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第1章全球價(jià)值鏈與中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈的發(fā)展及演變
　　1.1 全球價(jià)值鏈的形成與發(fā)展
　　全球化是指國(guó)與國(guó)之間在經(jīng)濟(jì)貿(mào)易、跨境投資、人口流動(dòng)和文化政治等方面的相互依存。工業(yè)革命以來，世界經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷了兩次明顯的全球化浪潮。第一次起始于工業(yè)革命時(shí)期，直至第一次世界大戰(zhàn)和“大蕭條”后衰退。第二次則起始于第二次世界大戰(zhàn)后，特別是20世紀(jì)80年代以來，隨著信息通信技術(shù)的革新以及貿(mào)易投資的自由化、便利化水平不斷提高，生產(chǎn)中的跨國(guó)分工與合作日益頻繁。為實(shí)現(xiàn)成本*小化及*優(yōu)化利用全球資源，眾多企業(yè)選擇將產(chǎn)品研發(fā)設(shè)計(jì)、購(gòu)買原材料、零部件生產(chǎn)、加工組裝、物流配送、市場(chǎng)營(yíng)銷、售后服務(wù)等各個(gè)環(huán)節(jié)，分散至全球不同經(jīng)濟(jì)體進(jìn)行。附加值在每一個(gè)環(huán)節(jié)上被依次創(chuàng)造、累加，并通過國(guó)際貿(mào)易傳遞至下一個(gè)經(jīng)濟(jì)體負(fù)責(zé)的環(huán)節(jié)，進(jìn)而形成全球價(jià)值鏈。
　　Baldwin（2006）將全球價(jià)值鏈分工這一過程描述為全球化進(jìn)程中的第二次“解綁”。第一次“解綁”出現(xiàn)在生產(chǎn)者和消費(fèi)者之間。工業(yè)革命以后，隨著運(yùn)輸效率的提升及運(yùn)輸成本的下降，生產(chǎn)者生產(chǎn)的產(chǎn)品可以運(yùn)輸?shù)讲煌乩砦恢玫南M(fèi)市場(chǎng)，與消費(fèi)者在地理位置上的距離已不再是束縛企業(yè)發(fā)展的瓶頸，而消費(fèi)者也可以在同一個(gè)市場(chǎng)上購(gòu)買到來自世界各地的產(chǎn)品。第二次“解綁”則更多地發(fā)生在生產(chǎn)者之間。信息通信技術(shù)的飛速發(fā)展使得企業(yè)可借助電話、互聯(lián)網(wǎng)等遠(yuǎn)程傳達(dá)生產(chǎn)指令、協(xié)調(diào)生產(chǎn)進(jìn)度，進(jìn)而使跨越國(guó)境的生產(chǎn)分工合作成為可能，貿(mào)易壁壘的下降及投資便利化進(jìn)一步加速了國(guó)際分工的發(fā)展。
　　全球價(jià)值鏈分工的迅速發(fā)展推動(dòng)著全球貿(mào)易逐步地從*終品貿(mào)易走向中間品貿(mào)易。根據(jù)WTO的數(shù)據(jù)，2019年，全球貨物貿(mào)易中的中間品貿(mào)易已占到2/3（其中在東亞地區(qū)貿(mào)易中占到4/5），而20世紀(jì)90年代這個(gè)比例只有1/3。*終產(chǎn)品的生產(chǎn)從一個(gè)國(guó)家單獨(dú)制造發(fā)展為多個(gè)國(guó)家集結(jié)優(yōu)勢(shì)資源、協(xié)同生產(chǎn)、服務(wù)全球市場(chǎng)。發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體也憑借在自然資源和勞動(dòng)力成本等方面的優(yōu)勢(shì)融入全球化生產(chǎn)，生產(chǎn)階段的標(biāo)準(zhǔn)化、專業(yè)化分工帶來了全球產(chǎn)業(yè)鏈的急劇擴(kuò)張。產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈和價(jià)值鏈的全球化已成為世界經(jīng)濟(jì)的典型特征，是全球經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的本質(zhì)內(nèi)容。
　　在全球化起伏發(fā)展進(jìn)程中，第一次工業(yè)革命以來，全球制造業(yè)中心發(fā)生了六次較為明顯的調(diào)整（崔曉敏，2021）。第一次調(diào)整發(fā)生在18世紀(jì)60年代，英國(guó)率先爆發(fā)工業(yè)革命，紡紗機(jī)、蒸汽機(jī)等發(fā)明幫助英國(guó)成為世界制造業(yè)中心，隨后向歐洲大陸輻射，德國(guó)逐漸開始成為制造業(yè)重地。第二次調(diào)整發(fā)生在第二次工業(yè)革命后，美國(guó)逐步取代歐洲成為世界技術(shù)與制造業(yè)中心。這一時(shí)期，電力、鋼鐵、化工、鐵路和航空等迅速發(fā)展，工業(yè)生產(chǎn)開始呈現(xiàn)規(guī)模化和標(biāo)準(zhǔn)化的特征。第三次調(diào)整發(fā)生在第二次世界大戰(zhàn)后，美國(guó)依然是全球的科技和經(jīng)濟(jì)中心，但在美國(guó)的扶持下，德國(guó)、日本工業(yè)開始恢復(fù)，一些制造業(yè)開始向兩國(guó)轉(zhuǎn)移。第四次調(diào)整則發(fā)生在20世紀(jì)60～70年代，隨著德國(guó)、日本人力成本上升，勞動(dòng)密集型的紡織服裝等行業(yè)開始向勞動(dòng)力稟賦高、要素成本低廉的亞洲四小龍地區(qū)（韓國(guó)、新加坡、中國(guó)臺(tái)灣和中國(guó)香港）轉(zhuǎn)移。第五次調(diào)整發(fā)生在20世紀(jì)80年代后，勞動(dòng)密集型行業(yè)及生產(chǎn)環(huán)節(jié)從亞洲四小龍地區(qū)向中國(guó)大陸（內(nèi)地）和亞洲四小虎地區(qū)（印度尼西亞、泰國(guó)、馬來西亞和菲律賓）轉(zhuǎn)移。這一時(shí)期，全球價(jià)值鏈分工開始蓬勃發(fā)展。第六次調(diào)整則主要是中國(guó)加入WTO之后逐漸成為世界工廠和*大的出口方。2008年金融危機(jī)之后，中國(guó)勞動(dòng)力成本和環(huán)境成本不斷攀升，中國(guó)面臨的貿(mào)易保護(hù)主義增多。盡管中國(guó)仍然保持著全球制造工廠的地位，但勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)已在涓滴式地向生產(chǎn)成本更低的東南亞、南亞和非洲等地區(qū)轉(zhuǎn)移。受新冠疫情的沖擊，全球產(chǎn)業(yè)布局或加速調(diào)整。
　　整體上，21世紀(jì)以來，全球產(chǎn)業(yè)鏈逐步從“亞太—?dú)W非”兩極模式演變?yōu)楸泵�、歐洲和亞洲三足鼎立的局面（鞠建東等，2020）。20世紀(jì)90年代，大多數(shù)亞太地區(qū)經(jīng)濟(jì)體依附于以美國(guó)為首的“亞太社團(tuán)”，形成以美國(guó)為中心、日本為副中心的亞太產(chǎn)業(yè)鏈。歐洲和非洲國(guó)家則構(gòu)建了以德國(guó)、英國(guó)和法國(guó)為核心的歐非產(chǎn)業(yè)鏈。21世紀(jì)初，亞洲經(jīng)濟(jì)體之間的相互依賴不斷增強(qiáng)，逐步從“亞太社團(tuán)”中分離，形成了與歐洲、北美產(chǎn)業(yè)鏈規(guī)模大體相當(dāng)?shù)膩喼蕻a(chǎn)業(yè)鏈，并以中國(guó)為中心，日本、韓國(guó)、新加坡等為副中心。這一時(shí)期，全球產(chǎn)業(yè)鏈調(diào)整有兩個(gè)鮮明特征。第一，發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體與發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體間的貿(mào)易往來加強(qiáng)，尤其是歐洲、北美與亞洲產(chǎn)業(yè)鏈間的貿(mào)易往來明顯增強(qiáng)，產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)聯(lián)愈發(fā)緊密。第二，歐洲和亞洲區(qū)域內(nèi)貿(mào)易的重要性不斷增加，形成北美、歐洲和亞洲產(chǎn)業(yè)鏈“三足鼎立”的格局。未來，在“一帶一路”和RCEP等合作倡議與協(xié)定的帶動(dòng)下，亞洲區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化程度或?qū)⑦M(jìn)一步提高。
　　1.2 全球價(jià)值鏈的理論及核算研究
　　全球價(jià)值鏈分工模式形成以來，已有眾多學(xué)者就全球價(jià)值鏈的概念內(nèi)涵、形成機(jī)制、影響因素等開展了理論研究，提出的模型方法從產(chǎn)品—企業(yè)—產(chǎn)業(yè)多個(gè)層面開展全球價(jià)值鏈的核算，這些全球價(jià)值鏈的理論及核算研究為本書后續(xù)章節(jié)在全球價(jià)值鏈視角下研究產(chǎn)業(yè)升級(jí)提供了重要的理論和方法基礎(chǔ)。
　　1.2.1 全球價(jià)值鏈的概念及理論研究
　　價(jià)值鏈的概念較早由Porter（1985）提出，描述的是單個(gè)企業(yè)的價(jià)值創(chuàng)造過程被細(xì)分為若干相對(duì)獨(dú)立，但在功能上又彼此關(guān)聯(lián)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，這些經(jīng)營(yíng)活動(dòng)創(chuàng)造的價(jià)值進(jìn)而串聯(lián)形成價(jià)值鏈的*初形態(tài)。考慮到企業(yè)間交流與協(xié)作的日益頻繁，Porter（1985）進(jìn)一步提出了一個(gè)上承供應(yīng)商、下接分銷商的價(jià)值鏈系統(tǒng)概念，將原局限于單個(gè)企業(yè)內(nèi)部的價(jià)值鏈拓展到企業(yè)間。管理學(xué)領(lǐng)域亦將這種企業(yè)間的縱向合作稱為供應(yīng)鏈管理。
　　隨著通信技術(shù)的發(fā)展、運(yùn)輸成本的下降及社會(huì)分工專業(yè)化程度的進(jìn)一步提高，供應(yīng)、生產(chǎn)和銷售等的合作不再局限于某個(gè)區(qū)域或者某個(gè)經(jīng)濟(jì)體內(nèi)，跨地區(qū)、跨國(guó)企業(yè)之間的縱向合作成為可能。面對(duì)這種變化，Gereffi和Korzeniewicz（1994）提出了全球商品鏈的概念，鏈上的參與者從某個(gè)國(guó)家內(nèi)部擴(kuò)展至全球的各類企業(yè)或機(jī)構(gòu)，從而實(shí)現(xiàn)資源的全球性優(yōu)化配置。為了擺脫商品一詞的局限，并突出價(jià)值在生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中的創(chuàng)造和傳遞，Gereffi（2005）采用了全球價(jià)值鏈的術(shù)語，考察國(guó)際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的治理結(jié)構(gòu)與網(wǎng)絡(luò)內(nèi)企業(yè)之間價(jià)值分布。類似的概念還包括國(guó)際供應(yīng)鏈、跨境生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)和全球垂直生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)等。與這些概念不同的是，全球價(jià)值鏈更強(qiáng)調(diào)全球化生產(chǎn)過程中的價(jià)值創(chuàng)造過程，因此，在現(xiàn)在的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中更為常用。
　　價(jià)值鏈與供應(yīng)鏈、產(chǎn)業(yè)鏈三者相互聯(lián)系，但也具有一定的差異。價(jià)值鏈強(qiáng)調(diào)的是在設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、銷售和運(yùn)輸產(chǎn)品的過程中進(jìn)行的各種活動(dòng)所創(chuàng)造的價(jià)值形成的鏈條或網(wǎng)絡(luò)。供應(yīng)鏈強(qiáng)調(diào)的是在生產(chǎn)及流通過程中，將產(chǎn)品或服務(wù)提供給*終用戶活動(dòng)的上游與下游企業(yè)所形成的網(wǎng)鏈結(jié)構(gòu)或投入產(chǎn)出關(guān)系。狹義的產(chǎn)業(yè)鏈包括價(jià)值鏈和供應(yīng)鏈兩個(gè)方面，廣義的產(chǎn)業(yè)鏈除了狹義產(chǎn)業(yè)鏈之外，更包括產(chǎn)業(yè)間的網(wǎng)絡(luò)關(guān)聯(lián)。整體上，產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈反映的是一種特殊形式的社會(huì)分工協(xié)作網(wǎng)絡(luò)，它既不同于基于產(chǎn)業(yè)間分工而形成的網(wǎng)絡(luò)，也不同于基于產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工而形成的網(wǎng)絡(luò)，而是一種基于產(chǎn)業(yè)鏈分工而形成的網(wǎng)絡(luò)，其典型形態(tài)是模組化縱向網(wǎng)絡(luò)。其運(yùn)作邏輯是，一種產(chǎn)品的生產(chǎn)、交換、流通、分配等環(huán)節(jié)被片段化，各個(gè)片段需通過鏈?zhǔn)郊虾蟛拍苄纬?終產(chǎn)品。
　　生產(chǎn)分工的全球化和中間品貿(mào)易的快速發(fā)展不僅使得價(jià)值鏈的概念產(chǎn)生了延伸與轉(zhuǎn)變，也使得國(guó)際貿(mào)易理論研究產(chǎn)生新的發(fā)展。在傳統(tǒng)的貿(mào)易模型中，國(guó)家間的分工主要發(fā)生在*終產(chǎn)品層面。然而，隨著生產(chǎn)分工從企業(yè)內(nèi)部走向企業(yè)間、區(qū)域間直至全球化，傳統(tǒng)貿(mào)易模型中有些基于*終品貿(mào)易的設(shè)定已經(jīng)不再適用，在這一背景下，序貫生產(chǎn)（或分階段生產(chǎn)、垂直專業(yè)化生產(chǎn)等）和任務(wù)貿(mào)易等概念被引入傳統(tǒng)貿(mào)易模型中，從而更好地反映全球價(jià)值鏈分工形態(tài)。
　　任務(wù)貿(mào)易由Grossman和Rossi-Hansberg（2008）提出，這一概念將全球價(jià)值鏈上貿(mào)易的范圍從*終產(chǎn)品、中間投入品等實(shí)物擴(kuò)展至附加值創(chuàng)造的每一個(gè)環(huán)節(jié)，即每一項(xiàng)任務(wù)，每項(xiàng)任務(wù)依靠不同的生產(chǎn)要素完成。企業(yè)可將任務(wù)外包給國(guó)外企業(yè)完成，不同類型的任務(wù)具有不同的經(jīng)濟(jì)收益和離岸生產(chǎn)可行性，因此，企業(yè)將在對(duì)成本和收益進(jìn)行權(quán)衡評(píng)估后再?zèng)Q策將哪些任務(wù)外包。任務(wù)貿(mào)易使得附加值在不同的國(guó)家或地區(qū)被創(chuàng)造，并通過國(guó)際貿(mào)易在價(jià)值鏈網(wǎng)絡(luò)中傳遞，進(jìn)而又形成了增加值貿(mào)易的全新概念。
　　在全球價(jià)值鏈分工中，一個(gè)國(guó)家已不僅僅是在*終產(chǎn)品層面分工生產(chǎn)，往往集中于價(jià)值鏈上的特定環(huán)節(jié)進(jìn)行生產(chǎn)。那么，什么因素在影響價(jià)值鏈上的分工結(jié)構(gòu)？李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論和赫克歇爾—俄林模型的要素稟賦理論等傳統(tǒng)貿(mào)易理論認(rèn)為國(guó)家間要素稟賦的差別決定了各國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)，從而決定了分工結(jié)構(gòu)和國(guó)際貿(mào)易格局。然而，一些新的理論模型研究表明還有一些其他因素也影響著全球價(jià)值鏈上的分工格局。例如，Baldwin和Venables（2013）從企業(yè)外包決策的角度對(duì)全球價(jià)值鏈上的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)進(jìn)行了分析。該研究將產(chǎn)品的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)分為蛛形和蛇形兩種：前者表現(xiàn)為某一個(gè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)（如裝配）處于核心節(jié)點(diǎn)，其余環(huán)節(jié)均與之相連；后者代表了從上游至下游的依次生產(chǎn)模式。在實(shí)際生產(chǎn)中，兩種組織方式往往混合出現(xiàn)。企業(yè)在組織生產(chǎn)時(shí)需進(jìn)行抉擇，一方面，地理位置上的靠近可降低相鄰環(huán)節(jié)間的協(xié)調(diào)成本；另一方面，不同環(huán)節(jié)的生產(chǎn)中所使用的要素比例不同，進(jìn)而可通過外包來利用國(guó)家間的要素價(jià)格差異降低生產(chǎn)成本。因此，*終的均衡分工格局并非僅由國(guó)家間要素稟賦的差異決定，還會(huì)受到各環(huán)節(jié)間協(xié)調(diào)成本的影響，并與產(chǎn)品生產(chǎn)結(jié)構(gòu)（蛛形或蛇形）相關(guān)。Costinot等（2013）從技術(shù)差異的角度出發(fā)，分析了價(jià)值鏈上的分工決定因素。該研究將技術(shù)差異表示為一國(guó)在生產(chǎn)中的出錯(cuò)概率�；灸Ｐ图僭O(shè)為：一件產(chǎn)品的生產(chǎn)包含若干前后連續(xù)的步驟，且每一步都存在出錯(cuò)的可能，一旦出錯(cuò)，將無法繼續(xù)下一步的生產(chǎn)。該模型在自由貿(mào)易均衡下存在唯一解，國(guó)家間生產(chǎn)率的絕對(duì)差異（生產(chǎn)率高的國(guó)家在每一步生產(chǎn)中犯錯(cuò)的概率都較低）決定了分工中的比較優(yōu)勢(shì)。由于生產(chǎn)后期的犯錯(cuò)代價(jià)較高，因此生產(chǎn)率高的國(guó)家集中在更接近*終產(chǎn)品的價(jià)值鏈下游生產(chǎn)。
　　Antràs和Chor（2013）首次在新新貿(mào)易理論框架下，結(jié)合產(chǎn)權(quán)理論與連續(xù)生產(chǎn)模型，將全球生產(chǎn)視為連續(xù)的序列過程，建立了廠商組織形式選擇模型，研究全球價(jià)值鏈分工如何影響*終品生產(chǎn)商與不同上游供應(yīng)商之間的契約關(guān)系，以及如何沿著價(jià)值鏈來配置控制權(quán)以引導(dǎo)上游供應(yīng)商貢獻(xiàn)其*大的努力程度。該研究表明，沿著價(jià)值鏈的所有權(quán)*優(yōu)配置取決于生產(chǎn)階段是序貫互補(bǔ)的還是替代的。當(dāng)*終產(chǎn)品商面臨的需求彈性大于投入可替代性時(shí)，投入是序貫互補(bǔ)的，則存在唯一的臨界值生產(chǎn)階段，在其之前的相對(duì)上游階段生產(chǎn)工序都外包，而在臨界值之后的相對(duì)下游的所有生產(chǎn)工序一體化生產(chǎn)。反之，需求彈性相對(duì)低于投入可替代性，階段投入是序貫替代的，得到相反的結(jié)論，對(duì)相對(duì)上游階段生產(chǎn)工序的*優(yōu)策略是一體化生產(chǎn)，相對(duì)下游生產(chǎn)工序的*優(yōu)策略是外包。
　　1.2.2 全球價(jià)值鏈核算
　　傳統(tǒng)的貿(mào)易數(shù)據(jù)以貿(mào)易總額為統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)，無法區(qū)分全球價(jià)值鏈分工下序貫生產(chǎn)過程中各生產(chǎn)環(huán)節(jié)的價(jià)值創(chuàng)造者。一國(guó)的出口額既包含了本國(guó)創(chuàng)造的附加值，又包含了來自之前所有生產(chǎn)環(huán)節(jié)的累加部分，產(chǎn)生重復(fù)計(jì)算問題，扭曲了雙邊及多邊貿(mào)易的不平衡狀況。隨著全球化分工的日益細(xì)化、中間品貿(mào)易比重的提高，這一問題愈發(fā)嚴(yán)峻。為正確衡量各經(jīng)濟(jì)體在全球化分工中獲得的經(jīng)濟(jì)收益，多種全球價(jià)值鏈的核算研究應(yīng)運(yùn)而生。從目前的研究來看，全球價(jià)值鏈的核算研究可以概括為四類：通過企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)和貿(mào)易數(shù)據(jù)對(duì)單個(gè)產(chǎn)品或單個(gè)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行研究；利用單國(guó)投入產(chǎn)出模型對(duì)一個(gè)國(guó)家進(jìn)行分析；從區(qū)域或全球角度利用國(guó)際投入產(chǎn)出模型進(jìn)行整體分析；利用大樣本微觀企業(yè)數(shù)據(jù)計(jì)算企業(yè)、行業(yè)和總體的出口增加值率。
　　對(duì)某種產(chǎn)品或某個(gè)產(chǎn)業(yè)的全球生產(chǎn)鏈的追蹤，主要是在企業(yè)數(shù)據(jù)和貿(mào)易數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，通過一系列估計(jì)和推算進(jìn)行研究。比較典型的案例分析包括蘋果產(chǎn)品和諾基亞手機(jī)等。這些研究大都揭示了中國(guó)等發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體在全球生產(chǎn)鏈，尤其是技術(shù)密集型生產(chǎn)鏈中獲得的增加值是非常有限的，而大部分增加值被美國(guó)、日本和韓國(guó)等發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體所獲得。案例分析為全球價(jià)值鏈研究打開了視窗，

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