技術產業(yè)的管理決策的風險性，受制于管理者素質、管理體制、組織結構與外部環(huán)境等。美國硅谷的實踐表明，高新技術企業(yè)的失敗率為20%~30%，60%~70%的企業(yè)生命力為3~5年，只有5%