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中國創(chuàng)新的挑戰(zhàn) 跨越中等收入陷阱
《中國創(chuàng)新的挑戰(zhàn):跨越中等收入陷阱》:2014年6月,“新興經(jīng)濟環(huán)境下的知識創(chuàng)造和創(chuàng)新的全球化”論壇在中國香港舉辦,來自世界多個國家和地區(qū)的三十多位學(xué)者發(fā)表了演講或參與了會議討論。會后若干學(xué)者在自己演講的基礎(chǔ)上以英文形式寫成本書的各個篇章,從不同的角度闡述了中國創(chuàng)新面臨的機遇和挑戰(zhàn)、具有的優(yōu)勢和存在的不足,對于探索中國創(chuàng)新面臨的挑戰(zhàn)及難題、破解“中等收入陷阱”具有重要的指導(dǎo)意義。
《中國創(chuàng)新的挑戰(zhàn):跨越中等收入陷阱》:全球知名學(xué)者論道中國創(chuàng)新難題。
緊扣“創(chuàng)新”熱點問題,涵蓋全球知名學(xué)者觀點,提出大量本土對策建議。
樂文睿(Arie Y. Lewin),杜克大學(xué)戰(zhàn)略和國際商務(wù)榮休教授。是國際商務(wù)學(xué)會的會士,并獲得過管理學(xué)會開拓者獎和杰出服務(wù)獎。
馬丁?肯尼(Martin Kenney),加利福尼亞戴維斯大學(xué)的社區(qū)與地區(qū)發(fā)展教授,也是伯克利國際經(jīng)濟圓桌的高級項目主任。 約翰?彼得?穆爾曼(Johann Peter Murmann),新南威爾士大學(xué)商學(xué)院戰(zhàn)略管理教授。其著作Knowledge and Copetitive Advantage: The Coevolution of Firms, Technology and National Institutions獲得2004年的熊彼特獎。 張志學(xué),北京大學(xué)光華管理學(xué)院行為科學(xué)研究中心主任、組織與戰(zhàn)略管理系教授、博士生導(dǎo)師。國家杰出青年科學(xué)基金獲得者。
審校者序
前言 第1章 中國創(chuàng)新的挑戰(zhàn):克服中等收入陷阱 Arie Y. LewinMartin KenneyJohann Peter Murmann 為什么要寫一本關(guān)于中國創(chuàng)新面臨挑戰(zhàn)的書? 學(xué)者對于中國前景的不同觀點 各章內(nèi)容概覽 最后的一些思考 參考文獻 第2章 新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)——第三波經(jīng)濟發(fā)展思潮及中國經(jīng)濟的未來 林毅夫 為什么我們需要重新思考發(fā)展經(jīng)濟學(xué)? 什么是新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)? 增長甄別與因勢利導(dǎo):新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)的一個應(yīng)用 新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)為其他經(jīng)濟問題提供的啟示 中國的增長奇跡還能持續(xù)多久? 結(jié)論 參考文獻 第3章 中國空洞的中心及不可見的社會力量對其繁榮發(fā)展計劃的影響 Gorden Redding 引言 合作性的作用 中國創(chuàng)新的挑戰(zhàn) 結(jié)論 參考文獻 第4章 中國未來之路:韓國經(jīng)驗的啟示 Michael A.Witt 引言 國家商業(yè)體系 當(dāng)今中國和1980年韓國的商業(yè)體系 1980年以來的韓國軌跡 對中國和未來研究的啟發(fā) 參考文獻 第5章 中國產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新和技術(shù)專業(yè)化與中等收入陷阱 Keun Lee 引言 為什么創(chuàng)新是衡量中國落入中等收入陷阱的指標(biāo)? 中國的創(chuàng)新能力 中國的技術(shù)專業(yè)化 結(jié)語 參考文獻 第6章 中國的政治經(jīng)濟和基于技術(shù)創(chuàng)新增長的前景展望 Douglas Fuller 引言 中國過去成功地成為中等收入國家的關(guān)鍵轉(zhuǎn)折:在中國好政策是如何成為阻礙的 有助于進一步發(fā)展政策的制度和結(jié)構(gòu)性障礙 對中國未來技術(shù)發(fā)展持樂觀態(tài)度的理由 研究議程:研究中國新方法的一些新啟發(fā) 結(jié)論 參考文獻 第7章 改革中國知識產(chǎn)權(quán)制度以促進創(chuàng)新 劉美娜 黃燦 引言 以專利質(zhì)量為代價的政策 中國高校的專利活動與技術(shù)轉(zhuǎn)讓現(xiàn)狀 實用新型專利保護制度的有效性 結(jié)論 參考文獻 第8章建設(shè)中國中小企業(yè)的創(chuàng)新能力 John Child 引言 中國的中小企業(yè)是創(chuàng)新之源 影響中小企業(yè)創(chuàng)新的因素及其與中國的關(guān)聯(lián) 政策建議 未來的研究問題 參考文獻 第9章 跨國合作伙伴關(guān)系是中國的創(chuàng)新之源 Simon Collinson 引言 國家創(chuàng)新體系和中等收入陷阱 中國情境 重組優(yōu)勢作為創(chuàng)新能力的來源 中國國際合作伙伴關(guān)系的研究 中國航空航天業(yè)的跨國合作伙伴關(guān)系 討論 參考文獻 第10章 全球創(chuàng)新:中國企業(yè)的優(yōu)勢與挑戰(zhàn) Yves DozKeeley Wilson 中國企業(yè)和全球化創(chuàng)新: 挑戰(zhàn)傳統(tǒng)智慧 優(yōu)化創(chuàng)新足跡 加強交流和吸收能力 優(yōu)化合作 研究方向 結(jié)論 參考文獻 第11章 創(chuàng)新的全球來源及分拆:新興國家的機遇和挑戰(zhàn) SilviaMassini Keren CaspinWagner ElizaChilimoniuk Przezdziecka 引言 創(chuàng)新的全球來源 在全球化創(chuàng)新來源背景下,中國正趕超印度? 對STEM人才需求的在線市場的興起:解決創(chuàng)新問題和分布性創(chuàng)新人才的平臺 結(jié)語 參考文獻 第12章 超越印度:中國商業(yè)服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)面臨的制度障礙 夏衛(wèi)東 Mary Ann Von Glinow 李英俠 全球外包業(yè)的發(fā)展歷程 中國和印度:外包產(chǎn)業(yè)的發(fā)展道路和市場定位 中國商業(yè)服務(wù)外包發(fā)展的制度障礙 政策發(fā)展建議和未來的研究方向 結(jié)語 參考文獻 第13章 中國企業(yè)組織創(chuàng)造力的障礙 張志學(xué) 仲為國 引言 中國企業(yè)的增長模式 企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者的理念 組織創(chuàng)造力的阻礙 中國企業(yè)提高組織創(chuàng)造力的實踐 培養(yǎng)企業(yè)家精神和提高管理水平 參考文獻 第14章 中國創(chuàng)造力和創(chuàng)新的制度與文化背景 趙志!⑹滥稀£P(guān)欣儀 引言 創(chuàng)新的類型 人力資本與制度支持的作用 創(chuàng)新的制度約束 創(chuàng)新的文化約束 結(jié)論 參考文獻 第15章 重構(gòu)跨文化管理的研究 Rosalie L.Tung 引言 跨文化研究的發(fā)展歷程 為何需要重構(gòu)跨文化管理的研究? 跨文化管理的未來研究方向 參考文獻 第16章 中國創(chuàng)新的挑戰(zhàn):總結(jié)與反思 Arie Y.Lewin Martin Kenney Johann Peter Murmann 參考文獻
第1章 中國創(chuàng)新的挑戰(zhàn):克服中等收入陷阱
Arie Y. LewinMartin KenneyJohann Peter Murmann 翻譯:劉圣明 摘要:中國的發(fā)展模式即將接近極限。世界銀行發(fā)出警告,認(rèn)為中國可能落入中等收入陷阱。中國也意識到必須通過大幅度提高創(chuàng)新能力來避免落入中等收入陷阱。本章將介紹在轉(zhuǎn)變多種可用資源、創(chuàng)造創(chuàng)新型經(jīng)濟的過程中,中國面臨的復(fù)雜局面和巨大挑戰(zhàn)。本章也將介紹在過去40年中,中國是如何從經(jīng)濟上孤立無援的境地一躍成為世界第二大經(jīng)濟體的。同時,本章還列出了中國經(jīng)濟未來發(fā)展過程中可能面臨的兩種截然相反的場景。第一種較為樂觀的場景認(rèn)為,中國能夠建立更強大的創(chuàng)新機制并且步入高收入國家之列。第二種比較悲觀的場景則認(rèn)為,在沒有巨大變革的情況下,現(xiàn)有的政策和經(jīng)濟制度將會把中國拖入中等收入陷阱。本章也將介紹國際前沿學(xué)者的14篇文章,以此集中地、坦率地討論中國社會各個方面將面臨的挑戰(zhàn)與機遇。這些文章將描繪在個人、企業(yè)和整個行業(yè)的態(tài)度及能力變得更具創(chuàng)新性的過程中,制度、歷史、政策、文化和競爭扮演的角色。 為什么要寫一本關(guān)于中國創(chuàng)新面臨挑戰(zhàn)的書? 在過去的40年中,中國從被世界經(jīng)濟孤立到發(fā)展成為世界第二大經(jīng)濟體,并且在未來有希望成為世界最大的經(jīng)濟體。2014年10月,國際貨幣基金組織(IMF,2014)認(rèn)為,從購買力平價上看,中國已經(jīng)成為世界上最大的經(jīng)濟體。在這一過程中,中國經(jīng)濟從以農(nóng)業(yè)為主發(fā)展成為以工業(yè)為主,農(nóng)業(yè)人口也由80%以上減少到30%以下。眾所周知,1978年的改革開放解放了農(nóng)村剩余勞動力并且使之能夠流動到自由貿(mào)易地區(qū),并因此形成了從事出口的低成本的勞動力密集型制造業(yè)。在這方面,中國大陸借鑒了第二次世界大戰(zhàn)后的日本、樸正熙總統(tǒng)時代的韓國以及國民黨統(tǒng)治下的中國臺灣的策略。出口是國家收入的主要來源,并且為基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、新城市發(fā)展、住房以及供應(yīng)商的投資提供資金支持。中國也吸引了外商直接投資(FDI)并且有一系列要求分享和轉(zhuǎn)移所需要的技術(shù)的政策。正如出口不斷增加一樣,社會對各種新型便利設(shè)施的需求也不斷增加,一個新型的消費型社會由此誕生了。其結(jié)果是在諸如建筑、高速鐵路、重型機械、船舶制造、煉鋼等行業(yè)生成了一批有世界競爭力的企業(yè),這也為成熟工業(yè)中的高精尖產(chǎn)業(yè)能力奠定了基礎(chǔ)。 盡管消耗不斷增加,但是中國也持續(xù)地受益于國內(nèi)的高儲蓄率。儲蓄率在1981年(改革開放后的第三年)大概是國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)的20%。這一比例在1988年達到了30%,并且在1988年之后平均達到40%。這種高儲蓄率是由多種原因造成的,例如,中國家庭感受到改革開放帶來的社會、政治和經(jīng)濟的不確定性,國有企業(yè)減少所帶來的政府對醫(yī)療、養(yǎng)老金等社會福利參與的降低,以及計劃生育政策。中國百姓已經(jīng)不能再只是指望政府提供社會福利,特別是退休后的福利。計劃生育政策增加了獨生子女照顧年邁父母的負擔(dān),也使得他們需要準(zhǔn)備退休金。中國的父母也有儲蓄的動力,以便使子女在國內(nèi)或者出國接受更高質(zhì)量的教育。此外,產(chǎn)權(quán)制度不完善、金融制度的不健全以及財富投資選擇的單一性也使得中國人把錢存在銀行中。 不管造成高儲蓄率的原因是什么,它都為中國政府在基礎(chǔ)設(shè)施、住房、新城市建設(shè)、國有企業(yè)發(fā)展、太空項目、國家防御等中的投資提供了保障。然而,最近居高不下的儲蓄率也促使很多經(jīng)濟學(xué)家認(rèn)為它減緩了消費型經(jīng)濟的發(fā)展,而消費型經(jīng)濟是有可能將中國經(jīng)濟發(fā)展的基礎(chǔ)從過度依賴出口和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)轉(zhuǎn)變成終端消費的。 這種危險的快速增長也給人們帶來了很大的成本,包括:大量流動人口的產(chǎn)生,留守兒童問題,難以獲得社會福利、醫(yī)療保障和教育的家庭的產(chǎn)生許多流動人口從農(nóng)村流入城市或者新的經(jīng)濟特區(qū),他們被登記為城市居民卻并沒有在法律上享有當(dāng)?shù)鼐用竦纳鐣@、醫(yī)療保障和教育福利。合法的流動人口在新的城市注冊,理應(yīng)有權(quán)享有這些社會收益。,極為嚴(yán)重的空氣污染、水污染、大氣污染。經(jīng)濟變革的過程也導(dǎo)致了資源分配的浪費、突出的過度建設(shè)(盲目的道路建設(shè)、沒有旅客的新機場、空閑的工廠、城市中無人居住的樓房,等等),以及地方政府和中央政府對居民的隨意安置——這些既是財政收入的快速來源,也形成了大面積的腐敗?傊,這些因素可能會給將來的經(jīng)濟增長和發(fā)展帶來不確定性。 自1978年以來,中國對教育包括高等教育進行了巨大的投資。1991年,中國的研發(fā)費用為150.8億元人民幣(28.3億美元),約占GDP的0.7%;到2013年,研發(fā)費用增長到1.185萬億元人民幣(1 914.4億美元),約占GDP的2.01%。這種快速增長不僅得益于對研究事業(yè)的資源投入,同時也得益于每年8%的增長率(World Bank,2015)。因此,從購買力平價上看,中國在研發(fā)上的投入已經(jīng)排名世界第二并且有可能超過美國(OECD,2014)。從這里也能明顯看出中國政府對增加經(jīng)濟創(chuàng)新能力的承諾(國務(wù)院,2006;World Bank,2013)。這些大量的研發(fā)投入中74%來自公共經(jīng)濟部門,但是,這些投入能否轉(zhuǎn)化為提高中國經(jīng)濟附加值和生產(chǎn)力的創(chuàng)新值得質(zhì)疑。 盡管中國的很多研究還沒有達到真正的世界級水平,但是毫無疑問,目前中國研究領(lǐng)域的快速發(fā)展無論在深度上還是廣度上都是空前的(Fu, 2015)。例如,從技術(shù)成就上來看,中國是第一個掌握人造衛(wèi)星技術(shù)(BBC,2003)以及超級計算機的設(shè)計和建造技術(shù)的發(fā)展中國家,并且產(chǎn)生了世界級的通信企業(yè)。 自從Robert Solow (1957)發(fā)表了開創(chuàng)性的文章后,創(chuàng)新對于經(jīng)濟增長的作用已經(jīng)被廣泛接受(Aghion, David,and Foray,2009; Kim and Nelson,2000; Landau and Rosenberg,1986; Nelson and Romer,1996)。毫無疑問,卡爾·馬克思在研究“生產(chǎn)力”的過程中就已經(jīng)多次提到技術(shù)的重要性,因此中國共產(chǎn)黨鼓勵研發(fā)并不意外。然而,同樣清楚的是在1978年改革開放之前,中國的創(chuàng)新體制并不是有效的。意識到模仿對于國家早期建立先進的經(jīng)濟體系的重要性(Westney,1987),Ashby (1956)的必要差異定律(Law of Requisite Variety)強調(diào)了創(chuàng)新的重要性,并且指出創(chuàng)新可以通過新技術(shù)的獲得或者它在新生態(tài)系統(tǒng)中的本地轉(zhuǎn)化進行。在早期,大多數(shù)創(chuàng)新依靠“模仿”來作為創(chuàng)造新能力的基礎(chǔ)(對于企業(yè)層面的探討,參見Ansari, Fiss, and Zajac,2010)。中國非常善于通過多種方法采納和模仿技術(shù),比如通過FDI、技術(shù)準(zhǔn)入以及海外技術(shù)的獲得等。能否成功地獲得和吸收更先進的技術(shù)或者進入高附加值的科技領(lǐng)域取決于提供必要轉(zhuǎn)化能力的社會技術(shù)條件(Cohen and Levinthal,1990; Lewin, Massini,and Peeters,2009)。在現(xiàn)實環(huán)境中,存在很多嘗試將技術(shù)或者更簡單的如機器等物資轉(zhuǎn)移到未準(zhǔn)備區(qū)域的例子。然而,由于沒有做好充分的準(zhǔn)備,大部分都徹底失敗了,其原因在于缺乏吸收的能力或者技術(shù)的鴻溝差距太大(Lee,本書第5章)。因此,任何想通過知識創(chuàng)造和創(chuàng)新來推動增長的經(jīng)濟變革都依賴于先前對人力、組織以及基礎(chǔ)設(shè)施的投資,只有如此才能夠激發(fā)和利用創(chuàng)新作為經(jīng)濟增長及發(fā)展的引擎。 當(dāng)人們認(rèn)可中國經(jīng)濟高速增長的經(jīng)濟政策達到極限這一觀點的時候,習(xí)近平當(dāng)選為國家主席。支持經(jīng)濟發(fā)展奇跡的兩個支柱所發(fā)揮的效用正在不斷減少,并且已經(jīng)疲軟。第一,農(nóng)村剩余勞動力向城市和工業(yè)地區(qū)的轉(zhuǎn)移已經(jīng)結(jié)束。盡管30%的人口仍然居住在農(nóng)村,但是這些人口中的大部分是因為年齡、健康和缺乏教育而未能轉(zhuǎn)移的人群(參見Du, Park, and Wang, 2005)。第二,一直以來對基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的高投資率已經(jīng)不能長久地持續(xù)下去了,因為絕大多數(shù)的建設(shè)項目已經(jīng)完成,導(dǎo)致這一方式的收益在不斷降低(甚至可以說沒有收益了)。為了保障和維持中國共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)地位,中國在持續(xù)進行高壓反腐(盡量減少公眾的參與)以及急切地希望保持發(fā)展和避免落入中等收入陷阱。 中國政策制定者們面臨的困境非常令人煩惱。中國過去為了避免落入中等收入陷阱采取了一些措施,但是這些措施向民主化制度轉(zhuǎn)變的必要性可能威脅到共產(chǎn)黨的權(quán)力:在官方看來,中國大陸不適合去效仿韓國和中國臺灣這樣民主化轉(zhuǎn)化的案例。面對資本主義民主化改革的倡議,中國過去3 000年的歷史和中國共產(chǎn)黨67年的執(zhí)政表明,中國人民知道在中央集權(quán)的政府下生存的必要性。猛然向資本主義改革可能會重蹈1991年戈爾巴喬夫改革下蘇維埃政權(quán)崩潰的覆轍。因此,雖然1978年后對采取市場機制來調(diào)節(jié)經(jīng)濟活動特別是混合了政府驅(qū)動的經(jīng)濟和社會力量的方式已經(jīng)被廣泛接受,但是政府制度的改革一直備受爭議。事實上,林毅夫(本書第2章)提倡的政策強調(diào)了技術(shù)的重要性,這樣做是為了提高中國產(chǎn)業(yè)的附加值。相似地,阿里巴巴、百度、網(wǎng)易、新浪、搜狐、騰訊和小米這些企業(yè)的崛起也標(biāo)志著信息服務(wù)經(jīng)濟是經(jīng)濟發(fā)展的新動力。中國擁有除美國之外最成功的互聯(lián)網(wǎng)生態(tài)系統(tǒng)。然而,在很多互聯(lián)網(wǎng)相關(guān)的行業(yè),中國政府都不對國際市場開放。北京、杭州、上海和深圳有著充滿活力的創(chuàng)業(yè)生態(tài),預(yù)示著中國可能成功具備創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)能力,而這將成為經(jīng)濟增長的新動力。 很明顯,中國渴望——事實上也堅信——自己能夠形成創(chuàng)新型經(jīng)濟。自2005年以來,中國在國內(nèi)研發(fā)上的投入激增,以每年約20%的速度增長(從2005年的550億美元增長到2013年的2 578億美元)。但是,正如許多政府官員意識到的那樣,中國必須消除很多現(xiàn)存的限制創(chuàng)新和創(chuàng)新發(fā)展的政策,同時轉(zhuǎn)變目前以大學(xué)為主的科學(xué)、技術(shù)、工程、數(shù)學(xué)(STEM)教學(xué)和研究的現(xiàn)狀(World Bank,2013)。 學(xué)者對于中國前景的不同觀點 學(xué)者對于中國在一黨執(zhí)政的體系中實現(xiàn)知識型和創(chuàng)新型經(jīng)濟發(fā)展模式的難度有不同的看法。 樂觀的觀點 樂觀的觀點可以參見林毅夫撰寫的本書第2章的內(nèi)容。中國有著悠久的創(chuàng)新發(fā)明歷史,毫無疑問中國人民也具有創(chuàng)新性。在西方崛起之前,中國是世界科技的領(lǐng)導(dǎo)者,在璀璨的眾多發(fā)明中,造紙術(shù)、印刷術(shù)、指南針和火藥的發(fā)明要領(lǐng)先西方一個多世紀(jì)(Needham,1954)。13、14、15世紀(jì)仰慕中國科學(xué)技術(shù)的像馬可波羅這樣的西方旅行者們的記載就是很好的證據(jù)。然而,Gordon Redding(本書第3章)指出,這種幾個世紀(jì)的領(lǐng)先也伴隨著之后幾個世紀(jì)的停滯不前。但是,林毅夫認(rèn)為,自從1978年鄧小平(雖然沒有正式頭銜但是事實上的領(lǐng)導(dǎo)者)主導(dǎo)的改革開放以來,這種情況發(fā)生了歷史性的轉(zhuǎn)變。毋庸置疑的是,中國具備創(chuàng)新的能力(參見Breznitz and Murphree,2011)。與過去討論中國能否變得具有創(chuàng)新性相比,現(xiàn)在的問題是中國究竟能夠變得多么具有創(chuàng)新性。更直白地說,中國能走多遠? 很多方法能夠衡量創(chuàng)新。最常用的方法之一就是專利數(shù)量(詳細的討論參見本書第7章)。如圖1.1所示,中國大陸在美國專利和商標(biāo)局(USPTO)注冊的專利數(shù)大幅增加,這與20世紀(jì)60年代的日本以及80年代的中國臺灣和韓國開始時的增長模式非常相似。對于中國來說,這種專利增長能否繼續(xù)保持尚不確定,但是中國專利數(shù)量的大幅增加為樂觀的觀點提供了支持。 中國已經(jīng)意識到發(fā)展和建立以創(chuàng)新為中心的增長模式的重要性。最近,李克強總理重申了這一國家層面的優(yōu)先考慮,他呼吁付出更多的努力去鼓勵科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)新,并且認(rèn)為創(chuàng)新是中國發(fā)展的“金鑰匙”。他強調(diào)了重點科技領(lǐng)域突破的必要性,以及鼓勵更多的人從事科學(xué)技術(shù)類的商業(yè)活動并且把聰明才智轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的必要性,同時他也強調(diào)中國必須通過掃除“阻礙創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的障礙”來為這些企業(yè)創(chuàng)造公平、公正的環(huán)境。 大學(xué)的升級。第一所現(xiàn)代西方大學(xué)建立于19世紀(jì)90年代。在1911年大清王朝被推翻之后,國民黨統(tǒng)治的新政府將學(xué)習(xí)科學(xué)知識作為優(yōu)先考慮,并且把中國學(xué)生送到美國和日本(Hayhoe,1989)。 在掌握更大的權(quán)力之后,中國共產(chǎn)黨采取了蘇聯(lián)的經(jīng)濟發(fā)展模式,即中國科學(xué)院主攻基礎(chǔ)研究,很多研究機構(gòu)承擔(dān)應(yīng)用類研究項目,而大學(xué)主要負責(zé)教學(xué)和培養(yǎng)人才(Liu and White,2001)。1966—1976年的“文化大革命”打亂了整個教育格局,特別是對于中國的大學(xué)和研究院而言。如本書中很多章節(jié)所指出的,在1978年,即“文化大革命”結(jié)束兩年后,中國開始由鄧小平領(lǐng)導(dǎo)的時候,中國的科學(xué)技術(shù)不僅僅落后于美國、歐洲和日本,也落后于周圍的“亞洲四小龍”。之后,一系列鼓勵建設(shè)“中國特色社會主義”(例如,社會主義市場經(jīng)濟)和推動中國全面科學(xué)技術(shù)進步的政策開始頒布。 1978年,中國共產(chǎn)黨十一屆三中全會總結(jié)認(rèn)為科學(xué)研究和產(chǎn)業(yè)需求之間的連接薄弱,并采取了新的政策去鼓勵中國科研機構(gòu)致力于社會經(jīng)濟的發(fā)展(Chen and Kenney,2007)。20世紀(jì)80年代早期,一系列的國家財政危機使得大學(xué)預(yù)算大幅減少。但是,90年代,在大學(xué)和科研院所擴建的大環(huán)境下,國家對重點大學(xué)的科研基金大幅增加,特別是通過1998年開始的“985”項目,主要圍繞實現(xiàn)建設(shè)世界一流大學(xué)的目標(biāo)對入選的學(xué)校進行重點研究資助(增長趨勢見圖1.2)。關(guān)于“985”項目對高校研究發(fā)表影響的探討,參見Zhang、Patton和Kenney(2013)。這也反映在2006年國務(wù)院認(rèn)定的16個國家科學(xué)工程項目中。每一個項目都解決了重大的技術(shù)問題,對中國經(jīng)濟、國防和綜合實力的提高有著重要的戰(zhàn)略意義。2004—2013年,大學(xué)和科研院所的研究花費總體上平均每年增長18.9%—20.55%——分開看的話,9年中研發(fā)經(jīng)費翻了將近5倍。 研究基金的增長可以從中國學(xué)術(shù)成果的發(fā)表中反映出來。學(xué)術(shù)成果發(fā)表的增長如圖1.3所示。國內(nèi)學(xué)術(shù)成果發(fā)表大幅增加持續(xù)到2009年,但是之后開始變得水平化了,因為中國政府改變了政策,轉(zhuǎn)為鼓勵在國際一流期刊上發(fā)表。這可以從科學(xué)引文索引(SCI)和工程技術(shù)文獻索引(EI)中發(fā)表的文章看出。由于國際期刊有著更為嚴(yán)格的審查標(biāo)準(zhǔn),因此被引頻次的增加是反映中國科研能力在質(zhì)量和科學(xué)相關(guān)性上有所提高的一個有效指標(biāo)。 如劉美娜和黃燦在本書第7章中所展示的,大學(xué)專利數(shù)量已經(jīng)大幅增加。然而,這其中大部分的專利價值很低或者說毫無價值。增加的專利大部分是迫于政府結(jié)果導(dǎo)向的壓力以及為了獲得獎勵而進行的,并不具有特別大的科學(xué)或者技術(shù)意義。大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓也有很多缺點,例如知識產(chǎn)權(quán)保護不健全、缺乏高質(zhì)量的和商業(yè)相關(guān)的研究,以及中國企業(yè)自身缺乏吸收能力(Chen et al.,2015)。當(dāng)然,專利和許可只是研究型大學(xué)為創(chuàng)造創(chuàng)新型經(jīng)濟所做的全部貢獻中的一小部分。但由此可以看出,盡管中國大學(xué)的研發(fā)在數(shù)量和總量上都有了很大的提高,但是在這些研究能夠提高中國經(jīng)濟的創(chuàng)新能力之前還有很多困難需要克服。同樣值得注意的是,這些世界級科研項目也培養(yǎng)了一批具有科研能力的骨干人才,這也間接地有助于增強企業(yè)的創(chuàng)新能力。 風(fēng)投資金的增加。自2008年之后,中國已經(jīng)有世界第二大的風(fēng)險投資(VC)市場,并且在2000年之后,中國風(fēng)險投資企業(yè)在美國注冊的數(shù)量要遠多于其他國家(參見Jin, Patton and Kenney,2015)。Douglas Fuller(本書第6章)指出,相比于在中國的外資風(fēng)險投資企業(yè),中國本土的風(fēng)險投資企業(yè)很大程度上更不愿意投資初創(chuàng)期的企業(yè),它們更希望進行較為安全的晚期投資(參見本書第7章)。Fuller指出,即使還存在很多阻礙,中國已經(jīng)成為世界上吸引國內(nèi)外投資最活躍的風(fēng)險投資市場之一。 國內(nèi)風(fēng)險投資金融生態(tài)的活躍也得益于中國政府采取的保護本國電信和互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)、免于與外部競爭的措施。中國大部分的電子和互聯(lián)網(wǎng)市場都嚴(yán)格限制外國企業(yè)的進入,這也為本國企業(yè)創(chuàng)造了巨大的市場。這種保護措施積極的一面是有利于建立一個強大的創(chuàng)業(yè)生態(tài)體系。但是,除了少數(shù)的視頻游戲制造商之外,中國互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)很少有成功國際化的。因此,中國的風(fēng)險投資產(chǎn)業(yè)盡管非常龐大,也是非常獨立的;盡管在國內(nèi)市場非常成功,但是卻缺乏國外影響力。我們不確定這種關(guān)注內(nèi)部的方式在未來能否形成有世界競爭力的風(fēng)險投資金融技術(shù)或者新的商業(yè)模式,但是從最近混亂的股票市場來看,未來的風(fēng)險投資市場前景堪憂。 與處于相同發(fā)展階段的國家相比,中國有很多機會和優(yōu)勢,我們此處列出最重要的幾點。 市場規(guī)模。對于之前全球創(chuàng)新的領(lǐng)導(dǎo)者而言,國內(nèi)市場的大小非常重要。19世紀(jì)末的殖民活動很大程度上也是為了開辟新市場(Hobson,1902; Lenin,1916)。當(dāng)然,中國是殖民活動的受害者,這也是對之前的殖民者抱有敵意的一個根源。海外市場固然非常重要,但是中國國內(nèi)消費和生產(chǎn)市場同樣引人注目。對中國來說,出口總量從只占GDP的89%增長到2006年驚人的35%,在此之后于2014年回落到226%。這并不是說出口在總量上下降了,而是因為國內(nèi)市場增長得更快。 如Yves Doz和Keeley Wilson(本書第10章)所說,中國國內(nèi)市場規(guī)模令人難以置信。從2010年開始,中國汽車銷量全球第一,盡管這一數(shù)字從2015年開始下滑。2013年,中國賣出了2 300萬輛汽車,這比其他任何國家都要多(Hirsch,2015)。手機銷售也是如此:即使銷售量緩慢下降,2014年中國消費者購買的手機占到了全球銷售總量的近1/3(Kharpal,2015)。在幾乎所有的生活消費品和服務(wù)行業(yè)都重復(fù)著汽車及手機的銷售情況,例如互聯(lián)網(wǎng)、電腦、太陽能電池、家用電器以及一些制造產(chǎn)品如機床和建筑設(shè)備。中國對很多行業(yè)來說也是支柱性市場,例如因為有著龐大的老齡化群體,中國市場對于醫(yī)藥行業(yè)也尤為重要。 即使國內(nèi)市場在不斷擴大,它本身也在發(fā)生著變化,過去消費者接受低質(zhì)量的、廉價的商品,但是現(xiàn)在消費者對產(chǎn)品質(zhì)量和設(shè)計的要求也在不斷提高(Doz and Wilson,本書第10章)。例如,蘋果企業(yè)目前在美國之外最大的市場就是中國(Popper,2015)。中國人對產(chǎn)品質(zhì)量的需求也擴展到電子產(chǎn)品、化妝品、食品等一系列產(chǎn)品上。這種對高質(zhì)量產(chǎn)品和滿足更多消費者選擇的需求為中國制造商提供了寶貴的升級與獲得市場的機會。因此,中國制造在未來的發(fā)展也將走上康莊大道。 科學(xué)技術(shù)人員。中國巨大的經(jīng)濟總量和教育系統(tǒng)以及對科學(xué)技術(shù)人力資本投資的強調(diào)(增加大學(xué)培養(yǎng)科學(xué)家和工程師的能力),意味著中國建立了龐大的STEM人員隊伍。如圖1.4和圖1.5所示,STEM畢業(yè)生數(shù)量非常多,并且增長速度也遠快于其他發(fā)達國家。如本書第11章所述,雖然對STEM本科和博士畢業(yè)生的質(zhì)量一直有爭議,但是,從美國大學(xué)愿意接受大量的中國學(xué)生進行深造這一點來看,畢業(yè)生中的一部分無疑有著非常高的質(zhì)量。這表明,中國很可能為各行各業(yè)提供科技人才。然而,對工程師聰明才智的干擾政策讓我們無法得知這些工程師的創(chuàng)新性到底如何、未來又會變成什么樣子。
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