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《動(dòng)態(tài)群體決策：個(gè)體交互、知識(shí)學(xué)習(xí)和觀點(diǎn)演化》是一部在電子民主條件下，個(gè)體交互、知識(shí)學(xué)習(xí)、觀點(diǎn)演化的群體決策協(xié)商過程行為的研究專著�！秳�(dòng)態(tài)群體決策：個(gè)體交互、知識(shí)學(xué)習(xí)和觀點(diǎn)演化》將動(dòng)態(tài)群體決策與決策個(gè)體知識(shí)學(xué)習(xí)進(jìn)行集成，采用計(jì)算實(shí)驗(yàn)研究范式，結(jié)合實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)和案例研究，探尋影響偏好演化過程、群體一致性績(jī)效和偏好收斂時(shí)間績(jī)效的關(guān)鍵因素，發(fā)現(xiàn)改善電子民主群體決策觀點(diǎn)收斂速度的途徑，設(shè)計(jì)出既民主又能快速收斂的電子民主的群體決策運(yùn)行機(jī)制和決策程序。為解決組織中重大的、復(fù)雜的決策問題提供了一種新的思路。
《動(dòng)態(tài)群體決策：個(gè)體交互、知識(shí)學(xué)習(xí)和觀點(diǎn)演化》可供政府管理部門的決策者、企業(yè)運(yùn)營(yíng)管理的中高層人員、研究決策理論和知識(shí)創(chuàng)造的專家學(xué)者，以及管理決策、公共管理、知識(shí)管理、系統(tǒng)工程等相關(guān)專業(yè)的師生參考。

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第1 章　群體決策理論概述
群體決策由于其應(yīng)用的廣泛性歷來受到社會(huì)科學(xué)學(xué)者的重視，群體決策能較好地保證決策結(jié)果的合理性和正確性，具有較好的執(zhí)行性，還可以集合不同專家的信息和知識(shí)，借助眾人的智慧彌補(bǔ)個(gè)人才智和經(jīng)驗(yàn)的不足（楊雷， 2004）。動(dòng)態(tài)群體決策問題是群體決策理論新的研究分支領(lǐng)域，是對(duì)一般群體決策理論研究的拓展。動(dòng)態(tài)群體決策中個(gè)體偏好不斷調(diào)整、演化，明確其動(dòng)態(tài)演化過程從而研究群體決策的績(jī)效改善，對(duì)促進(jìn)現(xiàn)實(shí)社會(huì)決策科學(xué)化有重要意義。本章對(duì)群體決策主要分支領(lǐng)域的現(xiàn)有研究成果進(jìn)行系統(tǒng)整理，根據(jù)群體決策概念定義的不同側(cè)重點(diǎn)及其理論發(fā)展過程，對(duì)數(shù)量集結(jié)和行為集結(jié)兩大分支領(lǐng)域分別進(jìn)行概要介紹，然后對(duì)動(dòng)態(tài)群體決策的研究現(xiàn)狀進(jìn)行綜述，最后給出本書的研究?jī)?nèi)容和研究框架。
1.1　群體決策的偏好集結(jié)模型
1.1.1　群體決策是什么
群體決策（group decision making， GDM），顧名思義，是由兩個(gè)或兩個(gè)以上個(gè)體組成的集合所作出的決策，這一術(shù)語最早由Black 在1948 年首先提出（Black， 1948）。針對(duì)群體決策過程、規(guī)則、績(jī)效展開的研究已有200 多年的歷史。群體決策的研究始于社會(huì)選擇理論。該理論最早應(yīng)用于對(duì)投票方法的研究，Borda 提出了群體對(duì)方案排序的Borda 規(guī)則（Borda， 1781）。4 年后， Condorcet（1785）將概率引入投票理論，提出判斷選舉方法優(yōu)劣的Condorcet 準(zhǔn)則，發(fā)現(xiàn)了“投票悖論”。1951 年， Arrow 在其名著Social Choice and Individual Value 中提出的不可能定理，對(duì)群體決策后續(xù)研究產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響，該理論提出沒有任何決策是公正的觀點(diǎn)（Arrow， 1963）。1975 年，群體決策首次作為一個(gè)明確的概念被Ba-charach 和Keeney 提出。Bacharach 將群體決策定義為“協(xié)調(diào)不同智力水平和行為特征個(gè)體關(guān)于某個(gè)具體行動(dòng)方案意見的行為” （Bacharach， 1975）。Keeney 在其基礎(chǔ)上將群體決策的目標(biāo)定義為“盡可能消除個(gè)體之間的不公平” （Keeney，1975）。
群體雖由個(gè)體組成，但并非是個(gè)體決策行為的簡(jiǎn)單加合。由于群體決策本身的復(fù)雜性，加上不同學(xué)科領(lǐng)域的學(xué)者從自身角度對(duì)群體決策進(jìn)行研究，群體決策形成了不同的定義：黃孟藩（1995）認(rèn)為群體決策指的是由兩個(gè)或兩個(gè)以上的人對(duì)一組可能的備選方案做出抉擇的過程，或是集結(jié)群體成員的個(gè)人偏好最終選擇一個(gè)決策方案的過程， Hwang （1987）提出群體決策是將不同成員對(duì)各方案的偏好按某種規(guī)則集結(jié)為決策群體一致或妥協(xié)的群體偏好序，即群體決策是對(duì)參與者個(gè)體信息的集結(jié)，以上兩種定義關(guān)注的是群體靜態(tài)決策形成；李懷祖（1993）提出群體決策是研究一個(gè)群體如何共同進(jìn)行一項(xiàng)聯(lián)合行動(dòng)抉擇，所謂聯(lián)合行動(dòng)決策包括了各方參與同一行動(dòng)時(shí)利益一致或不同的情況，該定義關(guān)注群體尋求最大效用函數(shù)的決策過程。
作為政治學(xué)、數(shù)學(xué)、管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等不同社會(huì)科學(xué)學(xué)科研究領(lǐng)域的交叉點(diǎn)，群體決策具有個(gè)體決策不可比擬的優(yōu)勢(shì)。首先，不同領(lǐng)域的專家學(xué)者們從自身的角度提出各種各樣的群體決策模型；其次，群體決策比個(gè)體決策更能集合眾人的智慧，直接影響群體決策的質(zhì)量；最后，不同于個(gè)體決策，群體討論過程中存在著個(gè)體間的交互與溝通，正是這種溝通導(dǎo)致群體偏好收斂的可能性。所以，自20 世紀(jì)80 年代后，大量群體決策的研究成果開始涌現(xiàn)。群體決策定義的不同側(cè)重點(diǎn)決定了各學(xué)者在研究過程中具體工具、方法的選擇的不同，現(xiàn)有研究主要基于兩類集結(jié)模型，數(shù)學(xué)集結(jié)模型和行為集結(jié)模型： ①數(shù)學(xué)集結(jié)模型以經(jīng)濟(jì)學(xué)、運(yùn)籌學(xué)為基礎(chǔ)，用數(shù)學(xué)方法研究個(gè)體偏好數(shù)量集結(jié)算法； ②行為集結(jié)模型以社會(huì)心理學(xué)、組織行為學(xué)為基礎(chǔ)，通過實(shí)驗(yàn)方法觀察、分析群體相互作用對(duì)偏好集結(jié)的影響。
1.1.2　個(gè)體偏好的數(shù)學(xué)集結(jié)模型
通過數(shù)學(xué)方法對(duì)偏好進(jìn)行集結(jié)的研究建立在“理性” 群體的前提假設(shè)下。
群體理性存在兩種表述， ① “Arrow 理性”，一個(gè)理性群體能夠建立備選方案的偏好序關(guān)系，且偏好序關(guān)系滿足兩個(gè)公理和五個(gè)合理性條件。② “Bayesian 理性”，理性的群體應(yīng)該選擇使群體期望效用函數(shù)最大的方案（Bacharach， 1975）。
現(xiàn)有偏好集結(jié)的數(shù)學(xué)模型主要有三類：決策個(gè)體偏好序集結(jié)、決策個(gè)體概率偏好集結(jié)和決策個(gè)體模糊偏好集結(jié)（魏存平， 2000）。國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)這一部分研究較為深入。
（1）決策個(gè)體偏好序集結(jié)。為集結(jié)個(gè)體偏好，建立偏好集結(jié)函數(shù)（社會(huì)選擇函數(shù)），群體按照這些函數(shù)確定各方案的優(yōu)先序。在一個(gè)確定的群體決策問題中，個(gè)體偏好可以表示成一組可行方案的排序，由于個(gè)體差異，對(duì)決策問題一開始就得出一致意見一般是不可能的。許多文獻(xiàn)在如何聯(lián)合個(gè)體偏好，以形成群體妥協(xié)或一致的意見方面做了探索，其中重要的文獻(xiàn)有Armstrong （1982）、Blin（1974）、Cook （1985）等，偏好序的一致性集結(jié)所需信息少，每個(gè)個(gè)體只需表達(dá)一個(gè)方案對(duì)另一個(gè)方案的偏好，不需考慮偏好不確定性和模糊性的影響。
（2）決策個(gè)體概率偏好集結(jié)。這類研究基于“非交互性” 條件，集結(jié)各決策個(gè)體對(duì)一個(gè)事件的概率估計(jì)成為群體對(duì)該事件的概率估計(jì)（楊雷，席酉民，1998）。在此給出幾種經(jīng)典模型： Madansky （1978）在修正權(quán)重的基礎(chǔ)上，對(duì)個(gè)體概率進(jìn)行加和集結(jié)； Bordley （1982）推導(dǎo)出基于群體先驗(yàn)概率的概率乘積集結(jié)算式； Morris （1977）討論連續(xù)變量的Bayes 集結(jié)問題，引入群體概率密度的概念，楊雷（1997）用Bordley 模型證明了群體討論的極端化傾向。
（3）決策個(gè)體模糊偏好集結(jié)。在一些實(shí)際問題中，決策者受客觀環(huán)境的復(fù)雜性、自身知識(shí)結(jié)構(gòu)和時(shí)間等諸多因素影響，往往不能提供對(duì)決策方案的精確偏好信息，存在一定的猶豫度和知識(shí)缺乏，引入模糊集合理論可處理偏好信息的不確定性和模糊性問題，決策個(gè)體模糊偏好集結(jié)和概率偏好集結(jié)同屬于不確定性集結(jié)。楊雷（1997）采用模糊集觀點(diǎn)將決策者對(duì)方案集的個(gè)體模糊偏好評(píng)判集結(jié)成群體模糊序關(guān)系。徐澤水（2007）給出了一種決策者對(duì)決策方案的偏好信息為區(qū)間直覺判斷矩陣的群決策方法。陳曉紅（2008）針對(duì)方案的屬性評(píng)估信息和屬性權(quán)重是模糊語言形式的多屬性決策問題，提出了基于三角模糊數(shù)的一致性集結(jié)算法。
Simon 有限理性學(xué)說的提出對(duì)規(guī)范決策理論中“經(jīng)濟(jì)人” 的假說進(jìn)行了否定，現(xiàn)實(shí)中存在的大量社會(huì)悖論（social paradox）也動(dòng)搖了數(shù)學(xué)集結(jié)模型中的群體理性假設(shè)。根據(jù)Simon 的理論，現(xiàn)實(shí)中一項(xiàng)決策是否正確，在很大程度上受多方面因素的影響，包括決策者本人的價(jià)值觀、有關(guān)知識(shí)的廣度和深度、對(duì)目標(biāo)的了解程度等�；跀�(shù)學(xué)集結(jié)行為的研究只關(guān)注靜態(tài)偏好的處理和集結(jié)結(jié)果，缺少對(duì)決策過程的考慮，使得群體決策的績(jī)效指標(biāo)一直不理想。因此，簡(jiǎn)單地為群體提供復(fù)雜的數(shù)學(xué)模型是不充分的，更重要的是提供結(jié)構(gòu)化群體過程或其他規(guī)則使群體達(dá)成共識(shí)，使群體成員對(duì)決策的過程和結(jié)果感到滿意（王刊良等， 1994）。
1.1.3　個(gè)體偏好的行為集結(jié)模型
基于數(shù)學(xué)模型的不足，群體決策的行為集結(jié)模型應(yīng)運(yùn)而生，基于該模型的研究關(guān)注群體成員通過溝通達(dá)成群體判斷的過程。這類研究?jī)A向于從人際變量和社會(huì)互動(dòng)的角度來解釋群體決策過程及最后的績(jī)效：冒險(xiǎn)轉(zhuǎn)移（choice shift/riskshift）、小集團(tuán)意識(shí)（group think）、群體極化效應(yīng)（group polarizing effect）均為這些研究的代表性成果。
實(shí)驗(yàn)手段（Valacich， 1990；席酉民， 1997； Brannick， 1997）常被用于研究群體決策環(huán)境因素與決策績(jī)效屬性變量的關(guān)系，如個(gè)體特征、時(shí)間壓力、群體特征、任務(wù)特征、環(huán)境特征對(duì)群體決策績(jī)效的影響，領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格的影響（Koehler，2000），匿名機(jī)制的影響（Jessup， 1990），成員距離接近程度影響（Benbunan，2003），文化背景影響（井潤(rùn)田， 1994），權(quán)威類型、決策程序影響（白云濤等，2008）。
行為集結(jié)模型關(guān)注對(duì)現(xiàn)實(shí)決策過程的模擬，其研究結(jié)論更符合實(shí)踐。目前，許多關(guān)于群體決策的研究開始基于過程的視角關(guān)注決策過程動(dòng)態(tài)交互，從而派生出動(dòng)態(tài)群體決策這一群體決策研究的新分支。
1.1.4　動(dòng)態(tài)群體決策理論
1.動(dòng)態(tài)群體決策研究現(xiàn)狀動(dòng)態(tài)群體決策是新的群體決策研究課題，它是群體決策過程中各要素動(dòng)態(tài)變化的群體決策，可分為三種類型： ①交互式群體決策，群體成員之間通過群體交互過程相互影響并最終趨于基本一致的動(dòng)態(tài)群體決策方法； ②多輪群體決策，由多輪次交互式群體決策構(gòu)成的一類動(dòng)態(tài)群體決策方法，全面考慮各輪交互過程中得到的偏好信息； ③多階段群體決策，包含多個(gè)決策階段的一系列相關(guān)聯(lián)的連續(xù)性群體決策（彭怡， 2006）。動(dòng)態(tài)群體決策體現(xiàn)了群體決策行為的適應(yīng)性，即通過反饋和互動(dòng)，共享決策信息和知識(shí)，使后續(xù)決策能有效地隨情景條件和決策過程變化而做出相應(yīng)調(diào)整（何貴兵， 2002）。
除了以上提到的對(duì)個(gè)體偏好進(jìn)行集結(jié)的數(shù)學(xué)模型之外， Delphi 也是一種常用的群體決策方法。Delphi 是在不確定環(huán)境或不完全信息條件下向?qū)＜覍で髲?fù)雜問題解的一種社會(huì)研究方法，最先由蘭德公司提出，其后廣泛地應(yīng)用于醫(yī)療、護(hù)理和企業(yè)決策的預(yù)測(cè)和決策上，它具有交互性、專家的匿名性、反饋性和統(tǒng)計(jì)性的特點(diǎn)。通過多次收集專家的偏好信息，并將每次的統(tǒng)計(jì)結(jié)果反饋給專家，以供他們?cè)谙麓螞Q策時(shí)修正偏好，直至決策結(jié)果收斂到可接受的范圍。由于應(yīng)用的廣泛性，學(xué)者們提出了各種改進(jìn)的德爾菲法。德爾菲法的主要優(yōu)點(diǎn)是決策過程中各個(gè)階段的交互性，每一階段的統(tǒng)計(jì)結(jié)果都是下一階段決策過程的參考，而且專家給出的偏好信息也可以依據(jù)統(tǒng)計(jì)結(jié)果進(jìn)行修正，這不僅可使決策結(jié)果包含了更多有用信息，也加快了決策的收斂。雖然實(shí)踐中該方法也表現(xiàn)出了一些缺點(diǎn)，如專家的選擇、決策結(jié)果難以定量評(píng)價(jià)等，但在實(shí)際決策中它仍然不失為一種有效的方法。
關(guān)于動(dòng)態(tài)群體決策的關(guān)鍵和本質(zhì)，幾個(gè)經(jīng)典研究均得出這樣的結(jié)論：群體是個(gè)體成員認(rèn)知資源的集合，交互的目的是對(duì)各成員的認(rèn)知資源，特別是決策過程信息和決策專長(zhǎng)知識(shí)，進(jìn)行充分有效地轉(zhuǎn)移、分享和利用，并在交互過程中產(chǎn)生新的知識(shí)，使后續(xù)決策能有效隨情景條件及決策過程變化而做出相應(yīng)的調(diào)整。
國(guó)內(nèi)外很多學(xué)者選取不同決策要素的動(dòng)態(tài)變化開展了一系列研究： Ibanez（2009）通過實(shí)驗(yàn)，研究時(shí)間壓力動(dòng)態(tài)變化下不同性別個(gè)體決策行為的變化；孫曉東和田澎（2008）將專家的偏好消息集結(jié)為序關(guān)系值向量，將該次集結(jié)結(jié)果作為“虛擬專家” 給出的判斷信息，然后吸收下一個(gè)專家的意見成為新的虛擬專家，以此類推，直到最后一個(gè)專家參與決策，并在過程中動(dòng)態(tài)調(diào)整群體一致性強(qiáng)度；張開富等（2008）以過程中獲得的協(xié)調(diào)指數(shù)作為動(dòng)態(tài)變化的決策準(zhǔn)則，實(shí)現(xiàn)專家意見的協(xié)調(diào)；朱建軍和劉思峰等（2008）基于互反判斷偏好與互補(bǔ)判斷偏好，建立基于先驗(yàn)信息的多階段偏好集結(jié)的決策階段賦權(quán)模型，在過程中實(shí)現(xiàn)對(duì)各階段權(quán)重和方案權(quán)重的動(dòng)態(tài)修正，將多階段判斷偏好集結(jié)成群體綜合偏好。
通過對(duì)群體決策及動(dòng)態(tài)群體決策的文獻(xiàn)綜述可以看出，以往研究主要表現(xiàn)出以下幾點(diǎn)不足： ①現(xiàn)有研究注重從交互過程的角度研究動(dòng)態(tài)群體決策行為，特別是注重對(duì)決策信息利用過程的分析，但研究的焦點(diǎn)往往是信息對(duì)動(dòng)態(tài)群體決策績(jī)效的影響，忽略了知識(shí)運(yùn)動(dòng)的影響； ②大多數(shù)研究均采用一次性的決策選擇任務(wù)，關(guān)注在個(gè)體偏好基礎(chǔ)上形成群體決策的過程，缺乏對(duì)觀點(diǎn)演化規(guī)律，分布序列變化過程、機(jī)制及其階段特征的詳細(xì)闡述； ③很多研究考察各種形式的群體決策績(jī)效（如“一致性”、“決策時(shí)間”、“滿意度” 等） “是否改變”、“改變多少”
的問題，卻較少涉及“為什么改變” 的問題，即績(jī)效改善的機(jī)理問題； ④很少有研究涉及動(dòng)態(tài)群體決策過程中的知識(shí)學(xué)習(xí)/轉(zhuǎn)移問題，也沒有研究將知識(shí)學(xué)習(xí)/轉(zhuǎn)移作為群體偏好分布和偏好集結(jié)動(dòng)態(tài)演化的原因。根據(jù)現(xiàn)有研究的不足，提出了本書群體決策的研究框架，如圖1-1。
本章的研究從群體決策的發(fā)展入手，著重關(guān)注動(dòng)態(tài)群體決策的發(fā)展前沿，隨后引入觀點(diǎn)動(dòng)力學(xué)與知識(shí)的概念，通過認(rèn)真研讀文獻(xiàn)資料，結(jié)合觀點(diǎn)動(dòng)力學(xué)和知識(shí)轉(zhuǎn)移，分別對(duì)動(dòng)態(tài)群體決策中的觀點(diǎn)形成、交互選擇、知識(shí)轉(zhuǎn)移和觀點(diǎn)集結(jié)進(jìn)行建模，形成一個(gè)完善的動(dòng)態(tài)群體決策模型�；谶@個(gè)模型，不斷調(diào)整相關(guān)變量并進(jìn)行大規(guī)模仿真來判斷知識(shí)初始分布與觀點(diǎn)一致性及演化速度的關(guān)系，知識(shí)轉(zhuǎn)移機(jī)制對(duì)觀點(diǎn)演化的影響，以及決策群體個(gè)性對(duì)觀點(diǎn)演化的影響，最終建立電子民主背景下動(dòng)態(tài)群體決策的運(yùn)行機(jī)制，提出符合民主化、科學(xué)化的建議。
2.電子民主背景下的群體決策電子民主公共決策的提出源自對(duì)知識(shí)在群體決策過程中作用的探索。靜態(tài)群體決策常見于個(gè)體單獨(dú)進(jìn)行方案評(píng)價(jià)或投票表決，但這類決策由于缺乏交流和偏好溝通，且個(gè)體沒有意識(shí)到其評(píng)價(jià)或投票反映的偏好信息可能有妥協(xié)的余地，群體很少能夠達(dá)到完全一致。相反，現(xiàn)實(shí)中大量群體決策的情境都具有動(dòng)態(tài)性，決策過程不是一次完成，需經(jīng)過成員多次討論，相互啟發(fā)，相互影響，在討論過程中決策個(gè)體給出的偏好信息可能會(huì)變化，決策問題的約束條件也可能會(huì)變化。個(gè)體動(dòng)態(tài)交互過程對(duì)系統(tǒng)運(yùn)行績(jī)效產(chǎn)生顯著影響（Robinson， 2004）。陳飛翔等把物理學(xué)中勢(shì)能、勢(shì)差、能量轉(zhuǎn)換的概念引入到知識(shí)擴(kuò)散的研究中，認(rèn)為知識(shí)擴(kuò)散與共享也有類似的性質(zhì)。師萍等在研究員工個(gè)人隱性知識(shí)擴(kuò)散條件與激勵(lì)時(shí)，提出了“高位勢(shì)知識(shí)主體” 及“低位勢(shì)知識(shí)主體” 等術(shù)語，認(rèn)為知識(shí)共享的關(guān)鍵在于高位勢(shì)知識(shí)主體擴(kuò)散其個(gè)體知識(shí)的意愿和能力以及個(gè)體成員知識(shí)共享對(duì)群體運(yùn)行績(jī)效產(chǎn)生的顯著影響。

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