新政時(shí)期美國(guó)聯(lián)邦政府證券監(jiān)管問題研究
定 價(jià)：24 元
- 作者：王書麗
- 出版時(shí)間：2013/11/1
- ISBN：9787010128689
- 出 版 社：人民
- 中圖法分類：F837.129
- 頁(yè)碼：277
- 紙張：
- 版次：1
- 開本：大32開
美國(guó)新政時(shí)期聯(lián)邦證券監(jiān)管問題，是美國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展史上具有里程碑意義的大事件�！靶抡弊C券監(jiān)管是羅斯福政府加強(qiáng)國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)干預(yù)的成功之作，為此后半個(gè)多世紀(jì)美國(guó)證券監(jiān)管的發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。對(duì)該時(shí)期證券監(jiān)管問題的研究有利于深入探究整個(gè)美國(guó)新政時(shí)期的歷史，也有助于正確認(rèn)識(shí)和把握當(dāng)代美國(guó)金融領(lǐng)域發(fā)展的現(xiàn)狀和問題。本書分五章對(duì)聯(lián)邦政府直接介入證券業(yè)監(jiān)管的淵源、新監(jiān)管制度的確立、聯(lián)邦證券監(jiān)管的實(shí)施及其成功的原因進(jìn)行了探討。作者把新政時(shí)期的美國(guó)聯(lián)邦證券監(jiān)管問題作為一個(gè)有機(jī)整體，從資本市場(chǎng)正常運(yùn)轉(zhuǎn)的角度，來進(jìn)行較為全面的把握，不僅明確把聯(lián)邦政府從資金環(huán)節(jié)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行間接管控納入新政聯(lián)邦證券監(jiān)管的范圍，而且指出新政時(shí)期聯(lián)邦證券監(jiān)管的目的重在建立秩序，以恢復(fù)證券市場(chǎng)融資功能，幫助實(shí)現(xiàn)整體經(jīng)濟(jì)的復(fù)蘇和穩(wěn)定。此書資料豐富，闡述全面，分析透徹,適合高等院校文科專業(yè)特別是經(jīng)濟(jì)、金融、歷史專業(yè)本科生、研究生、教師，及對(duì)當(dāng)前金融問題關(guān)注和感興趣的所有讀者閱讀。
序言
第一章 美國(guó)證券管制在20世紀(jì)初的發(fā)展及其局限性
一、聯(lián)邦政府證券管制的失敗
（一）美國(guó)聯(lián)邦儲(chǔ)備體系的誕生與防止證券投機(jī)的目標(biāo)
（二）一戰(zhàn)時(shí)期的直接管制及繼續(xù)這一努力的失敗
（三）真實(shí)票據(jù)學(xué)說在實(shí)踐中的失敗與廉價(jià)貨幣政策
（四）制度性缺失與客觀條件的制約
二、“藍(lán)天法”與州政府進(jìn)行直接證券管制的不足
（一）“藍(lán)天法”的緣起
（二）“藍(lán)天法”的合憲性及修正
（三）“藍(lán)天法”的局限性
三、紐約證券交易所和行業(yè)自我管制的局限性
（一）紐約證券交易所的發(fā)展及其自律管理方式
（二）行業(yè)自律機(jī)制的局限性
第二章 美國(guó)證券管制在20世紀(jì)20年代所遭遇的挑戰(zhàn)和股市大崩潰
一、美國(guó)證券市場(chǎng)的巨大變化和影響
（一）美國(guó)證券市場(chǎng)的特點(diǎn)
（二）行業(yè)自律機(jī)制遭遇嚴(yán)峻挑戰(zhàn)
二、1929年股市崩盤與國(guó)會(huì)調(diào)查的開始
（一）1929年紐約股市崩潰與經(jīng)濟(jì)大蕭條的不期而至
（二）金融狀況的進(jìn)一步惡化與胡佛總統(tǒng)的無(wú)奈之舉
三、佩科拉調(diào)查
（一）佩科拉調(diào)查的重點(diǎn)對(duì)象與金融業(yè)問題所在
（二）佩科拉調(diào)查使自律失去了立足點(diǎn)
第三章 “新政”證券監(jiān)管立法與聯(lián)邦證券監(jiān)管的新時(shí)代
一、《1933年銀行法》與銀證“防火墻”
（一）美國(guó)銀行業(yè)銀證混業(yè)的年代
（二）混營(yíng)的弊端所在
（三）《1933年銀行法》與商業(yè)銀行和投資銀行業(yè)務(wù)的分離
二、《1933年證券法》及強(qiáng)制性信息披露制度
（一）強(qiáng)制性信息披露制度的必要性
（二）《1933年證券法》制定過程中的三個(gè)議案
（三）《1933年證券法》的內(nèi)容及留待解決的問題
三、《1934年證券交易法》與證券流通市場(chǎng)的監(jiān)管
（一）紐約證券交易所是賭場(chǎng)嗎？
（二）《1934年證券交易法》的立法進(jìn)程：迪金森議案和科恩議案
（三）《1934年證券交易法》與聯(lián)邦政府對(duì)證券流通市場(chǎng)的監(jiān)管
四、《1935年公用事業(yè)控股公司法》與投機(jī)性資本結(jié)構(gòu)問題
（一）公用事業(yè)控股公司及其問題所在
（二）國(guó)會(huì)行動(dòng)與立法議案
（三）1935年公用事業(yè)控股公司法
第四章 “新政”證券監(jiān)管的具體實(shí)施與策略調(diào)整
一、證券交易委員會(huì)從合作到分而治之的策略調(diào)整
（一）證券交易委員會(huì)的建立
（二）約瑟夫·肯尼迪時(shí)期業(yè)界“資本罷工”的化解
（三）蘭迪斯、道格拉斯與弗蘭克時(shí)期證券交易委員會(huì)策略的變化
二、強(qiáng)制性信息披露制度及其實(shí)施機(jī)制的初步確立
（一）強(qiáng)制性信息披露制度的要求及相關(guān)實(shí)施機(jī)制的運(yùn)作
（二）信息披露制度的調(diào)適
（三）強(qiáng)制性信息披露制度的作用
三、證券交易委員會(huì)在會(huì)計(jì)準(zhǔn)則制定問題上的策略與失誤（1934—1941年）
（一）聯(lián)邦證券法賦予證券交易委員會(huì)制定會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的法定權(quán)力
（二）證券交易委員會(huì)與會(huì)計(jì)師界對(duì)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則制定權(quán)力的分享
（三）證券交易委員會(huì)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則問題策略的成因及影響分析
四、紐約證券交易所的改組與行業(yè)自我管制的加強(qiáng)
（一）1937年股市低迷與康韋委員會(huì)報(bào)告的出臺(tái)
（二）惠特尼挪用公款事件及紐約證券交易所改組
（三）證券交易委員會(huì)對(duì)市場(chǎng)操縱行為的關(guān)注
五、從“費(fèi)邊主義”到公用事業(yè)部門公司組織的重構(gòu)
（一）注冊(cè)要求遭遇挑戰(zhàn)與證券交易委員會(huì)的費(fèi)邊主義戰(zhàn)略
（二）公司財(cái)務(wù)監(jiān)管
（三）證券交易委員會(huì)發(fā)布競(jìng)標(biāo)法規(guī)
（四）公司結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)化與地域整合目標(biāo)的基本實(shí)現(xiàn)
第五章 “新政”證券監(jiān)管剖析及其歷史地位
一、“新政”證券監(jiān)管的成功
二、“新政”證券監(jiān)管的主要特點(diǎn)
三、“新政”證券監(jiān)管的歷史地位
參考文獻(xiàn)
后記
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