《排污權:一種基于私法語境下的解讀》是教育部人文社會科學環(huán)境法基地重點招標項目《中國自然資源特權創(chuàng)新研究》(2007JJD820166)和清華大學法學院科研創(chuàng)新基金項目《環(huán)境使用法律問題研究》的研究成果,適合高等院校法學專業(yè)與環(huán)境科學專業(yè)師生、科研人員、管理人員、環(huán)境執(zhí)法人員以及熱心環(huán)境公益事業(yè)的人士閱讀。
排污權及其交易制度是西方國家在探索環(huán)境問題市場化解決機制的過程中確立一項法律制度。該項制度設計的核心思想表現(xiàn)為允許排污許可證具有有限的流通性,以實現(xiàn)環(huán)境要素供給與環(huán)境排放需求之間的動態(tài)平衡。由于我國目前的環(huán)境要素主要以行政法律關系為基礎進行配置,在大陸法系現(xiàn)有的行政法律框架下,私法主體間的行政許可證交易又被嚴格禁止,這使得在美國、歐洲等地盛行已久的這項環(huán)保利器在我國無法施行。為彌補法律體系中的這一缺陷,《排污權:一種基于私法語境下的解讀》提出應適時轉(zhuǎn)換排污權制度的國內(nèi)法依據(jù)邏輯思維,通過半環(huán)境要素物權化的制度設計與傳統(tǒng)民法的移轉(zhuǎn)規(guī)則相連接,實現(xiàn)環(huán)境要素的法化配置,以置換原有行政法在資源配置問題上的僵化規(guī)范,消除采行排污權交易的法律障礙。
若以中國法學界公開發(fā)表的首項環(huán)境法研究成果“環(huán)境保護法淺論”①的發(fā)表時間為基準計算,到2005年初環(huán)境法學研究在中國已經(jīng)歷了25個年頭。25年來,中國的環(huán)境法學從無到有,從當初隸屬于法學的經(jīng)濟法學科到1997年躍居為法學二級學科(學科名為“環(huán)境與資源保護法學”②),老一輩和新生代環(huán)境法學者們繼往開來,為中國環(huán)境法學的茁壯成長作出了杰出的貢獻。
目前,國內(nèi)大多數(shù)法學院系開設了環(huán)境法學課程,而在有法學教育研究傳統(tǒng)的高校院所,還經(jīng)教育部批準設立了環(huán)境法專業(yè)的碩士學位和博士學位授予點,真可謂“星火燎原”。1999年,教育部批準設立了普通高等學校人文社會科學重點研究環(huán)境法學基地,到2000年,中國法學會還批準設立了環(huán)境資源法研究會。
在學科隊伍發(fā)展壯大的同時,環(huán)境法研究的學術成果和著述也如雨后春筍。僅以我和研究生們于2001年底對20世紀中國環(huán)境法學研究成果所作的統(tǒng)計,1979-2000年我國已發(fā)表環(huán)境法學類論文近三千篇,各類教材、論(譯、編)著二百余部,內(nèi)容涉及環(huán)境法的各分支領域。盡管與其他傳統(tǒng)部門法學的研究成果無論在數(shù)量還是質(zhì)量上都不能相比,但它們依舊促進了環(huán)境法學這一新興法學學科在中國的繁榮和進步。
20世紀末,中國環(huán)境法學研究較為關注環(huán)境法律制度的建立。進入21世紀以后,中國環(huán)境法學研究一個顯著的改變,就是隨著研究隊伍的年輕化和專業(yè)化,環(huán)境法研究者的學歷背景已從過去主要由非法學專業(yè)者占主導地位回歸為以法學專業(yè)者占主導地位的“正統(tǒng)法學研究”上來。
鄧海峰,男,1975年10月出生于黑龍江省哈爾濱市,祖籍山東萊州。自1994年起至2004年,先后在黑龍江大學法學院和清華大學法學院學習,獲法學學士、碩士和博士學位。2004年至2006年,在清華大學公共管理學院管理科學與工程博士后流動站從事博士后研究。現(xiàn)為清華大學法學院講師、清華大學環(huán)境資源與能源法研究中心研究人員,兼任清華大學公共管理學院清潔發(fā)展機制研發(fā)中心研究員、中國法學會環(huán)境資源法學研究會理事、北京市法學會環(huán)境資源法學研究會理事。主要研究方向為環(huán)境資源法、能源法、民法資源物權制度。自1999年起,在《中國法學》等刊物上發(fā)表學術論文三十余篇,主持或參加各類研究課題二十余項,參編《中國大百科全書·法學卷》等法學論著四部。
第一章 引言
一、研究背景與意義
(一)研究背景
(二)題解
(三)選題意義
二、國內(nèi)外研究的現(xiàn)狀
(一)外部性及其相關理論
(二)對環(huán)境容量與排污權的基本認識
(三)排污權交易的理論與實踐
(四)無形財產(chǎn)權理論與啟示
三、研究范圍與研究方法
(一)對研究范圍的說明
(二)研究方法
第二章 排污權制度生成機理的宏觀檢視
一、制約排污權生成的現(xiàn)實羈絆——對環(huán)境問題產(chǎn)生原因的多視域分析
(一)環(huán)境問題的經(jīng)濟成因
(二)環(huán)境問題的倫理成因
(三)環(huán)境問題的法律成因
二、促進排污權生成的理論準備
(一)外部性理論的提出及救濟方式的選擇
專欄2.1 環(huán)境產(chǎn)權的特點分析
專欄2.2 對科斯定理的反思及其適用中應注意的問題
(二)自然資源價值論的確立及生態(tài)倫理觀的生成
專欄2.3 環(huán)境倫理觀的嬗變
(三)法律自身的演進及劃時代變革的踐行
三、本章小結(jié)
第三章 排污權內(nèi)涵的界定
一、作為權利客體的環(huán)境容量
(一)自然科學中的環(huán)境容量
專欄3.1 資源環(huán)境要素承載力
專欄3.2 資源承載能力、環(huán)境容量與可持續(xù)發(fā)展的關系
(二)作為物權客體的環(huán)境容量——基于解釋論的思路展開
二、建基于環(huán)境容量的排污權
(一)排污權的內(nèi)涵及其與相關概念的甄別
(二)排污權的屬性及其表征
(三)排污權的類型化
三、排污權的功能和價值
四、本章小結(jié)
第四章 排污權的取得與公示
一、排污權的取得
(一)權利的取得方式
(二)權利的取得原則
(三)權利的取得條件
二、排污權的公示(登記)制度
(一)我國排污許可證制度概況
(二)許可證制度的比較法考察及其啟示
(三)對我國排污許可證特征的認知與重構
(四)登記制度適用的范圍、內(nèi)容和效力
專欄4.1 不動產(chǎn)登記的含義、目標及性質(zhì)
(五)登記的變更、中止和對許可證的吊銷
(六)登記機關的責任
專欄4.2 不動產(chǎn)登記制度立法例
三、本章小結(jié)
第五章 排污權與不同權屬之間的沖突和協(xié)調(diào)
一、排污權之間的沖突與協(xié)調(diào)
(一)以相同取得原則為據(jù)生成的權利間的沖突與協(xié)調(diào)
(二)以不同取得原則為據(jù)生成的權利間的沖突與協(xié)調(diào)
專欄5.1 物權沖突的一般救濟規(guī)則
二、與環(huán)境容量載體所承載的他項權屬之間的沖突和協(xié)調(diào)
(一)沖突產(chǎn)生的原因分析
專欄5.2 羅馬法解決物權沖突的機制
(二)協(xié)調(diào)沖突的規(guī)則
專欄5.3 羅馬法物權沖突狀況及解決
三、與其他權利之間的沖突和協(xié)調(diào)
(一)沖突產(chǎn)生的原因分析
(二)協(xié)調(diào)沖突的制度契合點
四、本章小結(jié)
第六章 排污權的交易
一、排污權交易的層級分析
(一)依交易所涉地域的不同存在國際、國內(nèi)兩個市場
(二)依交易性質(zhì)的不同存在一級市場、二級市場兩個層次
專欄6.1 期貨理論與期貨交易
二、建構我國排污權交易市場的法律分析
(一)美國排污權交易的現(xiàn)狀與啟示
(二)我國排污權交易的發(fā)展概況
(三)排污權交易(轉(zhuǎn)讓)的內(nèi)涵
專欄6.2 期貨交易的法律性質(zhì)
(四)排污權交易(轉(zhuǎn)讓)合同
三、本章小結(jié)
第七章 未來排污權制度理想化定位的展望——基于立法論的思路展開
一、對傳統(tǒng)民法財產(chǎn)權結(jié)構形成機制的回溯
(一)“權利”的物化與一切“物”的有體物化
(二)傳統(tǒng)財產(chǎn)權結(jié)構所面臨的理論困局
專欄7.1 無形財產(chǎn)的概念詮釋
二、排污權制度的理想化定位
專欄7.2 無形財產(chǎn)的立法模式
第八章 結(jié)語
一、本書的基本觀點
二、研究的創(chuàng)新
三、研究的局限
參考文獻
后記
第二章 排污權制度生成機理的宏觀檢視
一、制約排污權生成的現(xiàn)實羈絆——對環(huán)境問題產(chǎn)生原因的多視域分析
�。ㄒ唬┉h(huán)境問題的經(jīng)濟成因
環(huán)境問題的產(chǎn)生有其深刻的經(jīng)濟根源,學者們一般都承認近現(xiàn)代市民社會理論中“經(jīng)濟人”假設對這一問題作出了具有說服力的詮釋�!敖�(jīng)濟人”假設是近現(xiàn)代經(jīng)濟學最重要的理論假設之一。古典經(jīng)濟學從個人功利主義的哲學觀點出發(fā)提出了單一經(jīng)濟人假設,亞當·斯密(Adam.Smith)和西尼爾(Senior)以完全競爭的市場為背景對人類的經(jīng)濟行為進行了系統(tǒng)的描述,認為人類經(jīng)濟行為在市場價格的引導下表現(xiàn)為趨利避害,謀求自身利益的最大化,每個人都能對所面臨的可資利用的一切機會本著小中取大、劣中選優(yōu)的原則進行優(yōu)化選擇,從而在既定的條件下,實現(xiàn)個人利益的最大化。約翰·斯圖爾特·穆勒(Mill.John.Stueart)根據(jù)上述認識抽象出了“經(jīng)濟人”的概念,并將經(jīng)濟人描述為會計算、有創(chuàng)造性、能尋求自身利益最大化的人。至此,在古典經(jīng)濟學和新古典經(jīng)濟學理論體系中扮演重要角色的“經(jīng)濟人假設”初具其形。盡管20世紀以來,許多經(jīng)濟學家對經(jīng)濟人假設提出了許多質(zhì)疑,如管理科學便從管理者或決策者追求利益的方式和側(cè)重點的不同人手,提出了“社會人”、“復雜人”等概念以取代經(jīng)濟人假設,但無論如何他們都無法否定追求自身利益最大化這一經(jīng)濟人假設的本質(zhì)特征,更無法動搖經(jīng)濟人假設在西方經(jīng)濟學理論體系中的特殊地位。
經(jīng)濟人假設向我們揭示出:在經(jīng)濟活動中自身利益特別是經(jīng)濟利益最大化是個人行為的唯一追求目標,滿足個人利益成為一切經(jīng)濟活動的基本出發(fā)點。